產業技術創新模式的發展脈絡與演進分析

崔小委，吳新年

(1.中國科學院蘭州文獻情報中心，甘肅　蘭州　730000；2.中國科學院大學，北京　100049)

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產業技術創新模式的發展脈絡與演進分析

崔小委1,2，吳新年1

(1.中國科學院蘭州文獻情報中心，甘肅蘭州730000；2.中國科學院大學，北京100049)

摘要：產業技術創新是產業經濟時代發展的核心內容。通過系統梳理不同時期產業技術創新模式的發展變化，分析了每個階段不同產業技術創新模式的具體表現形式，提出開放式技術創新是當前產業技術創新的重要模式。在此基礎上對各種創新模式進行了比較分析，以期為產業技術創新模式的相關研究提供參考，展望了未來模式的發展趨勢。

關鍵詞：產業技術創新；開放式技術創新；創新模式；模式演變

1引言

在產業經濟時代，產業是社會經濟創新系統的核心，產業技術創新是產業創新的核心，其對整個產業的發展乃至社會的發展有著重大的戰略意義。同時從當前的國際競爭態勢來看，國與國之間的競爭已經由企業間和市場間的競爭轉向了產業生態系統、產業國際地位及產業國際分工格局之間的產業競爭[1]，而產業競爭的焦點是產業技術競爭。在這樣的形勢下，致力于加快產業技術創新步伐、促進產業核心技術開發、積極推動產業升級與轉型，以此來占領產業的制高點并帶動本國經濟的發展成為了各國產業發展的現實要求。

2產業技術創新模式及其演進發展

產業技術創新模式的研究伴隨著產業技術創新的出現而出現，早在1978年就有學者開始關注有關產業技術創新模式的選擇問題[2]。在不同的歷史時期，由于企業的發展理念不同，社會環境不同，產業技術創新模式也呈現出了各自不同的特點。根據產業技術創新環境的開放度和企業在實施技術創新過程中與其他技術研發主體間的合作程度，可以將產業技術創新模式分為三個階段，即封閉式創新環境下的產業技術創新模式、過渡時期的產業技術創新模式和開放式創新環境下的產業技術創新模式。

2.1　封閉式創新環境下的產業技術創新模式

在20世紀的多數時間里，企業在技術創新上是一種封閉式的狀態，多奉行自己動手，在技術上強調“獨享、控制和保密”。在這一階段技術創新模式主要表現為獨立技術創新，即在技術創新的過程中，很少有外界的參與，整個的技術研發和技術產出都在企業內部獨立完成，具體創新路徑如圖1所示。

圖1　封閉式技術創新路徑示意圖

在封閉式技術創新階段，技術創新源主要來自企業內部人員，一項技術創意由企業內部產生，然后經過不斷地討論、審核、優選和淘汰，最終通過的項目方案由企業獨立實施，進行相應的技術開發，并最終形成新的產品或服務，最后推向市場。從整個過程來看，技術創意從企業內部產生經過內部開發再從內部流向市場，是典型的獨立技術創新模式。

縱觀人類社會產業技術發展歷史，大致可以看出，在工業經濟時代，產業技術創新模式多采用獨立技術創新模式，主要基于兩個方面的原因，首先是一些技術研發能力強的企業為了形成技術領先優勢甚至技術壟斷并防止技術外溢和技術泄密，而采取的強制性封閉式技術創新，由企業內部進行獨立研發；其次是產業技術創新環境使得企業在尋找技術創新合作伙伴、處理利益分配和產權歸屬等方面產生的成本遠遠大于企業內部獨立研發。換句話說，在開放式創新環境不成熟的情況下，企業會更多地采用獨立技術創新模式。

2.2　過渡時期的產業技術創新模式

20世紀中后期，隨著工業經濟時代向知識經濟時代的過渡，知識型人才數量迅速增加，高技能人才流動性增強，這使得產業技術創新環境開始發生變化，封閉式技術創新受到挑戰，企業開始部分地借助外部的創新資源和創新力量以尋求更多的技術創新機會，這一階段的技術創新路徑如圖2所示。

