設(shè)計(jì)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)

林笑躍　吳　溯

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設(shè)計(jì)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)

林笑躍吳溯

摘要：本文基于專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，闡述了國(guó)際、國(guó)內(nèi)的設(shè)計(jì)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)，并以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為視角分析了中國(guó)設(shè)計(jì)創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)和特點(diǎn)。通過(guò)數(shù)據(jù)整理、案例分析，本文總結(jié)了中國(guó)企業(yè)在設(shè)計(jì)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面取得的成績(jī)和存在的不足，并從國(guó)家政策和企業(yè)管理兩個(gè)層面提出建議，以期為國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)展設(shè)計(jì)創(chuàng)新、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略營(yíng)造良好的環(huán)境提供參考。

關(guān)鍵詞：設(shè)計(jì)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)外觀設(shè)計(jì)專利

吳溯，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局外觀設(shè)計(jì)審查部主任科員、中山大學(xué)法學(xué)院博士研究生。

引言

技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體升級(jí)，設(shè)計(jì)創(chuàng)新增加產(chǎn)品的附加值*范沁紅：《設(shè)計(jì)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系》，《藝術(shù)與設(shè)計(jì)(理論)》2008年第4期。。對(duì)于某些技術(shù)成熟的產(chǎn)品類型而言，如手機(jī)、服飾等，設(shè)計(jì)創(chuàng)新則是消費(fèi)者決定是否購(gòu)買的直接依據(jù)，在某種程度上已經(jīng)構(gòu)成了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。創(chuàng)新領(lǐng)先的企業(yè)要維系這種優(yōu)勢(shì)，就必須有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航。事實(shí)上，在全球范圍內(nèi)有一定影響力的大公司，早已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為武器，在設(shè)計(jì)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)中打得如火如荼。例如，蘋果公司和三星公司的專利訴訟已在美國(guó)、韓國(guó)、荷蘭、澳大利亞等地上演50余場(chǎng)*張緒旺：《蘋果訴三星大獲全勝，評(píng)論稱是喬布斯生前規(guī)劃好的戰(zhàn)爭(zhēng)》，《北京商報(bào)》，鳳凰財(cái)經(jīng)，http：//finance.ifeng.com/usstock/Special/20120827/6945199.shtml。。在美國(guó)，加州圣何賽地區(qū)法院曾判決三星公司侵犯蘋果公司的六項(xiàng)專利，需支付10.5億美元賠償金，并面臨禁售可能性，這六項(xiàng)專利中三件為外觀設(shè)計(jì)專利，三件為人機(jī)交互設(shè)計(jì)的發(fā)明專利*JohnTian：《詳述三星侵犯蘋果的6項(xiàng)專利》，36氪，http：//www.36kr.com/p/148763.html。。應(yīng)該說(shuō)，創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)彼此影響，互相促進(jìn)。好的設(shè)計(jì)創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的基礎(chǔ)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效實(shí)施則能激勵(lì)企業(yè)持續(xù)地設(shè)計(jì)創(chuàng)新。設(shè)計(jì)創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)，往往也體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)中。因此，本文基于專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，闡述了國(guó)際、國(guó)內(nèi)的設(shè)計(jì)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)，并以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為視角分析了中國(guó)設(shè)計(jì)創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)和特點(diǎn)。通過(guò)數(shù)據(jù)整理、案例分析，本文總結(jié)了中國(guó)企業(yè)在設(shè)計(jì)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面取得的成績(jī)和存在的不足，并從國(guó)家政策和企業(yè)管理兩個(gè)層面提出建議，以期為國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)展設(shè)計(jì)創(chuàng)新、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略營(yíng)造良好的環(huán)境提供參考。

