西安自貿區發展策略

□文/楊維霞

（西安外事學院商學院陜西·西安）

西安自貿區發展策略

□文/楊維霞

（西安外事學院商學院陜西·西安）

西安要將“絲綢之路經濟帶”這一戰略富有成效地實現與經濟帶沿線國家的區域經濟大融合，建設自貿區是一條有效途徑。本文通過對上海自貿區的改革創新舉措進行全方位分析，運用科學的復制原則，借鑒其成功經驗，對西安自由貿易區建立與發展提出一些建設性建議。

對標上海自貿區；西安自貿區；建立；發展；策略

原標題：“對標上海自貿區”的西安自貿區的建立與發展策略研究

收錄日期：2016年7月15日

前言

對于西安這樣一個不沿海、不沿邊的內陸城市，如果要將“絲綢之路經濟帶”這一戰略富有成效，實現與經濟帶沿線國家的區域經濟大融合，缺少一些貿易平臺，建設自貿區是一條有效途徑。2014年西安提出設立“內陸自貿區”的方案，希望躋身第三批自貿區。從區位上看，西安作為絲綢之路經濟帶的起點，也是國家六大區域中心城市之一，在此創設內陸自貿區有非常重要的意義，也是陜西建立“內陸開放新高地”擴大開放、深化改革的新途徑。而如何對標上海自貿區，創新落實、探索改革升級版，對西安自貿區來說是當務之急。運用科學的復制原則，借鑒其那些可復制的成功經驗，對西安自由貿易區的建立與發展提出一些建設性的建議，對其健康、快速地發展具有很重要的理論和現實意義。

一、西安申請建立自由貿易園區現狀

早在2014年2月，陜西省政府就已經正式向國務院申報了設立自貿區的方案，這對于其實施國家西部開發戰略、加強與經濟帶沿線國家的深度融合意義深遠。隨后國務院也批準商務部來研究辦理。2014年3月，西安市市長董軍也在全國人大代表會議上提出“建議國家設立西安自由貿易試驗區”的議案。2014年8月，海關總署批準了優先復制推廣上海自貿區海關監督創新制度的三個試點，西安海關就是其中之一，足見國家對西安市這個西部對外開放的橋頭堡的重視和對其重要性的認可。2015年12月，陜西省已經完成自貿區的建設方案并上報國家層面。在2016年陜西省兩會上，陜西省政府已經將“切實提升開放水平，推廣復制上海自由貿易區經驗，推進貿易通關便利化，整合現有海關特殊監管區域，全面推行準入前國民待遇加負面清單管理制度，建設西安自由貿易區。”寫入政府“十三五”規劃中。至此，探討如何借鑒上海自貿區發展經驗，加快西安自由貿易區規劃和建設便成為目前西安對外開放的重中之重。

在西安市政府的“十三五”規劃中，西安自由貿易區目前的定位是絲綢之路經濟帶上沿線國家經濟貿易的平臺。在區域上涵蓋西安國際港務區、西咸新區空港新城和西安高新區三大板塊，而且它們均有綜合保稅區提供支持。它的作用是使得西部產業轉型升級；產業布局和結構全面優化；拓展西部經濟開放的廣度和深度，提升內陸城市區域合作的水平。

二、上海自貿試驗區建設發展的探索與創新

上海自由貿易試驗區是我國在2013年9月29日正式設立的區域性自由貿易園區，區域上涵蓋的范圍通過不斷擴大，現在包括的有上海市外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區、陸家嘴金融中心、上海浦東機場綜合保稅區、洋山保稅港區、張江高科技園區和金橋出口加工區，它是全國的保稅區中目前經濟體量最大的。上海自由貿易區不是以貨物自由貿易為主的試驗區，它的試驗更主要的是要通過制度改革、機制創新，為我國對外開放和深化改革探索提供一些新思路和新途徑，然后可以通過探索出的那些能在全國范圍內可復制推廣的經驗為其他一些開放型城市提供一些借鑒，從而更好地為推動全國經濟的發展，擴大經濟增長新空間。對打造中國經濟的“升級版”，推動一帶一路戰略具有十分重要的意義。

（一）創新投資管理制度

1、“一口受理”機制。在投資管理制度上，一方面上海自貿區成立自貿區管委會作為整個投資體制改革的最主要主體，不管是外商投資項目還是外商企業合同審批，實施“一口受理”機制。這種機制改變以往企業繁瑣的登記、審批程序，符合條件的外商投資企業只需要到一個統一的窗口辦理相應的手續即可獲得許可證。在這種機制下，辦理部門在收到申請材料之后4個工作日就可以辦理完所有手續，和以前所需要的29個工作日相比，縮短了好幾倍。這種機制對提高外資進入速度、引發投資者創辦企業的激情和塑造良好的投資氛圍都發揮著巨大的作用。

