海洋領域主要科技指標辨析

李曉璇，劉大海

（國家海洋局第一海洋研究所 青島 266061）

海洋領域主要科技指標辨析

李曉璇，劉大海

（國家海洋局第一海洋研究所 青島 266061）

海洋科技指標研究可為海洋科技政策提供決策參考和數據支持，具有一定的應用價值和實踐意義。文章選取海洋科技進步貢獻率、海洋科技成果轉化率、海洋領域儀器設備國產化率與自主化率、國有品牌海洋領域儀器設備市場占有率等海洋領域主要科技指標，分別對其概念定義、理論內涵、測算方法等進行深入探討，嘗試解答關于以上指標的常見疑問，以期有助于形成科學、合理、操作性強的海洋科技指標研究方法和業務化測算體系。

海洋科技進步貢獻率；海洋科技成果轉化率；國產化率；自主化率；市場占有率

科技指標作為政策研究的重要工具，能夠有效地提升政策研究的科學性和可行性。國家“十三五”規劃設置25項具體指標來量化工作，且首次把科技進步貢獻率列為核心指標。對于海洋領域而言，為制定科學有效的海洋科技政策，有必要對海洋領域科技指標進行系統研究與深入探討。

目前我國海洋領域受重視程度較高的科技指標主要包括海洋科技進步貢獻率和海洋科技成果轉化率。國內關于海洋科技進步貢獻率的系統研究始于2008年，劉大海界定海洋科技進步貢獻率的內涵和范圍，并以“索洛增長速度方程法”為基礎，實現海洋科技進步貢獻率的公式構建和具體測算［1］；此后相關研究多集中于對海洋科技進步貢獻率測算方法的改進［2-8］。相對來說，關于海洋科技成果轉化率的研究則不夠系統，學者們主要針對其定義和測算方法進行探討，尚未形成被廣泛認可的結論［9-12］。

從總體上看，目前我國關于海洋領域科技指標的研究多側重于某一指標，而缺乏全面系統的梳理，同時一些指標的定義含糊不清、眾說紛紜。針對這一問題，本文擬對海洋領域主要科技指標進行系統研究和深入辨析，以期有助于海洋行政部門的科學決策和專家學者對海洋科技指標的后續研究，并為社會公眾更好地了解我國海洋科技創新領域提供窗口。

1　研究框架

目前海洋領域的主要科技指標根據其受關注程度、指標成熟度和重要程度可歸為3類。

第一類指標的特點是受關注程度高，且測算技術方法相對成熟。目前該類指標只有海洋科技進步貢獻率。

第二類指標的特點是受關注程度高，但未形成統一概念。該類指標主要包括海洋科技成果轉化率、海洋領域儀器設備國產化率與自主化率。

第三類指標的特點是雖然重要但受關注程度較低，且未形成統一概念。國有品牌海洋領域儀器設備市場占有率屬于該類指標。

對這3類指標的系統研究，有助于更全面地反映我國海洋科技創新的發展現狀與未來潛力。本文以關于這3類指標的常見疑問為切入點，對其進行深入探討與科學辨析，旨在明晰其概念定義、深化其理論內涵，為海洋科技發展戰略和相關海洋科技政策提供指標支撐。

2　海洋科技進步貢獻率

隨著我國對海洋科技進步貢獻率重視程度的提高，國內相關研究日益增多。關于海洋科技進步貢獻率的常見疑問主要集中在“科技進步貢獻率”與“科技貢獻率”的區別、海洋科技進步貢獻率數值的特征［2-3］以及海洋科技進步貢獻率的測算方法［4-8］等方面。

2.1“科技進步貢獻率”與“科技貢獻率”的區別

與科技貢獻率不同，科技進步貢獻率是在增量而非總量中考察科技進步所發揮的作用。實際上，科技進步貢獻率中的“科技進步”并不單指生產技術水平的變化，其測算原理與國際上的全要素生產率（Total Factor Productivity，TFP）相同，是扣除資本投入和勞動力投入之后的所有要素（包括管理水平、政策環境等）貢獻的總和。