一、國(guó)際設(shè)計(jì)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r

(一)設(shè)計(jì)創(chuàng)新向新興市場(chǎng)國(guó)家轉(zhuǎn)移

歐盟、美國(guó)、日本等傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的設(shè)計(jì)創(chuàng)新發(fā)展較早，無(wú)論是設(shè)計(jì)創(chuàng)新、還是創(chuàng)意設(shè)計(jì)，均處于領(lǐng)先地位。歐盟的英國(guó)、德國(guó)等由于率先進(jìn)入工業(yè)革命，在設(shè)計(jì)創(chuàng)新方面具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)早在20世紀(jì)20年代—30年代，就已經(jīng)基于激烈的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，開(kāi)啟了為企業(yè)服務(wù)的設(shè)計(jì)創(chuàng)新運(yùn)動(dòng)*楊浩：《淺談上世紀(jì)二三十年代的美國(guó)設(shè)計(jì)創(chuàng)新運(yùn)動(dòng)》，《福州大學(xué)廈門工藝美術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)》2012年第4期。，推動(dòng)了設(shè)計(jì)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)的有機(jī)融合，其影響一直延續(xù)到現(xiàn)在。例如蘋果公司系列產(chǎn)品的成功某種程度上正是由于設(shè)計(jì)創(chuàng)新為其帶來(lái)的區(qū)別于其它產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而日本本身有良好的藝術(shù)傳統(tǒng)，在明治維新后又潛心學(xué)習(xí)西方現(xiàn)代化的先進(jìn)事物，日本在20世紀(jì)初積極向包豪斯的設(shè)計(jì)師、美國(guó)羅維等著名設(shè)計(jì)師學(xué)習(xí)設(shè)計(jì)，并推動(dòng)了日本設(shè)計(jì)融合國(guó)際性和民族性的設(shè)計(jì)風(fēng)格的形成*趙娟、鄭銘磊：《學(xué)習(xí)交融再創(chuàng)新—日本現(xiàn)代設(shè)計(jì)發(fā)展的啟示》，《美術(shù)大觀》2014年第4期。，在國(guó)際上也具有較大影響力。

近年來(lái)，隨著傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的放緩和新興市場(chǎng)的崛起，設(shè)計(jì)創(chuàng)新也逐步向中國(guó)等新興市場(chǎng)國(guó)家轉(zhuǎn)移。老牌發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)設(shè)計(jì)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也經(jīng)歷了較長(zhǎng)的發(fā)展階段并進(jìn)入平穩(wěn)期。這種設(shè)計(jì)創(chuàng)新的國(guó)際轉(zhuǎn)移也體現(xiàn)在外觀設(shè)計(jì)專利的數(shù)量上。從中國(guó)與主要國(guó)家和地區(qū)外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量的比較可以看到，中國(guó)的申請(qǐng)量明顯高于其他國(guó)家。

圖1　中國(guó)與主要國(guó)家和地區(qū)外觀設(shè)計(jì)授權(quán)量的比較(申請(qǐng)日處于2009年—2014年)資料來(lái)源：主要國(guó)家和地區(qū)外觀設(shè)計(jì)公報(bào)。

從中國(guó)以外的主要國(guó)家和地區(qū)外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量看，申請(qǐng)量增長(zhǎng)率普遍較低，申請(qǐng)量進(jìn)入平穩(wěn)期。其中韓國(guó)作為后來(lái)崛起的國(guó)家，在資源，技術(shù)方面相對(duì)于美國(guó)、日本等老牌發(fā)達(dá)國(guó)家仍較落后，其在1997年遭受亞洲金融危機(jī)后，開(kāi)始了由政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，明確了發(fā)展藝術(shù)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的目標(biāo)，經(jīng)過(guò)十余年的發(fā)展，文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)已經(jīng)日趨成為韓國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)*李菲菲、華大敏、王斌：《韓國(guó)藝術(shù)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展概況與啟示》，《大眾文藝》2013年第23期。，因此外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量仍有相對(duì)明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)。

圖2　中國(guó)以外主要國(guó)家和地區(qū)外觀設(shè)計(jì)授權(quán)量(申請(qǐng)日處于2009年—2014年)資料來(lái)源：主要國(guó)家和地區(qū)外觀設(shè)計(jì)公報(bào)。注：在2014年以前，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的海牙協(xié)定成員國(guó)主要來(lái)自歐洲地區(qū)，因此相關(guān)數(shù)據(jù)主要反映歐洲地區(qū)情況。此外，由于日本、美國(guó)、韓國(guó)均有實(shí)質(zhì)審查制度，因此申請(qǐng)日處于2014年的一部分外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)尚未公告，導(dǎo)致2014年呈現(xiàn)的數(shù)據(jù)為不完整數(shù)據(jù)。

(二)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，新興產(chǎn)業(yè)迅速崛起

對(duì)主要國(guó)家和地區(qū)的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)進(jìn)行進(jìn)一步的分析，可以看到外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)逐步調(diào)整趨勢(shì)。例如紡織類產(chǎn)品仍平緩上升，而家具類產(chǎn)品，包裝類產(chǎn)品的申請(qǐng)量均有一定幅度的下降。電子終端類產(chǎn)品的申請(qǐng)量則有相對(duì)明顯的上升趨勢(shì)。這一定程度上反映了在全球范圍內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，新興產(chǎn)業(yè)迅速崛起的趨勢(shì)。

