商會組織自律規(guī)范初探

楊 華 劉舒心 程 越

商會組織自律規(guī)范初探

楊 華 劉舒心 程 越

作為一種社會規(guī)范，商會組織自律規(guī)范是一種團(tuán)體法，一種軟法。從章程類、自律公約類與標(biāo)準(zhǔn)類三方面對商會組織自律規(guī)范進(jìn)行類型化整理，章程是商會自治的憲章，自律公約是商會會員的職業(yè)道德準(zhǔn)則，標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量的硬約束。商會組織自律規(guī)范的約束力是一種不必由國家強(qiáng)制力量保障其實(shí)施的柔性約束力，其內(nèi)容主要體現(xiàn)在適用對象與懲戒規(guī)則上。

商會組織自律規(guī)范；團(tuán)體法；軟法；類型化；約束力

2014年6月頒布的《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》提出：發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會的自律作用，推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會員行為。隨后，當(dāng)年10月，民政部、中央編辦等部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)行業(yè)協(xié)會商會誠信自律建設(shè)工作的意見》，指出通過健全行業(yè)自律規(guī)約、制定行業(yè)職業(yè)道德準(zhǔn)則、通過標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)范行業(yè)發(fā)展秩序三個方面推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)自律機(jī)制。其實(shí)，從廣義角度來看，商會行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則、乃至行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等都屬于規(guī)范的范疇，而規(guī)范又有他律規(guī)范與自律規(guī)范之分，商會本身是一個自治自律組織，由商會制定的商會章程、行規(guī)行約、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范自然屬于自律規(guī)范。由于國務(wù)院與民政部等部門的《意見》中商會自律規(guī)范的名稱并不統(tǒng)一，實(shí)踐中的名稱也是五花八門，因此，為便于表達(dá)，本文統(tǒng)一將其稱為商會組織自律規(guī)范。

商會組織自律規(guī)范是商會及其會員開展商會活動和日常經(jīng)營的行為規(guī)則。目前，我國實(shí)務(wù)界中商會制定的自律規(guī)范如雨后春筍般涌出，亟需理論界針對如下問題做出回應(yīng)：商會組織自律規(guī)范究竟是怎樣一種規(guī)范？實(shí)務(wù)中雜多的商會組織自律規(guī)范能否進(jìn)行類型化整理？商會組織自律規(guī)范的約束力如何？本文將圍繞上述問題對商會組織自律規(guī)范進(jìn)行初步探討，以期對我國商會法制事業(yè)建設(shè)工作貢獻(xiàn)綿薄之力。

一、商會組織自律規(guī)范的界定

根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋，作為一個名詞，規(guī)范是指約定俗成或明文規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。在學(xué)界，規(guī)范是指調(diào)整人們行為的規(guī)則，其可以分為技術(shù)規(guī)范與社會規(guī)范兩大類，技術(shù)規(guī)范調(diào)整的是人與自然的關(guān)系，社會規(guī)范則是調(diào)整人與人之間關(guān)系的行為規(guī)則。*孫國華、朱景文：《法理學(xué)》，北京：中國人民大學(xué)出版社，2015年，第19頁。商會組織自律規(guī)范應(yīng)該歸屬于哪種規(guī)范類型呢？

(一)商會組織自律規(guī)范是一種社會規(guī)范

從調(diào)整對象來看，商會組織自律規(guī)范主要調(diào)整商會內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、商會與會員以及會員之間的關(guān)系，因此，商會組織自律規(guī)范當(dāng)屬社會規(guī)范無疑。不過，社會規(guī)范是一個體系構(gòu)成，內(nèi)部有著眾多的分支規(guī)范，商會組織自律規(guī)范又是屬于哪一分支呢？

在學(xué)界，社會規(guī)范是社會學(xué)、法社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要議題之一。從研究范圍來看，社會規(guī)范有廣義和狹義兩種解讀。廣義的社會規(guī)范是指整個社會和各個社會團(tuán)體及其成員應(yīng)遵守的法律規(guī)范、道德規(guī)范、社會團(tuán)體規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣與價值標(biāo)準(zhǔn)。*李強(qiáng)：《社會規(guī)范與社會公正》，《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》2005年第4期。狹義的社會規(guī)范是指法律以外的社會規(guī)范。*范瑜：《民間社會規(guī)范在基層司法中的應(yīng)用》，《山東大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2008年第1期。近年來，隨著埃里克·波斯納的《法律與社會規(guī)范》的出版，狹義的社會規(guī)范日益受到人們的關(guān)注。鑒于廣義社會規(guī)范傳統(tǒng)主流的地位，本文將以其為分析視角來探討商會組織自律規(guī)范的屬性。

