提升湖州市中小企業自主創新能力對策研究*

張　芹 , 左希慶

(湖州職業技術學院　機電與汽車工程學院, 浙江　湖州　313000)

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提升湖州市中小企業自主創新能力對策研究*

張芹 , 左希慶

(湖州職業技術學院機電與汽車工程學院, 浙江湖州313000)

創新是中小企業發展的核心動力，湖州市中小企業雖然有一定的自主創新能力，但存在著創新性人才少，研發資金投入不足，缺乏針對性服務平臺支撐和政府扶持政策體系不完善等諸多阻礙因素，大大阻礙了湖州市中小企業的自主創新能力。應建立多元化人才引進和激勵政策，進一步完善的地方特色中小企業服務體系，加強中小企業與創新型企業、科研院所的合作，優化創新環境，才能促進當地中小企業創新能力的快速提升。

湖州市；中小企業；自主創新能力；阻礙因素

李克強總理在政府工作報告中提出：“堅持創新驅動、智能轉型、強化基礎、綠色發展，加快從制造業大國轉向制造強國”[1](P43)。創新是國家發展進步的靈魂和不竭動力，是企業尋找生機和出路的必要條件。特別是當前，在確保國民經濟適度增長、緩解就業壓力、實現科教興國、優化經濟結構等方面，發揮著越來越重要的作用。為此，正確指導中小企業改革，大力扶持各類中小企業創新發展，已成為當今一項刻不容緩的戰略任務。進入21世紀后，科學技術的突飛猛進和知識經濟的發展，促進了以市場為導向的中小企業在自主創新能力的提高，但在金融危機影響下，中小企業創新發展面臨新的瓶頸，出現了生產經營狀況不佳和困難的不良局面[2](P35-38)。因此，為了解中小企業創新的障礙所在，課題組以湖州市為例，對市三區、三縣范圍內120家典型企業進行調研。調研采用實地走訪、問卷調研、開展座談會、行業企業專家咨詢會等形式，對湖州市中小型企業自主創新能力現狀和創新政策環境進行調研，獲取了相關資料和數據，并通過對調研數據進行統計和分析，找出阻礙湖州市中小企業自主創新能力提升的障礙所在，以及現階段創新政策環境的不足之處，為市政府出臺有關激勵中小企業自主創新能力的政策措施提供有力依據和建議，以更好的引導創新資源向企業集聚，促進企業科技成果的轉化，使企業真正成為技術創新、研究開發和創新利益分配的主體，更好的服務于湖州市創新型城市的建設和發展。

一、湖州市中小企業自主創新能力現狀分析

自主創新意識、生產設備先進性、技術創新性和先進性、技術研發人員比例數是衡量企業自主創新能力的重要指標[3](P105-114)，基于以上幾個方面，本文通過對相關調研數據進行統計分析，歸納總結了現階段湖州市中小企業創新能力現狀。

經調研分析發現，湖州市中小企業比較注重技術創新戰略的制定，90 %以上的中小企業表示已經制定或計劃制定相關技術創新戰略，而且執行度較高，制定技術創新戰略而未執行的企業僅占調研總數的1.74 %，約52.17 %的中小企業表示在技術研發過程嚴格執行技術創新戰略。此外，當前中小企業現有生產設備具有較高先進程度，其中處于國內領先水平的約占調研總數的60.87 %，處于國際先進和國內一般水平的企業分別占調研總數的23.47 %和10.43 %，落后國內先進一到兩年僅占5.22 %。在技術創新性和先進性方面，經過對企業主導產品的技術先進性水平和創新性調研數據統計分析發現，目前湖州市中小企業主導產品的技術皆處于國際、國內領先水平，其中處于國內領先水平的約占調研總數的82.61 %，處于國際領先、國際先進和國內先進的企業分別占調研總數的4.35 %、8.69 %、4.35 %，未有企業表明所主導產品的技術處于落后水平，但約80 %的中小企業表示在技術創新方面存在不足，現有先進技術多數引進國內外相關領域，由于缺乏創新，企業無法將現有先進技術進行轉換升級，隨著科學技術的進步，現有先進技術則隨時瀕臨淘汰。而在人才隊伍建設方面，91.3%的中小企業表示高級職稱研發人員比例在5 %以下，89.56 %的中小企業表示碩、博士研發人員比例在5 %以下，海歸人士和外籍專家在人才隊伍所占比例更加低，所調研120家中小企業無一研發人員比例設置在20 %以上。

以上調研結果表明當前階段湖州市中小企業創新意識較高，擁有先進的生產設備，并注重主導產品先進技術的引進，創新資源較好，但是創新人才相對缺乏，技術研發人員所占比例偏低，更缺乏領域專家，研發能力薄弱，使得企業在技術轉移和技術創新過程面臨困難，從而影響中小企業自主創新能力。