圖3　主要國(guó)家和地區(qū)(不含中國(guó))申請(qǐng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整(申請(qǐng)日處于2009年—2014年)資料來(lái)源：主要國(guó)家和地區(qū)外觀設(shè)計(jì)公報(bào)。注：2014年呈現(xiàn)的數(shù)據(jù)因未完全公告，為不完整數(shù)據(jù)。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度順應(yīng)設(shè)計(jì)創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)

隨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，新興產(chǎn)業(yè)迅速崛起，國(guó)際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也順應(yīng)設(shè)計(jì)創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)有了新的發(fā)展。其中較具特點(diǎn)的有局部外觀設(shè)計(jì)(Partial Design)制度和圖形用戶界面(Graphical User Interface，簡(jiǎn)稱 GUI)保護(hù)制度的逐步建立和完善。局部外觀設(shè)計(jì)制度，是指對(duì)產(chǎn)品局部的設(shè)計(jì)創(chuàng)新進(jìn)行保護(hù)的制度。在設(shè)計(jì)創(chuàng)新的實(shí)踐中，設(shè)計(jì)師有時(shí)候會(huì)做出具有顛覆性的產(chǎn)品整體設(shè)計(jì)創(chuàng)新，但更多時(shí)候是對(duì)產(chǎn)品的某些局部進(jìn)行改良性的局部設(shè)計(jì)創(chuàng)新。因此，通常認(rèn)為局部外觀設(shè)計(jì)制度更貼近設(shè)計(jì)的本質(zhì)，尤其是在設(shè)計(jì)創(chuàng)新日趨精細(xì)化的時(shí)代更是如此。該制度也因此成為趨勢(shì)并先后被包括美、歐、日、韓在內(nèi)的大部分國(guó)家和地區(qū)所采用。例如，美國(guó)在20世紀(jì)80年代通過(guò)判例確立了局部外觀設(shè)計(jì)制度；歐盟在2002制定共同體外觀設(shè)計(jì)保護(hù)條例時(shí)，即將局部外觀設(shè)計(jì)制度納入保護(hù)體系之中；日本于1999年通過(guò)修改專利法引入局部外觀設(shè)計(jì)制度；韓國(guó)在2001年引入局部外觀設(shè)計(jì)制度*嚴(yán)若艷等：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局學(xué)術(shù)委員會(huì)一般課題《部分外觀設(shè)計(jì)保護(hù)研究》(課題編號(hào)：Y140401)。。如蘋果公司在美國(guó)申請(qǐng)的局部外觀設(shè)計(jì)專利29339382，要求保護(hù)的是實(shí)線繪制的橢圓形槽的局部設(shè)計(jì)。

圖4　蘋果公司在美國(guó)申請(qǐng)的局部外觀設(shè)計(jì)專利29339382，Dock insert

日本特許廳統(tǒng)計(jì)了日本在引入局部外觀設(shè)計(jì)制度之后，申請(qǐng)人對(duì)局部外觀設(shè)計(jì)制度的利用情況，可以看到，整體利用率逐步上升并趨于穩(wěn)定。

圖5　日本局部外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)情況資料來(lái)源：日本特許廳。

圖形用戶界面保護(hù)制度，通常是指對(duì)產(chǎn)品顯示裝置上顯示的圖形交互界面進(jìn)行保護(hù)的制度。隨著技術(shù)和設(shè)計(jì)的發(fā)展，設(shè)計(jì)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整，圖形用戶界面設(shè)計(jì)在計(jì)算機(jī)、電子終端設(shè)備、家電、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的重要性已經(jīng)超過(guò)了傳統(tǒng)的物理實(shí)體產(chǎn)品設(shè)計(jì)，因此大部分國(guó)家和地區(qū)也在2000年前后陸續(xù)確立了圖形用戶界面保護(hù)制度*吳溯、孟雨、謝怡雯、陳曉：《設(shè)計(jì)之戰(zhàn)——移動(dòng)終端工業(yè)設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)博弈》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2014年版。。從美國(guó)的申請(qǐng)情況看，圖形用戶界面保護(hù)申請(qǐng)?jiān)?012年之前呈快速上升趨勢(shì)，之后有所放緩。

圖6　美國(guó)圖形用戶界面申請(qǐng)情況(2009年—2014年)資料來(lái)源：美國(guó)外觀設(shè)計(jì)公報(bào)。注：2014年呈現(xiàn)的數(shù)據(jù)因未完全公告，為不完整數(shù)據(jù)。