與封閉式創新環境下的獨立技術創新模式相比，過渡時期的技術創新來源開始變得多元化，其來源不再單單依賴于企業內部，同時外部的技術擴散、技術模仿、技術引進消化吸收再創新也成為企業技術創新來源的重要組成部分，這一階段的產業技術創新模式主要表現為自主技術創新模式和模仿技術創新模式。

(1)自主技術創新模式。自主技術創新不同于獨立技術創新，雖然自主技術創新模式在技術研發上強調“以我為主”，但又不完全依賴內部資源進行技術的開發，自主技術創新模式已經開始部分地借助外部的創新資源和創新力量進行技術上的研發，或是在一定程度上與其他技術研發主體進行聯合開發。通常來講，自主技術創新模式適合于那些技術研發能力強且注重內部技術研發的企業。20世紀的美國模式是比較典型的自主技術創新模式，由于技術存量高且技術多處于國際領先地位，其在相當長的時期內形成了獨特的技術領先優勢，具有強勁的國際競爭力。同樣，自主技術創新模式在中國經濟的發展過程中也扮演了重要的角色，可以說在不同的社會發展階段，自主技術創新模式在提升國家產業技術競爭力上都發揮了巨大的作用。

圖2　過渡時期的技術創新路徑示意圖

(2)模仿技術創新模式。模仿技術創新是為了打破技術創新瓶頸，實現技術追趕而采取的技術創新策略。在模仿技術創新模式上，二戰后的日本是一個典型的例子，為了盡快縮短與美、歐發達國家的技術差距，戰后的日本采取了技術引進和消化吸收再創新的模仿技術創新發展模式，使得日本經濟迅速恢復，并且在技術上對美、歐發達國家形成了巨大的沖擊。此外，作為后工業化國家的韓國在20世紀中后期同樣積極引進國外先進技術進行模仿技術創新，使得韓國在技術創新上實現了跨越式發展。因模仿技術創新有利于形成技術擴散，可以有效追趕技術前沿[3]，使其在節約技術創新成本、獲取外部技術等方面發揮了獨特的優勢[4]，所以在一些產業尤其是在技術競爭激烈、產品更新快的產業發展當中表現得尤為明顯，如互聯網產業、電子產業等，有關此方面的知識產權糾紛也是屢見不鮮。

2.3　開放式創新環境下的產業技術創新模式

PK Feyerabend[5]和TS Kuhn[6]認為，任何一個被稱為產業技術創新的新模式，都必須說明早期模式無法很好解釋的一些異常情況。21世紀初，隨著經濟全球化，技術進步以及人才的快速增長，一種新的技術創新模式：開放式技術創新以一種開放動態的技術創新模式很快融入全球化經濟鏈條當中，并成為技術創新領域的研究熱點。2003年，哈佛大學商學院教授H Chesbrough發表《開放式創新：進行技術創新并從中贏利的新規則》，首次提出開放式創新的理念及模式[7]，為新的產業發展模式提供了很多很好的解釋。2006年，他又發表《開放型商業模式：如何在新環境下獲取更大的收益》的著作，在書中作者講述了為什么商業模式需要開放、商業模式開放的路線、商業模式所面對的新環境、商業模式中一些關鍵的知識產權的影響以及中介機構在創新模式中扮演的角色等一系列觀點，這就為開放式技術創新在產業和行業當中的發展奠定了一定的理論基礎[8]。

