高校科研院所科技成果如何轉(zhuǎn)化

中共上海市委黨校第四分校科技成果轉(zhuǎn)化課題組

高校科研院所科技成果如何轉(zhuǎn)化

中共上海市委黨校第四分校科技成果轉(zhuǎn)化課題組

上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心已經(jīng)列入了國家“十三五”規(guī)劃，科創(chuàng)中心建設(shè)是國家層面的規(guī)劃綱要，也是上海加快動力轉(zhuǎn)換、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略。市委書記韓正在視察上海大學(xué)時(shí)說，現(xiàn)在高校把錢變成紙，就是科研經(jīng)費(fèi)變成科研論文的能力很強(qiáng)，但科技成果轉(zhuǎn)化的能力很弱。為此，本課題組通過對部分高校、科研院所近幾年科技成果轉(zhuǎn)化工作的專題調(diào)研，就科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題提出一些對策及建議供參考。

一、科技成果轉(zhuǎn)化的主要問題1.科技成果轉(zhuǎn)化的積極性未充分激發(fā)

盡管科技成果轉(zhuǎn)化目前是媒體宣傳和大家關(guān)注的熱點(diǎn)，但高校科研院所相關(guān)人員參與科技成果轉(zhuǎn)化積極性不夠，原因是無指標(biāo)考核壓力，校院層面不積極，成果轉(zhuǎn)化和個(gè)人職稱待遇問題不掛鉤，教師缺乏動力。在高校科研氛圍還是圍繞申報(bào)國家級課題、申報(bào)獎項(xiàng)、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)等展開。上海高校對成果轉(zhuǎn)化提出了“走出校園促發(fā)展”策略，積極搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺，但是高校的承接能力與社會需求還是有差距。

2.科研成果商業(yè)價(jià)值的挖掘不夠

高校科研院所的技術(shù)成果較為前沿，科研成果商業(yè)價(jià)值的挖掘不夠，原因是高校科研院所科研任務(wù)的性質(zhì)、背景等方面決定了技術(shù)成果的高端性前沿性（大部分不是從市場選題）；成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人員對潛力成果的識別、介入不足；目前的科研考核尤其是對專利數(shù)量的評價(jià)重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，考評機(jī)制在激勵(lì)成果轉(zhuǎn)化方面的力度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

3.科技成果轉(zhuǎn)化的配套支持不夠

創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈的結(jié)合不夠緊密，成果中試孵化基地不多，天使基金、種子基金等金融配套不夠，原因是成果轉(zhuǎn)化中間環(huán)節(jié)、中試培育支撐體系缺失，天使階段風(fēng)險(xiǎn)大；中試孵化方面，高校科研院所周圍未建立更多成果中試孵化基地，缺乏“政府扶持+高校院所+產(chǎn)業(yè)地產(chǎn)+社會投資”等聯(lián)合孵化；金融方面缺乏“政府領(lǐng)投+社會資本跟投”等方式組建的種子和天使基金；政府對天使基金等實(shí)行部分風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)制缺失。

4.高校科研院所缺乏高水平復(fù)合型的成果轉(zhuǎn)化人才

我國高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)大多還是事業(yè)單位運(yùn)作，行政色彩濃，效率低，原因在于科技成果轉(zhuǎn)化人才要求的是復(fù)合型人才，既要具備專業(yè)知識，又要具備知識產(chǎn)權(quán)和財(cái)政稅務(wù)等方面知識。這方面人才培養(yǎng)周期長，且人才培養(yǎng)未市場化。

5.相關(guān)政策缺乏協(xié)調(diào)性

各政策制定部門對成果轉(zhuǎn)化工作的設(shè)想存在不一致。如技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同稅收減免辦理程序繁瑣，時(shí)間周期長（要3-6個(gè)月）。需要辦理好減免稅事宜，財(cái)務(wù)處才能夠給企業(yè)開發(fā)票。又如離崗創(chuàng)業(yè)政策難以推行，一方面是教師科研人員本身不具備創(chuàng)業(yè)所需的多方面綜合能力，更重要的是校院沒有形成暢通的人事流動機(jī)制。科研部門、人事部門、紀(jì)檢部門等對政策的把握不一致。高校科研院所內(nèi)部科研部門和人事部門以及財(cái)務(wù)部門的協(xié)同不夠順暢。

6.科研人員缺乏成果保護(hù)意識

由于在科研成果轉(zhuǎn)讓應(yīng)用方面缺乏相應(yīng)的考核指標(biāo)，導(dǎo)致科研人員對發(fā)文章感興趣，對于是否有應(yīng)用推廣價(jià)值和商業(yè)保護(hù)必要，完全沒有意識。典型案例：河北科技大學(xué)副教授韓春雨的研究成果發(fā)表論文后才想到申請專利，而國外學(xué)者一般會先申請專利再發(fā)表文章，這樣國內(nèi)一些科研成果的國際市場商機(jī)容易被一些不良商人強(qiáng)占。

7.對從事科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)人員鮮有激勵(lì)

對從事科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)人員明文規(guī)定有激勵(lì)，但是對從事科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)人員卻鮮有激勵(lì)，科技成果轉(zhuǎn)化本身是創(chuàng)新活動，需要專業(yè)化的服務(wù)，從事科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)人員的要求更高，需要復(fù)合專業(yè)人才，然而現(xiàn)實(shí)是對他們的重視和激勵(lì)不夠。