二、中國(guó)設(shè)計(jì)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)

(一)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量趨穩(wěn)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化

從中國(guó)2008年至2014年外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)受理量的情況看，2008年至2012年增長(zhǎng)率較高，增速明顯。但2012年至2013年申請(qǐng)量趨于穩(wěn)定，2014年申請(qǐng)量略微下降，增長(zhǎng)率有較明顯的下降。這與中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷高速增長(zhǎng)后進(jìn)入“新常態(tài)”以及設(shè)計(jì)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)調(diào)整有一定關(guān)系(見(jiàn)圖7)。

圖7　中國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)受理量(2008年—2014年)資料來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

具體從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上看，中國(guó)設(shè)計(jì)創(chuàng)新和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的結(jié)構(gòu)在不斷優(yōu)化。在2012年之前，紡織類產(chǎn)品和包裝類產(chǎn)品申請(qǐng)量較大且增長(zhǎng)速度較快，但在2012年以后，上述兩類產(chǎn)品申請(qǐng)量有較明顯的下降，尤其是紡織類產(chǎn)品下降幅度最大。而家具類、交通工具類和電子終端類產(chǎn)品仍然保持持續(xù)穩(wěn)步上升的趨勢(shì)(見(jiàn)圖8)。

圖8　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化資料來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

(二)中國(guó)企業(yè)開(kāi)始走出國(guó)門海外布局

在中國(guó)設(shè)計(jì)創(chuàng)新和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的同時(shí)，中國(guó)企業(yè)也開(kāi)始走出國(guó)門，布局海外。在家具、玩具、小家電等中國(guó)設(shè)計(jì)創(chuàng)新較為成熟的產(chǎn)品類型上均有外觀設(shè)計(jì)專利的海外布局(見(jiàn)圖9)。

圖9　廣東企業(yè)在美國(guó)申請(qǐng)家具類外觀設(shè)計(jì)專利情況(申請(qǐng)日累計(jì)至2013年)資料來(lái)源：美國(guó)外觀設(shè)計(jì)公報(bào)。

而在海外申請(qǐng)量最大的是計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的外觀設(shè)計(jì)。以深圳企業(yè)在美國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的情況為例，可以看到計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)公司就產(chǎn)品和圖形用戶界面在美國(guó)的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)呈明顯上升的趨勢(shì)。尤其是在2012年以后，騰迅、中興等企業(yè)在美國(guó)開(kāi)始提交一定數(shù)量的圖形用戶界面設(shè)計(jì)，這意味著中國(guó)企業(yè)在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的設(shè)計(jì)創(chuàng)新已經(jīng)開(kāi)始走向全球市場(chǎng)(見(jiàn)圖10)。

圖10　深圳計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在美國(guó)的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)(1402、1403、1404)資料來(lái)源：美國(guó)外觀設(shè)計(jì)公報(bào)。

(三)外觀設(shè)計(jì)專利運(yùn)用及維權(quán)數(shù)量提高

中國(guó)專利法規(guī)定，專利侵權(quán)糾紛涉及外觀設(shè)計(jì)專利的，人民法院或者管理專利工作的部門可以要求專利權(quán)人或者利害關(guān)系人出具由國(guó)務(wù)院專利行政部門對(duì)相關(guān)實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行檢索、分析和評(píng)價(jià)后作出的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，作為審理、處理專利侵權(quán)糾紛的證據(jù)。在實(shí)踐中，阿里巴巴及旗下的天貓、淘寶等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)在處理外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)投訴時(shí)，同樣要求專利權(quán)人或者利害關(guān)系人出具評(píng)價(jià)報(bào)告。因此，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的數(shù)量在一定程度上反映了外觀設(shè)計(jì)專利的運(yùn)用和維權(quán)的情況。從2010年至2014年，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的申請(qǐng)量和完成量分別從33件和18件，提高至4052件和3606件，以每年近200%的速度持續(xù)增長(zhǎng)，意味著外觀設(shè)計(jì)專利的運(yùn)用和維權(quán)數(shù)量顯著提高。

圖11　2010年—2015年外觀設(shè)計(jì)專利評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求量和完成量資料來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