開放式技術創新最早應用于高技術產業，隨著開放式創新環境的不斷發展，研究發現開放式技術創新逐漸由高技術產業向成熟的資本密集型產業等其他產業滲透，各技術研發主體的合作在不斷加強[9]。開放式技術創新使得產業技術創新環境及創新條件發生了變化，進而導致影響產業技術創新的資源要素和各利益相關者也出現了新的變化，對開放式產業技術創新的研究[10-12]表明，在開放式技術創新形勢下，原有的產業技術創新或組織創新的邊界被打破，產業內外部創新方式均不同程度出現了一系列變化，開放式技術創新已經成為提升產業技術競爭力的主要驅動力量。因此，對開放式創新環境下的產業技術創新模式進行系統深入地研究，有助于準確地反映和表征新環境下的產業技術創新情景，更好地提高產業技術創新效率。開放式技術創新路徑如圖3所示[13]。

圖3　開放式技術創新路徑示意圖

在開放式技術創新階段，技術研發通常由內部技術研發主體和外部技術研發主體共同完成，技術外包、企業內部技術協同創新以及外部技術合作創新成為了主要的技術研發趨勢。此外，在技術投向市場的過程中，除了被投入到現有的市場中，一些技術會被應用到新的領域轉而進入新市場。與此同時，通過技術外溢和技術許可，產生的技術又會流入到其他的市場當中，從而帶來更大的技術經濟效益。可以看出，開放式創新環境下的技術創新過程具有開放、多元、資源共享等特征，隨著各技術研發主體在合作次數上的不斷增多及其在合作深度上的不斷提升，產業技術開放創新的趨勢也將不斷得到加強。在這一階段，產業技術創新模式可以歸結為4種基本模式，具體表現為技術集群式技術創新模式、產業鏈式技術創新模式、政產學研聯盟式技術創新模式和互聯網時代多元化技術創新模式。

(1)技術集群式技術創新模式。技術集群式技術創新模式是指同一產業或相關產業中技術相近的企業間基于技術關聯的創新活動集合，在技術創新上協同合作、優勢互補或形成技術聯盟的開放式技術創新模式，一般多出現在高新技術產業當中，其目的是促進產業技術的交流與合作，實現技術的共同發展。在開放式技術創新形勢下，技術的高速發展對產業的沖擊越來越大，很多企業尤其是中小企業已經很難依靠自身的力量來應對技術的復雜性和時效性所帶來的挑戰，技術集群式創新成為了新的選擇。

在技術集群式技術創新模式下，企業的邊界是模糊的，在政府的引導和其他中介組織的支持下，企業間在技術上分工合作，以部分創新型科技企業為核心要素，形成的技術創新連鎖效應有效地放大了企業在技術創新上的能力，克服了單個企業在復雜技術創新能力上的局限性。同時這種集群式的合作創新組織形式具有較強的穩定性和靈活性，可以有效刺激創新活動，促進企業間的信息傳播和技術交互[14]，通過科技資源和人才資源的互通和流動，能夠有效降低企業技術創新成本。如溫州低壓電器產業，在溫州低壓電器相關企業有4000多家，通過產業技術的集群式發展，使企業的生產自動化、效率、產品質量和市場影響力均得到了極大的提升[15]。隨著技術創新環境的開放度不斷提高，技術集群式技術創新模式下的企業間在技術合作深度上也將不斷得到加強，從而可有效提高集群下企業的整體技術競爭力。

(2)產業鏈式技術創新模式。產業鏈式技術創新模式是指同一產業不同環節、不同主體之間在技術上相互合作、風險共擔、利益共享的開放式技術創新模式，以提升整個產業鏈的運作效能和相關企業的技術競爭力。一條完整的產業鏈包含了從原材料到用戶的完整過程，因此產業鏈式的產業技術創新模式涵蓋了原材料供應商、生產制造部門、營銷部門、用戶等多個參與主體，通過整合產業鏈上、中、下游的創新資源，可以有效促進產業技術創新。