二、湖州市中小企業創新發展阻礙因素分析

經過對影響湖州市中小企業創新的障礙因素調研數據統計分析可知，列前3位的是缺乏人才、研發能力、缺乏針對性服務支撐和研發資金，其次是缺乏產學研合作渠道和技術標準，知識產權保護成本高，列后2位的是對市場前景把握不準，難以獲得國家或地方相關資金的扶持。

(一)缺乏人才、研發能力不足

相對外資企業、國有大型企業，中小企業在科研工作環境、創新激勵政策、個人發展前景等方面不具備吸引優秀技術人才的優勢[4](P68)。另外勞動力成本上升也給企業增加了負擔，企業若以低成本招工，就必然造成招工難、留不住人才的不良局面。當前，湖州市中小企業雖然擁有先進生產設備和技術，但并不是通過企業自主研發所得，多數先進生產設備和技術是中小企業通過巨資從國內外相關領域購買引進。由于缺乏人才，企業自主創新能力不足，不僅對于引進核心技術無從掌握，而且也不能很好將所得技術轉化成生產力，因此多數中小企業雖然引進先進技術，但僅限于使用技術，并沒有掌握核心技術，更沒有在生產過程對引進技術進行提升，以不斷適應企業生產發展需要。在技術革新日新月異情況下，企業引進的設備和生產技術很快會被淘汰，在市場競爭沖擊下，企業若想在行業立足，則必須再次引進和購買先進生產設備和技術，以適應生產發展需要，不僅造成了資金的浪費，也嚴重影響了企業的發展。

綜上所述，企業創新人才的缺乏和自主研發能力不足使企業現有技術得不到積累和創新，即使中小企業通過引進國內外先進技術和購置先進生產設備，但靠資金外購先進設備和技術不是長久之計，不僅會耗費大量資金，而且會阻礙中小企業健康發展。

(二)缺乏針對性服務平臺支撐

經過對企業接受服務項目調研數據統計分析，信息服務和管理咨詢服務是湖州市中小企業接受最多的服務項目，約占61.54 %的中小企業表示接受過此類服務項目；其次是人才培訓和技術引進服務，接受過此類服務項目的企業分別占調研總數的38.46 %和30.77 %；接受過融資和法律服務的企業分別占調研總數的15.38 %和23.07 %。關于創業和市場開拓服務，所調研的120家中小企業中無一表示接受過此類服務。對湖州市中小企業期望獲得的服務項目統計發現，當前中小企業對服務項目期望最高的是信息服務，約占76.92 %；人才培訓和技術引進服務、管理咨詢和市場開拓服務也是企業期望較高的服務項目，分別占調研總數的53.85 %、38.46 %、38.46 %和46.15 %；期望獲得創業和法律服務的企業比例分別為15.38 %和23.07 %。

從以上分析可知，湖州市中小企業接受過現有服務項目和所期望獲得的服務項目在比例上存在較大差異，不具備相對完善服務體系，缺乏部分服務項目支撐，無法有針對性的為中小企業提供所需服務，無法為企業提供科技前沿信息支持，這些都嚴重阻礙了中小企業的創新能力提升。

(三)政策信息獲取渠道少、扶持政策體系不完善

根據調研，95 %湖州市中小企業表示了解政府出臺的有關企業自主創新能力建設方面的扶持政策，92.3 %的中小企業表示享受過相關政府扶持政策。經過對企業獲取政策信息渠道調研，其中約91.7 %的企業表示主要通過政府部門獲取相關政策信息，其它渠道為中小企業服務機構、行業協會商會、電視廣播報刊網絡等媒體，但通過以上三種渠道獲得政策信息的中小企業較少，分別調研總數的25.68 %、25.27 %和16.67 %。在企業享受過的扶持政策中，列前2位的是稅收減免和財政資金直接扶持，接受過此類扶持政策的企業約占調研總數的84.61 %和76.92 %；其次是技術改造或創新、人才引進政策、貼息政策和減免行政性費用，列最后2位的是公共服務支持、市場開拓政策，參與調研的中小企業均表示未享受過此類扶持政策。而經過對中小企業期望獲得的扶持政策數據統計分析，88.69 %的中小企業期望獲得技術研發資助，其次期望度較高的扶持政策是減免稅費、人才培訓和市場開拓支持，期望獲得此類扶持政策的中小企業約占調研總數的48.69 %、46.08 %和39.13 %，列后5位的是融資支持、信息服務、管理服務支持、規劃引導和經營場地支持，分別占調研總數的26.08 %、25.21 %、23.34 %、20 %和10.43 %。