(四)中國(guó)外觀設(shè)計(jì)制度的新發(fā)展

中國(guó)外觀設(shè)計(jì)制度也順應(yīng)設(shè)計(jì)創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)，在近年來(lái)有了新的發(fā)展。首先是中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在2014年發(fā)布了第68號(hào)局令，修改了《專利審查指南》，將符合條件的帶圖形用戶界面的產(chǎn)品納入外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)客體，并從5月1日起實(shí)施。根據(jù)修改后的《專利審查指南》，在九種常見(jiàn)的帶圖形用戶界面的產(chǎn)品中，可以獲得保護(hù)的帶圖形用戶界面的產(chǎn)品類型有五類，包括帶設(shè)備專用界面的產(chǎn)品、帶通用操作系統(tǒng)界面的產(chǎn)品、帶應(yīng)用軟件界面的產(chǎn)品、帶網(wǎng)頁(yè)應(yīng)用的產(chǎn)品、帶圖標(biāo)界面的產(chǎn)品。

根據(jù)修改后的《專利審查指南》，不能獲得保護(hù)的帶圖形用戶界面的產(chǎn)品類型有四類，包括帶網(wǎng)站網(wǎng)頁(yè)的圖文排版的產(chǎn)品、帶電子屏幕壁紙(及屏保動(dòng)畫)的產(chǎn)品、帶開(kāi)關(guān)機(jī)畫面的產(chǎn)品、帶游戲界面的產(chǎn)品。

同時(shí)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還啟動(dòng)了專利法第四次修改，在2015年4月發(fā)布了《中華人民共和國(guó)專利法修改草案(征求意見(jiàn)稿)》，擬通過(guò)修改《專利法》第二條第四款在中國(guó)引入局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度*第二條第四款修改為“外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的整體或者局部的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。”詳見(jiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《關(guān)于就〈中華人民共和國(guó)專利法修改草案(征求意見(jiàn)稿)〉公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知》，載國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站， HTTP：//WWW.SIPO.GOV.CN/TZ/GZ/201504/T20150401_1095939.HTML，2015年4月1日發(fā)布。。

三、從知識(shí)產(chǎn)權(quán)看設(shè)計(jì)創(chuàng)新

(一)電子終端領(lǐng)域國(guó)內(nèi)企業(yè)加快追趕步伐

電子終端領(lǐng)域在國(guó)內(nèi)外外觀設(shè)計(jì)專利中均為活躍領(lǐng)域，在外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)中處于穩(wěn)步上升的產(chǎn)品類型。總體而言，目前國(guó)外企業(yè)在該領(lǐng)域仍占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，國(guó)內(nèi)企業(yè)正在加快追趕步伐。在截至2014年在華電子終端領(lǐng)域申請(qǐng)量排名前十的專利權(quán)人中，三星、LG和松下等日本和韓國(guó)企業(yè)仍排名靠前，但可以看到華為終端和華為技術(shù)兩家華為其下企業(yè)的申請(qǐng)量總和已經(jīng)接近三星的申請(qǐng)量。青島海信、中興、四川長(zhǎng)虹等企業(yè)的申請(qǐng)量也已經(jīng)超過(guò)松下的申請(qǐng)量。

圖12　電子終端類(1403類)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人排名資料來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

選取申請(qǐng)量最大的四家企業(yè)(華為終端和華為技術(shù)申請(qǐng)量合并)具體分析，從2009年至2014年，可以看到在近六年來(lái)華為的申請(qǐng)量已經(jīng)超過(guò)三星，中興和青島海信與三星的差距也進(jìn)一步縮小(見(jiàn)圖13)。

圖13　四家企業(yè)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)情況資料來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

從具體企業(yè)看，國(guó)內(nèi)公司在設(shè)計(jì)創(chuàng)新方面不斷有新突破，例如聯(lián)想公司的平板電腦產(chǎn)品Lenovo Yoga Tablet外觀設(shè)計(jì)專利(專利號(hào)：ZL201330104790.4)，因具有極佳美學(xué)感受和使用體驗(yàn)而在2014年獲得第十六屆世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒發(fā)的外觀設(shè)計(jì)專利金獎(jiǎng)。

(二)“互聯(lián)網(wǎng)+”促進(jìn)軟件和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)發(fā)展迅猛

在李克強(qiáng)總理提出的大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的鼓舞下，“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)不斷發(fā)展，與“互聯(lián)網(wǎng)+”密切相關(guān)的軟件和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)也發(fā)展迅猛，由此帶來(lái)的相關(guān)設(shè)計(jì)創(chuàng)新層出不窮。正如前文提到的，中國(guó)適應(yīng)設(shè)計(jì)創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)，自2014年5月1日起將帶圖形用戶界面的產(chǎn)品納入外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)客體。自該制度實(shí)施以來(lái)的涉及圖形用戶界面的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，也反映了軟件和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的發(fā)展。在圖形用戶界面保護(hù)制度剛剛實(shí)施的2015年5月份，積累多時(shí)的2500多件圖形用戶界面外觀設(shè)計(jì)專利出現(xiàn)了密集申請(qǐng)的現(xiàn)象，之后圖形用戶界面的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)回歸到正常水平，并且穩(wěn)中有升(見(jiàn)圖14)。