國內外學者對產業鏈的研究由來已久，最早可以追溯到17世紀后期到18世紀中后期古典經濟學家對產業鏈的認識，包括亞當·斯密的“社會分工”理論等。此后，由美國學者邁克爾·波特于1985年提出的“價值鏈”理論奠定了管理學上對產業鏈的基本論調，而現代意義上的產業鏈多從供應鏈和價值鏈的角度去開展研究。在產業鏈式技術創新模式下，企業與企業或者在原材料生產上、或者在產品制造過程中、或者在零部件加工上必然存在著技術重疊，再加上產業上、中、下游各環節的技術聯系，整個技術創新鏈將形成復雜的網絡結構。當前，產業鏈式技術創新模式也成為產業技術創新的一種重要模式，企業通過加強與上游生產商、終端用戶的聯系與資源整合是企業取得技術創新成功的必要條件。

(3)政產學研聯盟式技術創新模式。政產學研聯盟式技術創新模式是指產業內外的相關技術研發主體間的合作創新模式，這些技術研發主體主要包含了企業、大學及科研機構、政府、技術中介組織、知識產權機構等，通過這些技術研發主體間的彼此協作，共同構成了開放式創新環境下的產業技術創新網絡。這種合作組織形式常應用在國家支柱型產業當中，其中比較常見和典型的是產業技術創新戰略聯盟，如山東政產學研合作聯盟，而且其多以產業共性技術研發為主。

有關政產學研的實踐研究最早可以追溯到1951年由斯坦福大學建立的斯坦福科學園，而在中國的發展始于20世紀80年代，并從1992年的聯合開發工程實踐開始了大規模的推進[16]。隨著開放式創新的深入發展，政產學研聯盟式技術創新已經成為當前產業技術創新的又一主要趨勢。學者張文強對產業技術創新和產學研合作模式開展了深入研究，構建了企業、高校和科研機構、政府等不同參與主體進行產業技術創新和產學研結合的路徑及模式，包括市場導向型產業技術創新與產學研結合、學研驅動型產業技術創新與產學研結合以及政府引導型產業技術創新與產學研結合[17]，其中政府在聯盟當中的參與及創新政策的制定對產業技術創新有著非常重要的作用[18]。因此，在政產學研聯盟式技術創新模式下，產業技術的創新與發展離不開政府的參與，政府有必要介入其中并給予資金和政策上的支持，以促進不同資源的整合效率。同時也離不開聯盟成員間的共同協作，聯盟成員從技術能力和技術資源的不均衡現實逐步向協同的對等關系轉變，聯盟通過將產業共性技術共享并聯合致力于整個產業技術的創新和發展[19]，從而極大地提升了產業技術研發效率。

(4)互聯網時代多元化技術創新模式。在互聯網時代，隨著互聯網技術的發展以及其在社會、經濟活動中的普及應用，催生了一些新的技術創新模式，如“眾包”、“威客”、“眾籌”等，這些技術創新模式具有開放度高，以網絡技術為基礎，參與人群廣泛，參與途徑便捷和組織靈活性等特點。其中“眾包”和“威客”都是指把原來企業內部完成的任務交給互聯網大眾來完成的商業模式，該模式擴大了企業的創新源，激發了大眾的創新熱情[20]。而“眾籌”屬于“眾包”類型當中的一種，指的是一種大眾通過互聯網相互溝通聯系，并匯集資金支持由其他組織和個人發起的活動的集體行為[21]，這種商業模式可以很好地鼓勵用戶參與創新投資，同時也有效地刺激了大眾創新和微創業。可以說這些在互聯網經濟帶動下所形成的新型的創新模式和商業模式是對傳統封閉式創新模式的有益補充。

此外，隨著互聯網技術的發展，產業技術領域的協同創新已經逐步打破了地域的限制，跨時空地域的，甚至全球性的協同創新也越來越多地發生。如跨國模式，即跨國公司以母公司技術創新機構為母體，以互聯網絡為紐帶將國內外各子技術創新機構連接起來所形成的技術創新模式，其中海爾、微軟是這種模式的典型代表[22]。同時，隨著移動互聯網、云計算、大數據技術的快速發展，產業技術創新模式將朝著越來越多元化的方向發展，新型的資源整合和共享平臺也將不斷涌現。