二、科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議

1.賦予高校科研院所更多自主權(quán)

《成果轉(zhuǎn)化法（2015修訂）》將“三權(quán)”下放，極大調(diào)動了高校科研院所的積極性。但所有權(quán)沒有下放，科技成果依然屬于國有資產(chǎn)，實(shí)際操作中當(dāng)觸碰到成果定價(jià)、收益分配、決策免責(zé)等具體問題時(shí)缺乏明確指引。如發(fā)明人因擔(dān)心侵犯單位知識產(chǎn)權(quán)，不聲張、不申請專利，也不敢做大，成果轉(zhuǎn)化動力不足，成果大多存放在“保險(xiǎn)柜”里，或者教授研究員成了“地下工作者”。西南交通大學(xué)實(shí)行職務(wù)科技成果混合所有制，科技成果的知識產(chǎn)權(quán)由發(fā)明人和學(xué)校共同所有，讓職務(wù)發(fā)明人擁有科技成果“所有權(quán)”，使發(fā)明人成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體，對科技成果“所有權(quán)”改革進(jìn)行了有益探索。

建議將無形知識產(chǎn)權(quán)從國有資產(chǎn)中分離出來，與經(jīng)營性資產(chǎn)在管理上差別對待，賦予高校科研院所在成果轉(zhuǎn)化收益分配比例確定等方面更大的自主性。

為鼓勵(lì)高校科研院所結(jié)合自身實(shí)際和定位積極開展成果轉(zhuǎn)化工作，建議成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)和分配應(yīng)有明確規(guī)定、實(shí)施細(xì)則要有可操作性；建議人力資源管理部門建立科技成果轉(zhuǎn)化人才上升及流動通道。同時(shí)，鑒于高校實(shí)行的績效工資額度制約成果轉(zhuǎn)化（科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)到高校科研院所后，因績效工資總額限制而無法完全獎勵(lì)到團(tuán)隊(duì)和個(gè)人），建議取消績效工資總額限制。

2.加大對專業(yè)化的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的支持

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需要專業(yè)化的技術(shù)中介服務(wù)，但目前高校科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)大都掛靠科研管理部門，缺乏專業(yè)化的運(yùn)營和管理。懂技術(shù)、懂知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理的復(fù)合型人才更是鳳毛麟角。應(yīng)鼓勵(lì)和引導(dǎo)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)走專業(yè)化發(fā)展的方向，提高對早期技術(shù)的價(jià)值判斷能力和評估水平，引導(dǎo)培育專業(yè)化市場化科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，打造技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)集群。加大對技術(shù)轉(zhuǎn)移成果轉(zhuǎn)化復(fù)合型人才的培養(yǎng)。建議設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)碩士學(xué)位，培養(yǎng)從事成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專門人才，設(shè)立成果轉(zhuǎn)化專業(yè)技術(shù)崗位，對從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)人員設(shè)置職稱評定和上升的專門通道。

3.完善相關(guān)配套支持

引入風(fēng)險(xiǎn)投資和社會資本，加大對科技成果的孵化轉(zhuǎn)化力度。高校科研院所的科技成果大都屬于早期成果，成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)大，技術(shù)熟化程度低，而成果轉(zhuǎn)化本身是市場行為，政策上應(yīng)運(yùn)用市場機(jī)制，建議建立對早期天使投資的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，探索政府領(lǐng)投、引導(dǎo)社會資本跟投的方式組建種子基金、天使基金。加強(qiáng)中試孵化基地的建設(shè)，探索推行政府扶持、高校科研院所投入、產(chǎn)業(yè)地產(chǎn)支持、吸引社會資本投資等聯(lián)合孵化方式。

4.加大政策的協(xié)調(diào)性

成果轉(zhuǎn)化鏈條長，在轉(zhuǎn)化過程中涉及到成果定價(jià)、收益分配、工商登記、納稅、對外投資、干部管理等多個(gè)環(huán)節(jié)，不同部門之間及政策規(guī)定之間缺乏協(xié)同和銜接都會阻礙成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。建議充分利用信息化手段，打造信息化平臺，使高校、科研院所、企業(yè)、教委、科委、工商、稅務(wù)實(shí)現(xiàn)信息共享，簡化操作流程。對相關(guān)政策進(jìn)行梳理，消除政策之間的矛盾抵觸，加強(qiáng)政策的配套和協(xié)同，加強(qiáng)部門之間的溝通和認(rèn)識的統(tǒng)一，多方推進(jìn)使成果轉(zhuǎn)化得以落實(shí)。

5.創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)制

在事業(yè)單位內(nèi)部統(tǒng)一認(rèn)識、協(xié)同管理，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理、人事管理與科研管理的協(xié)同性和一致性，更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。完善符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的資源配置、資金使用方式，解決簡單套用行政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理方法管理科技資源等問題，創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)使用和管理方式，讓經(jīng)費(fèi)為科研人員的科技創(chuàng)造服務(wù)，而不能讓科研人員的創(chuàng)新活動為經(jīng)費(fèi)服務(wù)。改革人才評價(jià)制度，轉(zhuǎn)變科研考核重成果輕轉(zhuǎn)化、重?cái)?shù)量輕應(yīng)用的評價(jià)導(dǎo)向，建立以成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評價(jià)體系。

（課題組成員：王群、項(xiàng)建春、盧鋒、李雪艷、龔晨）

（責(zé)任編輯 張敏）