圖14　圖形用戶界面申請(qǐng)情況

從圖形用戶界面申請(qǐng)的結(jié)構(gòu)看，手機(jī)、電腦/顯示器等終端產(chǎn)品的圖形用戶界面申請(qǐng)量占絕大多數(shù)，分別為32%和23%，主要與應(yīng)用軟件、手機(jī)APP等設(shè)計(jì)創(chuàng)新相關(guān)(見(jiàn)圖15)。

(三)汽車領(lǐng)域從引進(jìn)吸收走向自主創(chuàng)新

汽車領(lǐng)域設(shè)計(jì)創(chuàng)新在國(guó)際國(guó)內(nèi)的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)中均呈現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)趨勢(shì)。尤其是中國(guó)汽車領(lǐng)域的設(shè)計(jì)創(chuàng)新，正逐步從引進(jìn)吸收走向自主創(chuàng)新。

在中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)剛剛起步時(shí)，國(guó)內(nèi)的大部分汽車企業(yè)主要以引進(jìn)國(guó)外成熟車型為主，部分國(guó)內(nèi)研發(fā)的車型也在一定程度上參考了國(guó)外的汽車設(shè)計(jì)，奇瑞的QQ汽車還曾因?yàn)橥庥^設(shè)計(jì)與國(guó)外某款車型的外觀設(shè)計(jì)專利較為接近而被起訴。但近幾年，國(guó)內(nèi)汽車企業(yè)不斷加大設(shè)計(jì)創(chuàng)新的投入，在新車型設(shè)計(jì)和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)方面有明顯的提升。以第一汽車股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱一汽)，廣州汽車集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱廣汽)、上海汽車集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱上汽)的申請(qǐng)情況為例，在2009年以后上述公司的申請(qǐng)量均呈上升趨勢(shì)。其中一汽自主創(chuàng)新研發(fā)的奔騰X80汽車，應(yīng)用了獲得第十六屆中國(guó)外觀設(shè)計(jì)金獎(jiǎng)的“汽車(D003)”外觀設(shè)計(jì)專利(專利號(hào)：ZL201230520810.1)，以持續(xù)熱銷獲得了市場(chǎng)的認(rèn)可(見(jiàn)圖16)。

圖15　圖形用戶界面申請(qǐng)結(jié)構(gòu)

圖16　主要汽車企業(yè)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)情況

四、中國(guó)設(shè)計(jì)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的不足

(一)設(shè)計(jì)創(chuàng)新水平與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力參差不齊

總體而言，中國(guó)的設(shè)計(jì)創(chuàng)新水平以及與之直接相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力整體呈現(xiàn)日益提高的發(fā)展趨勢(shì)，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)發(fā)展不平衡等問(wèn)題仍然存在。區(qū)域上看，北京、上海、廣東、江蘇、浙江等制造業(yè)和高新科技企業(yè)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力明顯優(yōu)于其他地區(qū)。家具類、交通工具類和電子終端類產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量也主要集中在這些地區(qū)。但近年來(lái)值得高興的是：湖南、湖北、四川、重慶等地的家具類、童車類外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量也呈不斷上升趨勢(shì)，這一定程度反應(yīng)了設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力正在從沿海發(fā)達(dá)地區(qū)向內(nèi)陸轉(zhuǎn)移。從產(chǎn)業(yè)上看，在電子終端領(lǐng)域，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力穩(wěn)步提升，例如華為、聯(lián)想的外觀設(shè)計(jì)專利質(zhì)量不斷提升，與國(guó)際一線企業(yè)差距正在逐步縮小；而值得注意的是，以百度、騰訊等為代表的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在GUI設(shè)計(jì)上的水平已經(jīng)不亞于跨國(guó)企業(yè)。在汽車領(lǐng)域，目前雖然有部分重視自主創(chuàng)新的企業(yè)設(shè)計(jì)水平穩(wěn)步提高，但從整體行業(yè)看與國(guó)外企業(yè)相比還有明顯差距。