2、負面清單管理模式。在投資管理制度上，采用了負面清單管理模式，對外商投資者所投資的負面清單之外的領域實行準入前國民待遇。所謂負面清單類似于一張“黑名單”，只要是負面清單列表之外的行業和領域便可投資，便可按照內外資無差別原則對待。而且隨著自貿區的發展2013年、2014年和2015年陸續對清單內容不斷調整，形成3版負面清單，所列內容更加切合實際。這樣的投資管理制度對鼓勵、引導、篩選外資等方面發揮巨大的作用。

（二）貿易監管制度創新

1、“三個一”通關模式。上海自貿區通過專業化手段在申報、檢驗、放行三項上統一采取一次性審核完成通關，簡稱“三個一”通關模式。“一次申報”是指當企業有需要報關報檢的貨物時，可以在數據端一次性錄入相關信息，便可以完成報關報檢，實際上就是一次數據的錄入完成各項申報事項。“一次檢驗”是指海關和檢驗檢疫部門需要對同一貨物批次進行檢驗時，可以通過信息平臺傳輸檢驗信息，避免造成多次開箱重復檢驗的后果。“一次放行”是指通過關檢聯網機制，相關部門對需要放行的貨物進行信息核對傳輸，企業或代理人憑該核放信息便可辦理貨物提離。這種通關模式通過建立信息公開平臺，保障市場透明度，構建社會信用體系和各種安全審查機制保障持續性監督，對降低成本、簡化手續、提高辦事效率等方面將有著顯著的成效。據統計，該模式實施之后，企業的申報錄入項目數量將直接減少15%，申報效率提高25%。隨著電子檢驗的運用，企業辦理單據等候的時間將縮短一半以上；防止重復卸裝貨物，貨物檢查的時間也大約減少一半。

2、“一線放開、二線管住”監管模式。上海自貿區目前的海關監管制度實施的是“一線完全放開、二線完全有效管住、區內流轉自由”的原則，這種制度不斷提升了其貿易方面的服務能力和便利度。具體來說，“一線完全放開”中的“一線”指的是上海自貿區與國際市場的邊界線，創新之處主要是對入境的貨物，海關不查驗貨物只進行備案管理，檢驗檢疫部門也只檢疫不檢驗，這樣實行區、港一體化運作管理，區、港之間貨物完全自由流通。另外，海關方面也不會要求工作人員對每一批次的貨物單獨查驗，區內盡可能的采用電子化手段進行綜合管理，保障其人和物能快速流動。

“二線完全有效管住”中的“二線”指的是上海自貿區與國內市場的邊界線，即上海自貿區與境內區外的通道。它的創新之處在于貨物在自貿區和非自貿區間流通時，海關必須依據規定征收相應的稅款，同時對出區的貨物實行嚴格監管。這樣它不僅可以防止走私，還可以提高貨物流動的便捷度。

（三）金融制度創新。在金融制度方面，上海自貿區采用中外合資試點的形式拉近民間資本進入銀行業的距離，對民營資本進入金融業提供有力的政策支撐。區內政策還允許設立有限牌照銀行（非吸儲類機構），以助于吸引大量非吸儲類外資金融機構落戶試驗區，還可為我國探索推進銀行業分類監管提供重要經驗，繁榮區內金融業生態。中資銀行在條件成熟后還可以開展離岸業務，為境外注冊的出口企業提供方便，這些企業可以在境外自由調撥資金，不用再受外匯的管制，而且還不用繳納存款利息稅，存款利率、品種也不受外匯的管制，離岸業務的開展，能夠較好地滿足各方機構對該業務的要求。

三、西安可借鑒的上海自貿區發展經驗

上海自貿區作為中國政府主導的自上而下的“試驗田”，主要在以上投資管理制度、貿易監管制度和金融制度等方面進行探索和創新，為我國對外開放及經濟轉型做出了很大的貢獻。但它更為主要的貢獻是以自身的改革為我國其他地方的深化改革提供一些可借鑒的經驗。但是由于各地的制度和優勢不同，可復制借鑒的經驗也有所不同，針對西安來說，它必須結合自己的實際情況，才能創造出新的質變，才能真正地獲取改革紅利，形成新的經濟增長極。