作為對人們行為準(zhǔn)則的規(guī)定，社會規(guī)范的分類有多種。從內(nèi)容角度來看，社會規(guī)范有秩序、法和道德之分，道德性規(guī)范、契約性規(guī)范和行政性規(guī)范之分，以及道德性規(guī)范與法律性規(guī)范之分；*夏玉珍：《社會規(guī)范合理性問題探討》，《江漢論壇》2004年第12期。從主體角度來看，社會規(guī)范又有國家法、團(tuán)體法與民間法之分；*郭星華、石任昊：《社會規(guī)范：多元、沖突與互動》，《中州學(xué)刊》2014年第3期。從表現(xiàn)形式與效力強(qiáng)度來看，社會規(guī)范通常被劃分為制度性規(guī)范與非制度性規(guī)范、強(qiáng)制性規(guī)范與非強(qiáng)制性規(guī)范、軟法與硬法。*馬強(qiáng)：《社會規(guī)范與社會公正》，《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》2005年第4期。

從當(dāng)前有關(guān)商會的研究成果來看，強(qiáng)調(diào)商會的獨(dú)立主體地位，賦予商會行為相應(yīng)的約束力，備受關(guān)注也是有相當(dāng)?shù)膶?shí)際價值。因此，本文選擇主體與效力兩個視角探求商會組織自律規(guī)范屬性。

(二)商會組織自律規(guī)范是一種團(tuán)體法

在法社會學(xué)看來，調(diào)整社會秩序、規(guī)制社會行為的社會規(guī)范可以統(tǒng)稱為“法”。對“法”結(jié)構(gòu)的理解又有一元論、二元論與多元論的不同觀點(diǎn)。其中，多元論被視為一個有力的分析框架。按照多元論，“法”的結(jié)構(gòu)由國家法、團(tuán)體法和民間法組成。所謂國家法是由國家制定或認(rèn)可的、依靠國家強(qiáng)制力保障實(shí)施的規(guī)范性文件，即法律。而團(tuán)體法則是指基于法人職業(yè)團(tuán)體內(nèi)部章程等而建立的行業(yè)規(guī)范。至于民間法是指在長期歷史實(shí)踐過程中，經(jīng)由風(fēng)俗習(xí)慣、價值信念、倫理道德和文化傳統(tǒng)演變而來的一套行為規(guī)范，即習(xí)慣法。*郭星華、石任昊：《社會規(guī)范:多元、沖突與互動》，《中州學(xué)刊》2014年第3期。

從法律地位來看，商會是非營利性的社團(tuán)法人；在社會學(xué)意義上，商會是以科層制為基礎(chǔ)，由共同的商人職業(yè)連接的次級組織，*郭星華、石任昊：《社會規(guī)范:多元、沖突與互動》，《中州學(xué)刊》2014年第3期。該次級組織內(nèi)部制定并實(shí)施的章程、公約、標(biāo)準(zhǔn)等商會組織自律規(guī)范則屬于團(tuán)體法類型。

(三)商會組織自律規(guī)范是一種軟法

從較為寬泛的語境來看，法即社會規(guī)范，法有硬法與軟法之分。所謂硬法是由國家強(qiáng)制力保障實(shí)施的正規(guī)法律規(guī)范體系，與之相對的軟法，其內(nèi)涵與外延至今在學(xué)界尚未達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)識，不過，學(xué)界較為一致認(rèn)可的還是法國學(xué)者弗朗西斯·施尼德(Francis Snyder)的觀點(diǎn)：“軟法是原則上沒有法律約束力但有實(shí)際效力的行為規(guī)則?！?轉(zhuǎn)引自姜明安：《軟法的興起與軟法之治》，《中國法學(xué)》2006年第2期。雖然學(xué)界對于軟法的體系構(gòu)成尚有爭議，但是，普遍認(rèn)可次國家法的民間社會自治規(guī)則和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)屬于軟法的范疇，其中，次國家法的民間社會自治規(guī)則包括社會團(tuán)體規(guī)范，而社會團(tuán)體規(guī)范最典型的表現(xiàn)形式就是自治規(guī)章，例如商會章程、自律公約等；*程信和：《硬法、軟法與經(jīng)濟(jì)法》，《法學(xué)》2007年第4期。同時，行業(yè)專業(yè)化標(biāo)準(zhǔn)也是商會組織自律性規(guī)范構(gòu)成內(nèi)容，因此，可以說，商會組織自律規(guī)范是一種軟法，屬于私人治理領(lǐng)域。

