發(fā)達(dá)國家先進(jìn)制造業(yè)對外商投資的異質(zhì)性政策研究

■ 趙云峰

發(fā)達(dá)國家先進(jìn)制造業(yè)對外商投資的異質(zhì)性政策研究

■ 趙云峰

本文針對發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)過程中引進(jìn)外資產(chǎn)生的新品開發(fā)率下降的問題，我國是否需要對現(xiàn)有引資政策進(jìn)行微調(diào)?國際上是否有更好的經(jīng)驗值得借鑒?基于這樣的初衷，本文試圖分析美、日等發(fā)達(dá)國家針對先進(jìn)制造業(yè)的引資政策，嘗試從中尋找到可借鑒的經(jīng)驗，認(rèn)識這兩個創(chuàng)新型國度對于外資的態(tài)度。

先進(jìn)制造業(yè)；外商投資；異質(zhì)性分析

美國先進(jìn)制造業(yè)對外商投資的政策分析

美國是世界上最開放的國家之一，也是對外資限制最少的國家之一。但基于2007年全美通過的 《外國投資與國家安全法案》 （Foreign Investmentand National Security Act，簡稱 “FINSA”）的規(guī)定，美國主要針對對于本國技術(shù)水平更高和與國外相當(dāng)?shù)男袠I(yè)開展對外投資的限制性規(guī)定。外國資本可以像美國國內(nèi)資本一樣自由進(jìn)入投資領(lǐng)域，但通訊、交通運輸、金融及國防工業(yè)等，在投資比例、投資期限、股份轉(zhuǎn)讓資本金及利潤與合法收益等方面有一定限制。此外對特定國家 （一般指敵對國家）的投資也進(jìn)行了一定的限制。但總體來看，這些限制并不構(gòu)成外國投資者的障礙。但近年來美國要求世界對其開放市場，放松對其資本限制的同時，美國國內(nèi)限制外資的呼聲卻越來越強(qiáng)。

從 《1950年國防生產(chǎn)法》到 《外商投資與國家安全法案》，美國外資監(jiān)管歷史進(jìn)行中，尤其是重要技術(shù)的方面，美國對于關(guān)鍵性技術(shù)的保護(hù)十分看重，一旦在技術(shù)引進(jìn)過程中涉及到美國先進(jìn)制造業(yè)的時候，該國政府則視同為國家安全層面的問題。外國資本持股美國企業(yè)超過股權(quán)比例的十分之一時的資本并購交易一般情況下很難審查通過，美國在資本市場上的防范可見窺見一斑。所以 《外商投資與國家安全法案 （FINSA）》的實施細(xì)則將成為美國歷史上最嚴(yán)格的限制外資法案。該條例在設(shè)立過程中，考慮外國資本在美進(jìn)行單純資本投資要通過國投委員會的審批通過，如果國投委員會將資本并購認(rèn)定為危機(jī)美國國家安全的資本投資，進(jìn)行投資的企業(yè)將受到巨大額度的罰款，這樣將原本寬松大門內(nèi)又設(shè)立了一道大門。而且依照 《外商投資與國家安全法案》給予外國投資委員會對已完成的資本并購重新審查的權(quán)利，這樣對于在美國進(jìn)行資本投資又增加了難度和風(fēng)險。《外商投資與國家安全法案》授權(quán)美國總統(tǒng)可以中止或禁止任何被認(rèn)定會威脅美國國家安全的外國收購、并購或接管美公司的行為。

從近期發(fā)生的美國總統(tǒng)奧巴馬以威脅美國國家安全為由，簽發(fā)行政命令，禁止三一集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司羅爾斯在美國俄勒岡州一軍事基地附近興建4座風(fēng)力發(fā)電廠。這個項目之前也曾遭遇“美國海外投資委員會”的禁令。無獨有偶，美國眾議院情報委員會發(fā)布報告說，華為與中興可能威脅美國國家通信安全為由，建議禁止中國通訊設(shè)備公司參與美國所有電信設(shè)備業(yè)務(wù)的事例都表明美國對高水平外資進(jìn)入的嚴(yán)格限制。美國對于外資，尤其先進(jìn)制造業(yè)等代表科技革命新潮流的尖端產(chǎn)業(yè)通常采取很謹(jǐn)慎的態(tài)度，遠(yuǎn)不像我們想象中的 “歡迎所有外資”的態(tài)度。美國以保護(hù)本土先進(jìn)制造業(yè)為第一要務(wù)，在此基礎(chǔ)上對于遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于本國的工業(yè)持不限制態(tài)度，但對于與本國制造水平相當(dāng)，甚至更發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)采取嚴(yán)格限制，甚至禁止的態(tài)度。從美國的引資政策中，我們是否也應(yīng)該學(xué)習(xí)些什么？