（一）可全面復制推廣到西安自貿區的經驗。隨著國家十三五規劃的出臺與實施，西安會同上海一樣成為集國家中心城市、保稅區、保稅港區、出口加工區等于一體的城市。針對這一定位，國家對這些城市的制度是一樣的，所以這一方面的經驗西安可以完全復制過來。比如，加快政府職能轉變、減少事前審批手續、加重事后監管力度；一線逐步徹底放開、二線安全高效管住、區內貨物自由流動的海關監管模式；負面清單管理等成功經驗。

（二）需要有條件才能復制推廣到西安自貿區的經驗。上海是中國的經濟、金融和貿易的中心，在金融領域方面的發展居于國家前列，國家對于其金融政策的支持力度也最大。而西安的金融發展與上海比，仍存在著相當大的差距，再加上國家對金融領域的監管是采取審慎的原則，若完全復制上海自貿區在金融領域的創新制度，則有可能造成西安金融在一定程度上的動蕩，出現無法控制的局面。所以在這一方面，西安不能也不可以完全復制，仍需要結合自身的實際情況有條件的復制。

四、西安建立與發展自由貿易區的建議

根據以上的復制推廣原則，西安可以分享上海自貿區先行先試的改革紅利，拓展對內對外開放空間、加快轉型升級步伐、繁榮新亞歐大陸橋經濟走廊的經濟。

（一）正確把握西安自由貿易區戰略定位。西安有望成為絲綢之路經濟帶上的樞紐中心，發揮著歐亞大陸橋上的龍頭作用，從而實現經濟帶上涉及的沿線國家協調發展。所以，我們可以將西安自貿區定位為聯通歐亞國際陸路物流集散中心，并在此基礎上逐步擴展范圍和功能，最終努力把西安打造成世界著名的內陸自由貿易港。

（二）加快完善西安自由貿易區戰略規劃。根據西安自貿區的戰略定位，科學確定自由貿易區的主要產業與相關支持產業，促進主導產業集群的形成，發揮西安自由貿易區在西部經濟改革開放的“領頭羊”作用。結合西安的實際情況，確定西安自貿區的改革思路與路徑，研究提出相應的對策，聯動西安國際大都市建設的思路。

（三）建立完善的自由貿易區管理體制。在管理體制方面，我們學習上海自貿區，加快政府職能轉變的步伐；另外更要加快探索投資、貿易、金融自由化情況下政府管理職能、管理方法與手段的創新，不僅僅要管的住，而且要提高管理成效。

（四）加強自由貿易區風險監控體系建設。學習上海自貿區，西安自貿區也應在牢牢把握自由貿易區主權情況下，不僅要加大改革的步伐，更為重要的是要及時評估和把握改革開放過程中的風險。所以，我們要首先建立企業誠信評價標準，實行以誠信為基礎的分類管理；其次在貿易監管制度創新上，全面實施自由貿易區“一線放開”、“二線管住”，形成管理制度的公開化、透明化；最后建立負面清單制度，進一步開放服務貿易。對新政策的制定、實施、調整，提出第一手的經驗和反饋，及時提出風險控制措施，并形成完備的風險監控機制，從對進一步的改革做好準備。

（五）加強自由貿易區法制建設。從上海自由貿易區實踐來看，西安自貿區可以形成適合自己發展的貿易體系和貿易規則，塑造便利化的營商環境，建設與負面清單相匹配的律法，并適時進行調整，培育貿易新型業態，形成有競爭優勢的外貿特征。相關部門也應該積極主動幫助解決自貿區在實際運行時所面臨的法律問題，探索與自貿區發展相適應的法律法規。

主要參考文獻：

［1］Stephen H oadl e，Yangj i an.Chi na’S Cross-Regi onal FTA Ini ti ati ves：Tow ardsom prehensi ve N ati onalPow er［J］. Paci fi c Affai rs，2007.80.2.

［2］Peter L.W atson.ExportProcessi ng Zones：H as Afri ca M i ssed the Boat.Afri ca Regi on W orki ng Paperseri es N o. 17，Afri ca Regi on，the W orl d Bank，2001.

［3］H i roshi O i kaw a.TN Cs i n Perpl exi ty over H ow to M eet LocalSuppl i ers：The Case ofPhi l i ppi ne ExportProcessi ng Zone.IDE Di scussi on PapersofInsti tute of Devel opi ng Econom i cs，2006.

［4］馮志峰.上海自貿區建設的經驗歸納、問題檢視與復制方法［J］.當代經濟管理，2016.6.

［5］陳曉雁.上海自貿區企業投融資平臺構建的思考［J］.價格月刊，2016.5.

［6］梁雪瑩.上海自貿區金融改革：突破、挑戰與路徑選擇［J］.理論學習，2016.2.

西安市社會科學規劃基金項目（編號：16J163）；陜西省教育廳專項科研計劃項目（編號：16JK 2167）

F72

A