二、商會組織自律規(guī)范的形式與內(nèi)容

法制與誠信是市場經(jīng)濟(jì)構(gòu)建與良性運(yùn)轉(zhuǎn)的可靠保障，商會組織自律規(guī)范的宗旨在于樹立行業(yè)誠信。從國務(wù)院和民政部等部門的兩個《意見》來看，商會組織自律規(guī)范包括行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約、職業(yè)道德準(zhǔn)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)則，這些規(guī)則的名稱并無精當(dāng)考究，內(nèi)容亦不明確，體現(xiàn)了我國《意見》類文件的粗放品性。實(shí)務(wù)中，商會組織自律規(guī)范的表現(xiàn)形式可謂五花八門，極有必要對其進(jìn)行類型化梳理，本文將從功能與內(nèi)容兩方面對商會組織自律規(guī)范進(jìn)行如下梳理：

(一)章程類

何為章程？在《現(xiàn)代漢語詞典》中，章程是指書面寫定的組織規(guī)程或辦事條例。在“百度百科”中，章程是“組織、社團(tuán)經(jīng)特定的程序制定的關(guān)于組織規(guī)程和辦事規(guī)則的法規(guī)文書，是一種根本性的規(guī)章制度”。在學(xué)術(shù)界，鮮有對章程這一語詞進(jìn)行單獨(dú)界定，一般將其附著于某一組織體之后(例如：大學(xué)、公司、商會等)，探討該組織章程的功能、內(nèi)容等問題。實(shí)際上，雖然不同組織體的屬性迥異，但組織章程的探討基本都遵循了內(nèi)部組織規(guī)程與行為規(guī)則的章程本意。

商會章程是商會自治的憲章。不同于公共治理，商會是一種私人治理，而商會章程則是商會這種私人治理的基礎(chǔ)。

1.商會章程是商會成立的基礎(chǔ)。我國目前尚無商會立法，對于商會的法律性質(zhì)沒有明確的法律規(guī)定；學(xué)術(shù)界對于商會的地位與性質(zhì)也莫衷一是；實(shí)務(wù)中，我國商會數(shù)量雖然已達(dá)數(shù)萬家，但是只有三分之一的地方商會在當(dāng)?shù)孛裾块T注冊登記，而多數(shù)商會是以各級工商聯(lián)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的形式開展活動的。*張經(jīng)：《立法才能為脫鉤后的行業(yè)協(xié)會建設(shè)與發(fā)展獲取更大的空間》，《天府新論》2014年第5期。考慮到各國法律均賦予商會以法人資格的現(xiàn)實(shí)，*馮果：《自治：商會法律制度的靈魂》，《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2008年第6期。以及對于商會的民間性和自治性的學(xué)界普遍共識，加之實(shí)務(wù)中商會章程內(nèi)容基本上是在民政部制定的《社會團(tuán)體章程示范文本》的指導(dǎo)下制定的，因此，本文將從社會團(tuán)體法人的定位來分析商會章程。

根據(jù)《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》第11條、第14條和第16條的規(guī)定，申請籌備成立商會，章程草案是發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交的文件之一，一旦登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)籌備，籌備成立的商會自批準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)召開會員大會或者會員代表大會，通過商會章程，并向登記管理機(jī)關(guān)申請成立登記，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到完成籌備工作的社會團(tuán)體的登記申請書及有關(guān)文件之日起30日內(nèi)完成審查工作，對沒有法定禁止情形，且籌備工作符合要求、章程內(nèi)容完備的社會團(tuán)體，準(zhǔn)予登記，發(fā)給《社會團(tuán)體法人登記證書》。可以說，商會章程是商會的立會之本。