由此可知，當前湖州市中小企業獲取政策信息渠道少，而且相對單一，表明相關宣傳力度不夠，阻礙了中小企業政策信息的獲取，無法為企業創新提供信息支持。此外，企業所接受過的扶持政策和所期望獲得的扶持政策在比例上存在差異，扶持政策體系不完善，部分創新激勵扶持政策覆蓋面不足，缺乏相關扶持政策的支持，中小企業創新發展則更加艱難。

(四)研發資金投入不足

中小企業的創新需要投入一定研發資金，但是由于研發資金投入與創新所得利益短期內不一定成正比，而且多數中小企業只追求如何在短期內獲得更多利潤，忽視了創新發展的長遠利益----提高企業核心技術，穩固企業在市場中核心地位，實現企業長遠發展，在技術研發過程投入研發資金較少。經過對湖州市中小企業研發投入所占產值比(以下簡稱研發投入比)調查顯示，僅15.38 %的企業研發投入比在5 %以上，23.07 %的企業研發投入比在2 %以下，38.46 %企業研發投入比在3 %-4 %之間，23.07 %企業研發投入比在4 %-5 %之間。

以上分析可知，企業為獲得短期利潤，不惜巨資引進國內外先進技術，購置先進生產設備，卻忽視了人才引進和員工培訓以及技術改進等直接或間接研發資金投入，雖然企業設置了國家級、省級以及市級的研發中心，但并沒有切實加以利用，僅停留于技術的使用。短期內利用引進先進技術獲得了利潤，但企業并沒有掌握核心技術，技術得不到創新和改進必將被淘汰，嚴重阻礙了企業自主創新能力的提升。

三、提升湖州市中小企業創新能力對策建議

(一)建立多元化人才引進和激勵政策

人才隊伍是提高企業自主研發能力和自主創新能力的保障。調研顯示，湖州市中小企業多數不注重人才隊伍建設，94.26 %的中小企業高層次人才比例在2 %以下，嚴重缺乏相關技術領域中高端人才，因此很難實現技術轉化和創新。造成創新人才缺乏的原因是多方面的，一方面相對薪資福利好、發展前景好的大型企業，中小企業在吸引人才方面處于弱勢地位；另一方面，相對工作機會多、經濟發達的一線城市，位于三、四線城市的中小企業在吸引人才方面同樣處于弱勢地位，因此吸引高層次人才流向中小企業，需要政府和企業攜手并進，建立高層次人才引進和激勵政策。與基層員工不同，高層次人才在追求優越物質生活的同時，也更加注重自己人生價值的體現，因此高層次人才引進和激勵政策不能僅局限于待遇優厚，同時也需要注重機制保障，使引進人才能夠在企業發揮自身價值，滿足精神追求。因此建立人才引進和激勵政策，首先在經濟方面，政府需建立地方人才引進政策，予以資金支持，企業需提高人才待遇。其次政府部門和中小企業需建立創新人才評價體系，對為企業自主創新做出貢獻的人才進行表彰，并為其提供專業培訓、繼續教育等學習機會，促進人力資源向中小企業進行合理流動。

(二)建立完善的具有地方特色的中小企業服務體系

不同規模、不同領域、不同性質的中小企業，其發展模式、市場戰略差別較大。不完善的服務項目體系，在服務部分中小企業同時，忽略了其他中小企業所需，因此企業對各服務項目需求相差較大。若忽略服務項目需求的差異性，不注重為中小企業提供針對性的服務項目，服務資源配置不合理，必將導致相關服務項目資源的過剩和不足，不僅造成資源的浪費，而且使部分企業缺乏相關創新服務。因此，為有效激勵中小企業創新發展，需要以服務地方中小企業為主，建立具有地方特色的中小企業服務體系，有針對性的為中小企業提供優質服務項目。此外，中小企業受市場導向影響較大，發展戰略和產品結構會發生變化，因此所需服務項目也會發生變化，為此，相關中小企業服務機構需進一步加強服務項目的優化，完善服務體系，以國家出臺相關服務項目為依托，地方政府針對地方中小企業創新發展水平、技術水平和地方特色，進一步優化服務項目，使之服務地方中小企業。