與之相比，我國發(fā)達(dá)地區(qū)對于先進(jìn)制造業(yè)中裝備制造業(yè)外商投資比重達(dá)到75.7%，大部分產(chǎn)業(yè)外資過半的策略是否需要做適度的調(diào)整？我們在鼓勵外資進(jìn)入、歡迎外資到來的同時，對于威脅到本土先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的外資企業(yè)也應(yīng)該進(jìn)行特定階段、一定程度和一定范圍內(nèi)的限制，為本土先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供充足的市場需求。以前的市場與技術(shù)的等價交換方式將一去不復(fù)返，我國的本土制造業(yè)企業(yè)在未來如果尋求不到合適的市場，則面臨的是競爭中的淘汰出局。目前，我國先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)面臨的就是自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展的勢在必行，要為本土先進(jìn)制造業(yè)提供適宜的成長環(huán)境是必要的，也是必需的。面對可能影響到本土先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的外資企業(yè)，可以設(shè)置一套合理的審核機(jī)制，可以根據(jù)其產(chǎn)業(yè)的重要性，依次進(jìn)行分類處理，比如說可以分為進(jìn)入、限制進(jìn)入和禁止進(jìn)入的行業(yè)分類，隨時根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的自身的不同發(fā)展階段，設(shè)立有效的進(jìn)人和退出機(jī)制。對于尚未發(fā)展成熟，還需政府不斷扶持，加大科技研發(fā)投入并不斷進(jìn)步的先進(jìn)制造業(yè)，政府應(yīng)該根據(jù)行業(yè)和企業(yè)特征，為其創(chuàng)造一個相對寬松的成長環(huán)境，一定程度上要限制外資的過度進(jìn)入。對于已經(jīng)發(fā)展起來的科技行業(yè)，政府還應(yīng)該學(xué)會放手，讓其在與外資企業(yè)競爭的過程中激發(fā)活力，增強(qiáng)創(chuàng)新意識，提升創(chuàng)新能力，利用優(yōu)勝劣汰的市場機(jī)制實現(xiàn)本土科技的成長與成熟。由此，本土先進(jìn)制造業(yè)不同行業(yè)、不同企業(yè)的具體特征和發(fā)展階段，應(yīng)當(dāng)設(shè)立不同的外資準(zhǔn)入機(jī)制，這對于本土先進(jìn)制造業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展將產(chǎn)生至關(guān)重要的作用。

日本先進(jìn)制造業(yè)對外商投資的政策分析

日本是世界第三大經(jīng)濟(jì)體，其科研能力居世界前列，先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展居世界領(lǐng)先水平。日本先進(jìn)制造業(yè)在快速發(fā)展過程中，對外商投資范圍和出資比例做出更加嚴(yán)格的限制。日本根據(jù)各產(chǎn)業(yè)的國際競爭力強(qiáng)弱，將本國產(chǎn)業(yè)劃分為第一類自由化產(chǎn)業(yè)、第二類自由化產(chǎn)業(yè)和第三類非自由化產(chǎn)業(yè)，對外商規(guī)定不同的出資比例。這種分層限制外商投資的方法非常有利于本國國內(nèi)先進(jìn)制造業(yè)的健康發(fā)展。第一類自由化產(chǎn)業(yè)主要是指與外國企業(yè)相比，在技術(shù)、資金、設(shè)備、材料及其他個別方面差距很小的產(chǎn)業(yè)，如鋼鐵、造船、摩托車制造、電子計算機(jī)等，外國投資者在這類企業(yè)中可擁有100%的股份。第二類自由化產(chǎn)業(yè)是指盡管具有相當(dāng)?shù)膰H競爭力，但與外國企業(yè)相比，在資本、技術(shù)、設(shè)備、資源等方面以及綜合競爭能力方面仍有一定差距的產(chǎn)業(yè)，如汽車制造、電話設(shè)備、合成纖維、醫(yī)藥品生產(chǎn)等，外國投資者在這類企業(yè)中只能占有50%以下的股份。第三類是非自由化產(chǎn)業(yè)，主要針對農(nóng)林水產(chǎn)業(yè)、皮革及其制品、石油業(yè)、礦業(yè)等影響國家經(jīng)濟(jì)安全和能源的關(guān)鍵性行業(yè)。日本政府對于這類行業(yè)的投資會不斷加大控制，規(guī)定出資比例上限，從而控制外資對這類產(chǎn)業(yè)的介入。

日本政府通過外商投資政策的制定，在開展外向型經(jīng)濟(jì)過程中，始終注重保護(hù)和扶持那些國際競爭力薄弱的本國產(chǎn)業(yè)，采取 “先保護(hù)育成，再開放競爭”的基本策略，這對于我國加快本土先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步，但本土企業(yè)實力還很薄弱時，大量引入外資，形成以外資主導(dǎo)型的先進(jìn)制造業(yè)格局的政策調(diào)整有重要的啟示作用。