2.商會章程是商會獨(dú)立人格的基礎(chǔ)。從生成機(jī)制來看，我國現(xiàn)有的商會表現(xiàn)為“體制內(nèi)生成”、“體制外生成”、“混合生成”三種類型同時并存的局面，*余暉：《行業(yè)協(xié)會及其在中國的發(fā)展:理論與案例》，北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2002年，第20頁。自治性缺失或不足已成為我國商會發(fā)展的最大癥結(jié)。*馮果：《自治：商會法律制度的靈魂》，《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2008年第6期。2013年黨的十八屆三中全會《決定》明確提出：“正確處理政府和社會關(guān)系，加快實(shí)施政社分開”，“限期實(shí)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會商會與行政機(jī)關(guān)真正脫鉤”，隨后，國務(wù)院要求全國的行業(yè)協(xié)會和商會同政府脫鉤，時間截止于2015年底。中央層面堅(jiān)定的去行政化的決心，意在自上而下地督促商會盡快回復(fù)其自治性與民間性的本質(zhì)屬性，而這正是重塑商會法律獨(dú)立人格的內(nèi)在訴求。

商會是社團(tuán)法人，與自然人不同，法人是“法律擬制人”，所謂的法律上的人格是一種抽象人格，具體表現(xiàn)為權(quán)利能力的享有。就法人而言，權(quán)利能力的享有無關(guān)乎其他只取決于純粹的“人”之存在。商會在獲準(zhǔn)行政機(jī)關(guān)登記許可之日起即是作為社團(tuán)法人存在，從而享有權(quán)利能力，而商會章程中規(guī)定的商會名稱、地址與業(yè)務(wù)范圍等內(nèi)容就是商會法律人格的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。所謂法律上的獨(dú)立人格，除了享有權(quán)利能力外，還需要行為能力的擁有才能支撐起人格的獨(dú)立。從各地大同小異的商會章程內(nèi)容來看，組織機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人的產(chǎn)生與罷免、資產(chǎn)管理與使用、章程的修改、商會終止與終止后財產(chǎn)的處理等章節(jié)內(nèi)容既是商會的組織行為規(guī)則更是商會行為能力享有的依據(jù)。綜上，商會章程訂立的目的在于確立商會成立的制度基礎(chǔ)，使其獲得權(quán)利能力與行為能力，并規(guī)范商會的組織與行為，從而使商會成為獨(dú)立的社團(tuán)法人。

3.商會章程是商會自治的基礎(chǔ)。自治是商會法律制度的靈魂，*馮果：《自治：商會法律制度的靈魂》，《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2008年第6期。商會章程則是商會自治的基礎(chǔ)。一方面，商會章程通過會員大會的組成與議事規(guī)則確定商會內(nèi)部基本管理規(guī)則；另一方面，作為社團(tuán)法人，商會會員在享有自益權(quán)(享受商會服務(wù)的優(yōu)先權(quán)、請求商會維護(hù)其合法權(quán)益等)的同時，也享有共益權(quán)，例如，通過選舉權(quán)、被選舉權(quán)與表決權(quán)的行使選擇商會會長與其他管理者、參與商會重大事項(xiàng)的決策。因此，將商會章程視作商會治理的憲章并不為過。

(二)自律公約類

如果說上文分析的商會章程通過規(guī)定組織機(jī)構(gòu)、會員構(gòu)成與議事規(guī)則等內(nèi)容成為商會組織自律規(guī)范群中的基礎(chǔ)性規(guī)范，那么，自律公約類與標(biāo)準(zhǔn)類等規(guī)范就是商會自律規(guī)范群中的功能性規(guī)范。

商會自律公約則是商會會員之間協(xié)商一致就規(guī)范行業(yè)內(nèi)各種不正當(dāng)、違規(guī)行為規(guī)定的行為規(guī)則。我國目前協(xié)會商會近七萬家，商會自律公約數(shù)目也不會少，筆者以“自律公約”為關(guān)鍵詞在百度上搜索，查到有完整內(nèi)容的協(xié)會商會自律公約主要有：《中國銀行業(yè)自律公約》《物流行業(yè)自律公約》《互聯(lián)網(wǎng)終端軟件服務(wù)行業(yè)自律公約》《中國眼鏡行業(yè)自律公約》等。從內(nèi)容來看，上述行業(yè)自律公約通常由三部分內(nèi)容組成：一是總則，規(guī)定宗旨、基本原則等內(nèi)容，宗旨無外乎維護(hù)正當(dāng)?shù)母偁幹刃蚝捅Ｗo(hù)消費(fèi)者權(quán)益等內(nèi)容，基本原則主要是遵紀(jì)守法、誠實(shí)守信、公平競爭等道德上的要求；二是自律條款，這部分是自律公約的核心內(nèi)容，主要規(guī)定公約成員在經(jīng)營活動中遵紀(jì)守法、誠實(shí)守信、保護(hù)消費(fèi)者、公平競爭等一系列行為規(guī)則；三是公約的實(shí)施，主要包括實(shí)施機(jī)構(gòu)以及由獎懲內(nèi)容構(gòu)成的實(shí)施保障。