3 不同產業技術創新模式的特點

在不同的歷史發展時期和不同的經濟發展階段，產業技術創新模式各不相同。通過以上的梳理和分析不難發現，不同的產業技術創新模式在開放程度、技術策略、創新環境、創意來源、自身特征等方面呈現出了不同的特點，具體如表1所示。

表1　不同產業技術創新模式比較

通過比較可以看出，不同的產業技術創新模式各有特點，所以具體到產業技術創新模式的選擇上，應根據外部的產業技術創新環境和內部的產業技術發展策略因時制宜，選擇適合的產業技術創新模式。總體來看，隨著開放式技術創新在產業當中的廣泛應用，將不斷推動產業技術創新朝著開放式技術創新的方向發展，開放式技術創新模式已經成為產業技術創新模式發展的必然趨勢。但這里需要說明的是，目前并不是所有行業都在采用開放式技術創新，如果一些行業并沒有受到開放式技術創新的強烈沖擊，則原有的產業技術創新模式仍然有效。同時，產業技術創新模式不是一成不變的，會隨著時代的發展和社會生產力的變化不斷變化。

4結語

不同的產業技術創新模式沒有嚴格的界線，只是在不同的經濟發展階段和不同的產業技術創新環境下呈現出此消彼長的趨勢。整體上，產業技術創新模式的演進過程是一個不斷由封閉式創新向開放式創新，由簡單線性的連續性創新到開放多元的非連續性創新的發展過程。而從國際競爭形勢來看，產業技術創新將會是現在和今后相當長的時期內各國發展的重要戰略方向之一。因此，本研究對于產業技術創新模式的相關研究以及在促進產業技術創新的良性發展方面具有重要的指導意義。

在開放式技術創新環境下，產業內部的技術協同創新和合作創新已經成為當前產業技術創新的主要趨勢。但與此同時，隨著德國于2013年推出《工業4.0戰略》以來，智能制造進入了發展的快車道，智慧工廠在不久的將來極可能成為現實[23]。對此各國也已開始紛紛布局，以爭奪制造業話語權，包括日本于2015年1月推出的《機器人新戰略》，韓國于2014年6月推出的《制造業創新3.0戰略》，中國于2015年5月公布的《中國制造2025》十年戰略規劃以及美國早在2012年2月就發布的《先進制造業國家戰略計劃》。不難看出，隨著智能生產時代的來臨，將意味著從生產模式到消費模式的全面變革，屆時產業與產業之間在技術上的合作將會成為產業未來發展的必然趨勢，這將是值得進一步去研究和探討的課題。參考文獻：

"基因編輯技術用在人類嬰兒的身上遭到了口誅筆伐，而在一個國際會議上有人提出“禁止釋放攜帶基因驅動生物體”時，卻遭到了反對。"

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(責任編輯劉傳忠)

Development and Evolution of Industrial Technology Innovation Model

Cui Xiaowei1，2，Wu Xinnian1

(1.Lanzhou Documentation and Information Center of Chinese Academy of Sciences，Lanzhou 730000，China； 2.University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100049，China)

Abstract：Industrial technology innovation is the core development content in this industrial economy era.This paper systematically reviews the development of industrial technology innovation model in different periods.It analyses the concrete form of different industrial technology innovation model during each stage and puts forward that open technology innovation is an important model of current industrial technology innovation.On this basis，the differences of these technology innovation models are compared in order to provide reference for the research of industrial technology innovation model，and some trends of future development are suggested.

Key words:Industrial technology innovation;Open technology innovation;Innovation model;Model evolution

中圖分類號:F204

文獻標識碼:A

作者簡介：崔小委(1989-)，男，河北張家口人，中國科學院大學、蘭州文獻情報中心碩士研究生；研究方向：情報理論與方法、產業技術創新及產業競爭情報分析。

收稿日期：2015-05-12