(三)完善中小企業自主創新扶持政策、優化創新環境

中小企業創新動力不足，一方面因為對創新認識深度不夠，僅停留于眼前的利益，另一方面因為缺少政策扶持，沒有良好的創新環境。市場變化莫測，中小企業相對大型企業更加易受市場影響和政策推動，因此政府部門在出臺激勵中小企業自主創新扶持政策的同時，需要注重理論聯系實際，將市場變化趨勢和中小企業創新扶持政策緊密聯系，實時推動中小企業創新發展，為中小企業提高自主創新能力提供有力支持。因此，政府等相關部門需要進一步完善中小企業自主創新扶持政策，針對不同領域、不同規模的中小企業，構建層次化創新扶持政策體系，并通過層次分析法，分析不同扶持政策對提高中小企業創新動力和創新能力的重要性，以進一步優化扶持政策體系結構。此外，需要制定扶持政策評價指標，在政策推行實施階段，依據評價指標對中小企業進行自主創新能力調查以及扶持政策滿意度調查，依據調查結果，以進一步改善扶持政策，優化創新環境。

(四)加強中小企業與創新型企業、科研院所的合作

中小企業相對大型企業以及科研院所創新能力較弱，因此通過加強中小企業與大型企業、科研院所的合作，有助于提高中小企業創新能力，緩解創新資金不足的不良局面[5](P17-24)。在與同行創新型企業合作過程，注重學習企業創新理念、先進管理模式與生產制度，為創新發展奠定堅實基礎。完善中小企業與科研院所間合作模式，打破傳統僅限于橫向課題間合作，定期開展人才交流活動，鼓勵人才到中小企業兼職或短期任職，融入中小企業創新團隊，通過中小企業自主創新能力。此外，近年企業與高職院校合作開設“訂單班”取得顯著成果，創新型人才培養需借鑒“訂單班”培養模式，通過加強中小企業與高等院校合作，企業制定“訂單人才培養”需求計劃，并納入高校招生計劃，高等院校根據中小企業對創新型人才的需求開設“訂單班”，合理調整教學內容，為中小企業定向培養人才。中小企業、高等院校和政府部門需出臺相關優惠和激勵政策，保證“訂單班”生源，有效完成人才對接。

四、結　語

本文通過對湖州市中小企業自主創新能力現狀、創新政策環境以及中小企業對創新扶持政策期望等方面展開調研，論述了阻礙湖州市中小企業自主創新能力提升的障礙所在，以及創新政策環境對企業創新能力建設的影響。針對如何提升中小企業自主創新能力，給出了建議和理論依據，以更好的引導創新資源向企業集聚，促進企業科技成果的轉化，使企業真正成為技術創新、研究開發和創新利益分配的主體，更好的服務于湖州市創新型城市的建設和發展。

[1] 胡榮昌,何文洲.新常態下國內煉化工程發展策略探討[J].中國石油和化工經濟分析,2015(6).

[2] 田家林,徐立崗,方海燕.中小企業創新問題研究----以江蘇省為例[J].技術經濟與管理研究,2012(12).

[3] 曹洪軍,趙翔,黃少堅.企業自主創新能力評價體系研究[J].中國工業經濟,2009(9).

[4] 吳京效,劉桐.我國民營企業如何吸引、保留優秀人才的分析[J].商,2013(4).

[5] 楊菊萍,賈生華.知識擴散路徑、吸收能力與區域中小企業創新[J].科研管理,2009(5).

ResearchofEnhancingtheIndependentInnovationofSMEsinHuzhou

ZHANGQin,ZUOXi-qing

(SchoolofElectro-mechanicalandAutomobileEngineering,HuzhouVocationalandTechnologicalCollege,Huzhou313000,China)

Innovationisthecoreofthedevelopmentofsmallandmedium-sizedenterprises.AlthoughtheSMEsinHuzhouhavecertaincapacityofindependentinnovation,butthelessinnovativetalents,theinsufficientinvestments,thelackofpertinenceserviceplatformsupportandtheimperfectionofgovernmentsupportpolicysystemaswellasmanyotherobstacles,greatlyhinderedthecapacityforindependentinnovationofSMEsinHuzhou.InordertopromotetherapidascensionofinnovativeabilitiesoflocalSMEs,thetalentintroductionandincentivepoliciesshouldbesetupandthelocalcharacteristicsofSMEsservicesystemshouldbeimproved,andthecooperationamongSMEs,innovativecompaniesandresearchinstitutesshouldbestrengthened,andtheenvironmentofinnovationshouldbeoptimized.

Huzhou;SmallandMedium-sizedEnterprises;theindependentinnovationability;obstructivefactor

2015-07-24

本文系2015年度湖州市科技局科研項目《支持中小企業自主創新能力提升研究》(2015CXR14)的研究成果之一。

張芹(1988-)，女，安徽宿州人，碩士，主要從事機械設計研究；左希慶(1975-)，男，山東日照人，副教授，碩士，主要從事自動控制技術研究。

F273.1

A

1672-2388(2016)01-0083-04