綜上，如果說商會章程是商會自治的規(guī)范，那么商會自律公約就是商會會員們的職業(yè)道德準(zhǔn)則。我國目前商會自律公約既無立法規(guī)范也無標(biāo)準(zhǔn)的示范文本，實(shí)務(wù)中某些本屬于商會自律公約類的規(guī)范名稱為“行業(yè)自律規(guī)范”，內(nèi)容或許會在上述商會自律公約三大內(nèi)容的基礎(chǔ)上又增添一些行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，而行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)卻本并不屬于職業(yè)道德準(zhǔn)則的領(lǐng)域。因此，從內(nèi)容和名稱上規(guī)范商會自律公約實(shí)有必要。

(三)標(biāo)準(zhǔn)類

國務(wù)院《關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)[2014]20號)提出的“鼓勵行業(yè)協(xié)會商會制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，參與制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)”。2015年3月國務(wù)院印發(fā)了《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》，明確在“標(biāo)準(zhǔn)制定主體上，鼓勵具備相應(yīng)能力的學(xué)會、協(xié)會、商會、聯(lián)合會等社會組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟協(xié)調(diào)相關(guān)市場主體共同制定滿足市場和創(chuàng)新需要的標(biāo)準(zhǔn)，供市場自愿選用，增加標(biāo)準(zhǔn)的有效供給?！?/p>

作為質(zhì)量的語言和規(guī)矩，標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)認(rèn)證的依據(jù)，對質(zhì)量具有“硬約束”作用，不僅引領(lǐng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，而且明確企業(yè)提高自身核心競爭力的合法途徑，排斥惡意競爭，從而有助于形成自律自發(fā)的有序競爭的良性市場秩序。

根據(jù)1988年的《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》，國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)前我國的法定標(biāo)準(zhǔn)，其中前三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是由政府主導(dǎo)制定的，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)僅適用于企業(yè)內(nèi)部。2015年國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》，提出建立政府主導(dǎo)制定的強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)與市場自主制定的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展、協(xié)調(diào)配套的新型標(biāo)準(zhǔn)體系。而由商會制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)則屬于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。商會有業(yè)緣性商會與地緣性商會之分*業(yè)緣性商會是以同一行業(yè)內(nèi)部的企業(yè)為主要成員的商會，地緣性商會是由來自于同一地區(qū)的企業(yè)所組建的商會。參見劉志堅(jiān)：《商會的創(chuàng)建與作用：一種社會資本的視角》，《生產(chǎn)力研究》2006年第6期。，通常業(yè)緣性商會有制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)勢和動力，例如，河南省堅(jiān)果炒貨商會制定炒瓜子標(biāo)準(zhǔn)、溫州童鞋商會制定行業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)等。

與商會的章程和自律公約以及其他標(biāo)準(zhǔn)相比較，商會標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范具有如下特征：1.專業(yè)性與技術(shù)性。不同于商會章程的自治規(guī)范屬性，標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范是企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量的“硬約束”，具有達(dá)標(biāo)判斷與等級劃分的作用，沒有協(xié)商通融的余地，由此，標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范對外(主要指消費(fèi)者、債權(quán)人與投資人等利益相關(guān)者)亦具有公示公信的作用。2.客觀性。不同于商會自律公約的職業(yè)道德屬性，標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范并非以主觀上的道德約束為主，而是一種純粹的客觀標(biāo)準(zhǔn)，具有十足的技術(shù)含量，真正能夠體現(xiàn)企業(yè)在業(yè)界的實(shí)力與水平。3.約定性。作為一種團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范一般是通過召集商會會員大會制定或者由商會內(nèi)設(shè)專門的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)委員會制定。因此，標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范沒有政府行政色彩，完全是商會會員共同協(xié)商同意的結(jié)果。這種約定性的標(biāo)準(zhǔn)在層次上介于國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之間，由于靈活，標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范能夠填補(bǔ)國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的空白，由于是業(yè)界同行們的共同約定，標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范更能體現(xiàn)某一行業(yè)的真正發(fā)展水平。