除此之外，日本在發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)方面不僅注重原創(chuàng)性發(fā)明，同時非常關(guān)注生產(chǎn)模式的創(chuàng)新，創(chuàng)建了諸如精益生產(chǎn)模式、作業(yè)站生產(chǎn)模式和以人為本的經(jīng)營管理模式等。這些生產(chǎn)模式的創(chuàng)新也同樣可以促進(jìn)日本先進(jìn)制造業(yè)的效率提升。我國在加快技術(shù)創(chuàng)新過程中，不僅要加強(qiáng)原創(chuàng)性革新步伐，同時基于目前我國先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，學(xué)習(xí)日本的成功經(jīng)驗，加快生產(chǎn)模式的創(chuàng)新也是一種成功，也不容忽視。我們應(yīng)該認(rèn)真對待。這種精益生產(chǎn)模式打破了傳統(tǒng)的福特生產(chǎn)模式，綜合了單件生產(chǎn)與大量生產(chǎn)的優(yōu)點，既避免了前者的高成本，又避免了后者的僵硬化，是加快先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的相對簡單可行、見效又快的有效方法，值得我國借鑒。

與美國、日本相仿，歐洲國家對于先進(jìn)制造業(yè)的外商投資也實行一定程度、一定水平、一定范圍的限制。在英國的外國投資者如要收購任何大型或經(jīng)濟(jì)上有重要影響的英國企業(yè)也必須獲得當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)。

發(fā)達(dá)國家制造業(yè)政策分析對我國啟示

研究美國、日本先進(jìn)制造業(yè)對外商投資的相關(guān)政策后，我們發(fā)現(xiàn)：所謂的歡迎外資并不是所有行業(yè)對外商開放，而是要區(qū)別對待。尤其針對本土先進(jìn)制造業(yè)與外資先進(jìn)制造業(yè)有較大差距的行業(yè)還是要有保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的意識，給本土企業(yè)有成長和發(fā)展的空間，不能一概而論。 “以市場換技術(shù)”的策略可能適用于改革開放初期。當(dāng)我們進(jìn)入制造業(yè)轉(zhuǎn)型、升級，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的快速階段，就突顯出創(chuàng)新、研發(fā)的重要性。發(fā)達(dá)國家在這一方面的確走在我們前面。但不能就此過度依賴外資，這樣我們會陷入被外資技術(shù)鎖定、品牌鎖定、市場鎖定的三重困境，而無法實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。尤其針對新的工業(yè)革命，面對各國搶占科技制高點的激烈競爭，我國的先進(jìn)制造業(yè)正處于轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時期，在這一輪競爭中搶占機(jī)遇，加快自主研發(fā)都是必需的。但如果過多依靠外資，我們可能會被外資牽制，減緩發(fā)展的步伐。

在這樣的情形下，我們要發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，吸引外資，加快總部經(jīng)濟(jì)建設(shè)。我們要歡迎外資，但要細(xì)化管理，要平衡好本土與外商的投資比例。借鑒日本引資對產(chǎn)業(yè)分類的政策，對于與本土技術(shù)水平差距不大的產(chǎn)業(yè)實行10%以上的控股；對于與本土技術(shù)水平差距較大的先進(jìn)制造業(yè)實行50%以上的控股；對于關(guān)系產(chǎn)業(yè)安全的石油、電信、鐵路、民航等產(chǎn)業(yè)限制外資進(jìn)人。對本土國有、民營企業(yè)制定平等競爭機(jī)制，創(chuàng)造寬松環(huán)境助推多種經(jīng)濟(jì)成分企業(yè)共同發(fā)展。挖掘民營企業(yè)的發(fā)展?jié)摿Γ獮槠浒l(fā)展創(chuàng)造適宜的成長環(huán)境，用法律規(guī)范其合法經(jīng)營。針對各地方的總部經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，著重平衡本土與外資研發(fā)中心的關(guān)系，鼓勵外資多采用合資、合作的投資模式，適度控制獨資經(jīng)營的比重，以免影響總部經(jīng)濟(jì)對本土科技水平提升的效用發(fā)揮。

[1]吉亞輝，程斌.生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與先進(jìn)制造業(yè)的互動與融合——基于甘肅省投入產(chǎn)出表的實證分析[J].西安財經(jīng)學(xué)院學(xué)報，2014（1）：20-24.

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責(zé)任編輯：孫鐵銘

管理學(xué)博士，天津社會科學(xué)院現(xiàn)代企業(yè)研究所，副研究員）