(二)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局意識(shí)有待提高

中國(guó)企業(yè)在家具、玩具、小家電、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的設(shè)計(jì)創(chuàng)新上具有一定的優(yōu)勢(shì)，但從其在主要國(guó)家和地區(qū)申請(qǐng)專利的情況看，中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局意識(shí)仍有待提高。以家具企業(yè)為例，廣東的家具產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達(dá)，但其在美國(guó)等國(guó)的專利申請(qǐng)量卻并不高，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他國(guó)家。雖然計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在海外布局的意識(shí)已經(jīng)逐步加強(qiáng)，但就專利申請(qǐng)量看仍低于國(guó)外的同類型企業(yè)。隨著越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)走出國(guó)門、走向海外，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局為企業(yè)出海保駕護(hù)航將是未來(lái)中國(guó)企業(yè)的必修課。

(三)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、管理能力有待提高

中國(guó)的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量持續(xù)增長(zhǎng)，但企業(yè)對(duì)于專利的運(yùn)用、管理能力仍有待提高。一方面體現(xiàn)在外觀設(shè)計(jì)專利的維持率、轉(zhuǎn)化率不高，許多專利被申請(qǐng)后維持時(shí)間并不長(zhǎng)。另一方面體現(xiàn)在企業(yè)在外觀設(shè)計(jì)專利的分析、預(yù)警、維權(quán)、許可等方面管理能力還略顯不足，許多中小企業(yè)甚至并不具備與企業(yè)規(guī)模相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力。目前國(guó)內(nèi)相當(dāng)一部分的企業(yè)尚未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的認(rèn)識(shí)僅僅停留在專利挖掘，專利申請(qǐng)的層面上，在企業(yè)中由研發(fā)部門人員兼職專利挖掘工作，并主要依賴專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利申請(qǐng)，并未形成完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和管理機(jī)制。但可喜的是，隨著大眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的提高和大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的蓬勃發(fā)展，目前許多新創(chuàng)企業(yè)和設(shè)計(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型企業(yè)，已經(jīng)越來(lái)越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

五、建議

綜上所述，目前中國(guó)設(shè)計(jì)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢(shì)頭，但在某些方面還存在不足。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效實(shí)施，將設(shè)計(jì)創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)、產(chǎn)業(yè)乃至于國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，需要國(guó)家和產(chǎn)業(yè)界共同努力。

(一)國(guó)家層面

1.積極扶持和引導(dǎo)設(shè)計(jì)創(chuàng)新領(lǐng)域的平衡發(fā)展

各級(jí)政府部門應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，重視企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)工作，對(duì)產(chǎn)業(yè)界設(shè)計(jì)創(chuàng)新領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)出臺(tái)積極的扶持和引導(dǎo)政策。繼續(xù)推廣普及電子申請(qǐng)，為企業(yè)提供更方便的專利申請(qǐng)服務(wù)；在產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)協(xié)助建立有一定實(shí)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)；引導(dǎo)企業(yè)利用專利數(shù)據(jù)了解掌握國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域設(shè)計(jì)現(xiàn)狀以及發(fā)展趨勢(shì)；通過(guò)設(shè)立獎(jiǎng)項(xiàng)等方式引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)重視設(shè)計(jì)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為設(shè)計(jì)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的社會(huì)環(huán)境。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局設(shè)立的中國(guó)專利金獎(jiǎng)，已經(jīng)打造成為了一個(gè)引領(lǐng)創(chuàng)新和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、推進(jìn)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)蓬勃發(fā)展的重要平臺(tái)。其中電子申請(qǐng)自推廣以來(lái)受到廣大創(chuàng)新主體的歡迎，截至2014年，電子申請(qǐng)占總申請(qǐng)的比例已經(jīng)從2008年的1.1%提升至2014年的88.4%，極大方便了設(shè)計(jì)創(chuàng)新主體通過(guò)外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)自己的權(quán)利(見(jiàn)表1)。

表1　電子申請(qǐng)數(shù)量和占總申請(qǐng)量的比例　(單位：%)

此外，根據(jù)設(shè)計(jì)創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)瞬即逝、企業(yè)對(duì)快申請(qǐng)、快維權(quán)訴求強(qiáng)烈的特點(diǎn)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局近年來(lái)還批準(zhǔn)設(shè)立了若干家位于全國(guó)各地的，集專利申請(qǐng)、維權(quán)援助、調(diào)解執(zhí)法、司法審判于一體的多家知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)中心，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施方面給予了必要的行政和技術(shù)支持，成為政府服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的突出典范之一(見(jiàn)圖17)。