目前，我國對商會標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范乃至團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)缺乏立法規(guī)范，實(shí)務(wù)中商會標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范由于性質(zhì)與特征的不明確導(dǎo)致內(nèi)容歸屬的模糊，往往與商會自律公約相混淆，而且名稱亦不統(tǒng)一。2015年國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》指出：“國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展指導(dǎo)意見和標(biāo)準(zhǔn)化良好行為規(guī)范，對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行必要的規(guī)范、引導(dǎo)和監(jiān)督?！蔽覀兤诖鲜觥陡母锓桨浮纺軌虮M快落實(shí)。

三、商會組織自律規(guī)范的約束力

從詞源上來看，所謂約束力是指限制使不超出范圍的作用力。而在學(xué)術(shù)層面，約束力是當(dāng)事人必須為之或不得為之的強(qiáng)制狀態(tài)。約束力或來源于法律，或來源于道德規(guī)范，或來源于人們的自覺意識，*趙旭東：《論合同的法律約束力與效力及合同的成立與生效》，《中國法學(xué)》2000年第1期。不同的來源，約束力強(qiáng)度不同。綜前文所述，商會組織自律規(guī)范并非國家公權(quán)主導(dǎo)制定的國家法，而是一種團(tuán)體法和軟法，具體言之，商會組織自律規(guī)范是一種原則上沒有法律約束力但有實(shí)際效力的行為規(guī)則。從廣義視角來看，法律約束力即法律效力，*趙旭東認(rèn)為，廣義的合同效力即合同約束力，狹義的合同效力是指合同的履行效力，即權(quán)利義務(wù)的發(fā)生。參見趙旭東：《論合同的法律約束力與效力及合同的成立與生效》，《中國法學(xué)》2000年第1期。按此邏輯，此處所說的“實(shí)際效力”當(dāng)是指實(shí)際約束力。由于適用范圍與實(shí)施保障是效力的核心內(nèi)容，因此，下文將從范圍與保證兩方面分析商會組織自律規(guī)范的約束力。

(一)商會組織自律規(guī)范約束力的范圍

就適用空間來講，作為一種私人治理規(guī)范，商會組織自律規(guī)范只適用于商會內(nèi)部或者行業(yè)內(nèi)部。

就適用的時間來講，商會章程與商會共命運(yùn)，始于商會成立，終于商會解散；商會自律公約雖然制定在商會成立之后，但是失效時間也應(yīng)該就是商會解散之時；商會標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范是行業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的衡量尺度，應(yīng)該有階段性的更新要求，這樣，商會標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范的生效與失效時間也就隨著行業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展的轉(zhuǎn)型與升級而具有相應(yīng)的階段性。

就適用對象來講，商會組織自律規(guī)范是合意的結(jié)果，并非法律文件，不具有普遍的約束力，僅對達(dá)成合意的成員產(chǎn)生約束力。通過對實(shí)務(wù)中不同種類商會組織自律規(guī)范范本的研讀，筆者發(fā)現(xiàn)，達(dá)成合意的成員不一定限于商會會員，需要分類探討。就商會章程而言，因其是商會自治的憲章，主要規(guī)定商會會員的權(quán)利和義務(wù)、內(nèi)部組織規(guī)程與行為規(guī)則，因此，商會章程僅約束商會會員，不具有外部性；商會自律公約是商人的職業(yè)道德規(guī)范，意在建立合法規(guī)范的競爭秩序，不損害消費(fèi)者的合法權(quán)益，是企業(yè)社會責(zé)任的主要體現(xiàn)，其不僅約束商會會員，而且也對加入自律公約的其他商事主體產(chǎn)生約束力；商會標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范是行業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的標(biāo)桿，其約束力的適用對象既包括商會會員，也包括行業(yè)內(nèi)其他商事主體，甚至關(guān)涉某些利益相關(guān)者(例如，消費(fèi)者、債權(quán)人等)。

(二)商會組織自律規(guī)范約束力的保證

在某種程度上，商會組織自律規(guī)范是商會會員們的自我承諾，如果商會組織自律規(guī)范無約束力或約束力很小，那么商會會員有較強(qiáng)的動機(jī)不遵守商會組織自律規(guī)范而依然采取違規(guī)的經(jīng)營行為。因此，制定明晰的懲戒規(guī)則是商會組織自律規(guī)范約束力的重要保證。2014年民政部、中央編辦、國家發(fā)展改革委等部門印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)行業(yè)協(xié)會商會誠信自律建設(shè)工作的意見》中指出：“推動行業(yè)協(xié)會商會建立的行業(yè)性約束和懲戒機(jī)制與政府、市場、社會形成的約束和懲戒機(jī)制相銜接，形成聯(lián)動效應(yīng)?！?/p>

從內(nèi)容來看，商會組織自律規(guī)范的懲戒規(guī)則主要體現(xiàn)在商會自律公約中，其表現(xiàn)形式或是成為商會自律公約中“實(shí)施或執(zhí)行部分”內(nèi)容，或是單獨(dú)制定“自律管理獎懲辦法”；執(zhí)行機(jī)構(gòu)或是協(xié)會和商會，或是協(xié)會和商會內(nèi)部設(shè)立的專門的自律管理部門；具體方式可歸納為兩種：一種是內(nèi)部的聲譽(yù)罰，主要為內(nèi)部訓(xùn)誡、通報批評、公開曝光、取消會員資格等形式，另外一種是聯(lián)動法律剛性約束力的懲戒，例如：向政府行政執(zhí)法部門建議停業(yè)整頓、吊銷執(zhí)照或移交司法部門處理。關(guān)于懲戒的程序，實(shí)務(wù)中多數(shù)自律公約沒有涉及，可以比照行政法中正當(dāng)程序原則確定相關(guān)內(nèi)容，一般應(yīng)該遵循下述程序：受理→調(diào)查→說明理由→聽證、聽取辯解→作出懲戒決定→送達(dá)、執(zhí)行→救濟(jì)制度。*余凌云：《行業(yè)自律管理體系中的懲戒機(jī)制與救濟(jì)制度》，《中國安防》2007年第3期。上述程序中的救濟(jì)制度在學(xué)界是一個有待挖掘的研究領(lǐng)域，其關(guān)鍵的問題在于明確該救濟(jì)制度是公法救濟(jì)還是私法救濟(jì)。

總之，商會組織自律規(guī)范的約束力是一種柔性約束力，表現(xiàn)為：一般不必由國家強(qiáng)制力量(包括審判機(jī)制)保障其實(shí)施；懲罰與制裁手段多限于行業(yè)內(nèi)。

四、結(jié)束語

一般來說，商人自律行為有三個層次：第一層次自律是商事人格超越一切外力因素而達(dá)到的自律行為，是由道德信念維系的；第二層次自律是由社會輿論和商會組織規(guī)范約束的結(jié)果；第三層次自律是法律約束的結(jié)果。絕大多數(shù)商人的自律行為處于第二層次。因此，加強(qiáng)商會組織自律規(guī)范的建設(shè)很重要，這就需要我們在理論上明確商會組織自律規(guī)范的性質(zhì)歸屬，分類探討其具體內(nèi)容，理解其約束力。

從多維視角來看，商會組織自律規(guī)范是一種社會規(guī)范，一種團(tuán)體法，一種軟法；在體系構(gòu)成上，商會組織自律規(guī)范可以類型化為商會章程、商會自律公約與標(biāo)準(zhǔn)類自律規(guī)范三種；根據(jù)法學(xué)的效力理論，商會組織自律規(guī)范的約束力在適用對象方面以內(nèi)部會員為主，間或約束其他利益相關(guān)者；懲戒規(guī)則是商會組織自律規(guī)范約束力的最后保障。

商會自律建設(shè)是我國政社分開國策的重要內(nèi)容，而商會組織自律規(guī)范又是商會自律建設(shè)的制度基礎(chǔ)。本文對商會組織自律規(guī)范的探討只是一個初步的研究，我們期待著更多的有識之士加入繼續(xù)探求的研究隊(duì)伍。

楊華(1969-)，女，法學(xué)博士，長春工業(yè)大學(xué)人文學(xué)院教授(長春 130012)