圖17　快速維權(quán)中心2014年—2015年申請(qǐng)數(shù)量變化

2.完善法律法規(guī)，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境

在國(guó)際上，中國(guó)應(yīng)積極研究海牙協(xié)定、商標(biāo)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和地理標(biāo)志法律常設(shè)委員會(huì)(SCT)等國(guó)際外觀設(shè)計(jì)制度的合作協(xié)定，并基于中國(guó)企業(yè)海外布局的需求，積極謀求加入并推動(dòng)國(guó)際協(xié)定的發(fā)展，使國(guó)內(nèi)企業(yè)能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保駕護(hù)航下走向海外。在國(guó)內(nèi)，自專利法出臺(tái)以來(lái)，歷經(jīng)三次修改，對(duì)專利權(quán)的保護(hù)不斷加強(qiáng)。目前中國(guó)正啟動(dòng)第四次專利法修改，有多個(gè)擬修改條款涉及設(shè)計(jì)創(chuàng)新。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，相關(guān)立法機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)和國(guó)家行政部門仍需要繼續(xù)通過(guò)產(chǎn)業(yè)調(diào)研等形式及時(shí)了解產(chǎn)業(yè)和企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的訴求，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前存在的問(wèn)題和不足，不斷完善相關(guān)法律法規(guī)，提高政府宏觀管理能力，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)和行政執(zhí)法力度，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，健全激勵(lì)和保障中國(guó)設(shè)計(jì)創(chuàng)新企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，推動(dòng)更多企業(yè)成為設(shè)計(jì)創(chuàng)新主體。

(二)產(chǎn)業(yè)界層面

設(shè)計(jì)創(chuàng)新的發(fā)展不能只依賴于國(guó)家政策的支持，產(chǎn)業(yè)界是自主創(chuàng)新的主體，也是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主體，企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力的提升才是獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素。

1.鼓勵(lì)設(shè)計(jì)創(chuàng)新，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造

設(shè)計(jì)創(chuàng)新水平是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的基礎(chǔ)，也是通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。發(fā)達(dá)國(guó)家的大部分企業(yè)都十分重視產(chǎn)品的設(shè)計(jì)創(chuàng)新，這也是他們開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品贏得市場(chǎng)的法寶之一。然而，在中國(guó)，除了個(gè)別領(lǐng)先企業(yè)，大多數(shù)企業(yè)仍然不夠重視設(shè)計(jì)創(chuàng)新，缺乏設(shè)計(jì)創(chuàng)新意識(shí)。必要的時(shí)候，企業(yè)應(yīng)當(dāng)出臺(tái)激勵(lì)政策，鼓勵(lì)設(shè)計(jì)人員創(chuàng)新，避免設(shè)計(jì)人員的流失，同時(shí)提高設(shè)計(jì)人員的積極性。

2.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)將企業(yè)的設(shè)計(jì)創(chuàng)新成果及時(shí)轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)還應(yīng)當(dāng)建立完善的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入企業(yè)管理的范疇，從而在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的良好環(huán)境。

3.提高維權(quán)意識(shí)，以評(píng)價(jià)報(bào)告為依據(jù)保護(hù)創(chuàng)新

企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)意識(shí)，遇到外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)時(shí)，應(yīng)積極訴諸司法、行政途徑，或網(wǎng)絡(luò)電商平臺(tái)的投訴機(jī)制尋求保護(hù)。維權(quán)的前提是確認(rèn)外觀設(shè)計(jì)專利的權(quán)利穩(wěn)定性，而外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告是用于判斷外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)利穩(wěn)定性的重要證據(jù)，因此企業(yè)應(yīng)認(rèn)識(shí)到專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的價(jià)值和重要性，在維權(quán)過(guò)程中合理運(yùn)用評(píng)價(jià)報(bào)告。

4.積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局，為出海護(hù)航

中國(guó)企業(yè)融入全球市場(chǎng)是必然趨勢(shì)，而設(shè)計(jì)創(chuàng)新是中國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑。目前中國(guó)企業(yè)隨著實(shí)力的增強(qiáng)紛紛進(jìn)軍海外市場(chǎng)，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面步伐卻仍顯落后。因此，國(guó)內(nèi)企業(yè)一方面應(yīng)提高海外布局意識(shí)，積極謀求海外布局。另一方面需要積極了解國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的差異，通過(guò)目標(biāo)市場(chǎng)本土的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的協(xié)助，更好地完成海外布局。

責(zé)任編輯：艾冰、方虹

作者簡(jiǎn)介：林笑躍，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局外觀設(shè)計(jì)審查部部長(zhǎng);

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