這里將海洋科技進步貢獻率的定義表述為：人類對海洋進行開發利用活動時，除去資本、勞動投入之后，其他所有要素增長對海洋經濟增長的貢獻份額［1］，即海洋TFP與海洋經濟增長率的比值。

2.2海洋科技進步貢獻率數值的特征

海洋科技進步貢獻率是一個相對指標，其數值具有以下特征：①波動性。海洋科技對經濟增長的貢獻具有滯后性、長期性和一定的周期性，因而該指標值存在波動性。②不會持續增長。海洋經濟增長速度與科技水平有關，在海洋科技水平發展到一定高度后，很難保持該指標值繼續大幅提升。③并非越大越好。該指標值取決于海洋經濟增長速度與海洋科技進步速度之間的快慢關系，同樣的海洋科技進步速度，當海洋經濟增長速度較慢時，海洋科技進步貢獻率就會較大。④不適用于區域間橫向比較。在海洋經濟發展的不同階段，海洋科技進步對海洋經濟增長的貢獻是不同的。在改革開放初期，海洋經濟的發展主要依靠勞動力和資本的投入；隨著海洋開發利用活動的不斷深入，海洋科技進步逐漸成為海洋經濟增長的主要推動力；之后海洋科技進步和海洋經濟增長速度提高的難度將越來越大，由此計算的海洋科技進步貢獻率便可能較小。

2.3海洋科技進步貢獻率的測算方法

由于海洋經濟統計數據在完備性和銜接性上仍存在不足［13］，常規的科技進步貢獻率測算方法難以直接引入海洋領域，應結合實際選取適用于海洋領域的測算方法，以最大限度地減輕數據誤差影響。

海洋經濟涉及多個行業和部門，為綜合反映海洋領域各行業的科技進步對海洋經濟整體增長的貢獻，建議按照各行業經濟總產值在海洋經濟整體中所占的比重，將其海洋科技進步在增長速度測算階段進行匯總加權［1］。

此外，測算周期是測算方法的重要部分。從整個歷史進程來講，海洋科技進步對海洋經濟增長的影響應是持續的。也就是說，某個時間點的海洋科技進步將持續影響該時間點后的一切活動，任何一段時間內的海洋經濟增長既有此段時間內海洋科技進步對其的貢獻，也受到此段時間以前所有海洋科技進步的影響（實際測算中難以量化這部分影響）。為盡量減小測算誤差，建議海洋科技進步貢獻率的測算時長在10年以上為妥。

隨著海洋管理精細化要求的提高和海洋強國戰略的逐步推進，海洋科技進步貢獻率的受重視程度將會逐步加大。因此應腳踏實地，繼續在數據支撐、方法選擇和宣傳普及等方面尋求突破，盡量減小測算過程中的誤差，以切實發揮海洋科技進步貢獻率的實踐應用與指導價值。

3　海洋科技成果轉化率

準確衡量海洋科技成果的轉化水平，對優化目前我國海洋科技成果的轉化平臺與轉化機制意義重大。關于海洋科技成果轉化率的常見疑問主要集中在定義［9-12］和測算方法［14-16］等方面。

3.1海洋科技成果轉化率的定義

海洋科技成果轉化率的定義源于科技成果轉化率。在科技成果轉化率的研究方面，國外學者很少直接使用“科技成果轉化”，而是使用“科技經濟一體化”“技術創新”“技術轉化”“技術推廣”“技術擴散”或“技術轉移”來代替，且國外并沒有針對全社會領域進行科技成果轉化情況的統計或評價。

從國內來看，各領域學者對于科技成果轉化率的定義不盡相同，主要可歸納為3種情況［14］。

觀點一：科技成果轉化率是指已轉化的科技成果占應用技術成果的比率。學者們認為“已轉化的科技成果”并非指所有一切得到“轉化”的科技成果，而是將應用技術成果用于生產，并考察市場對該技術成果的可接受程度和直接利益或間接利益，若該應用技術成果可成功轉化為商品，并取得規模效益，則說明該項應用技術成果實現轉化［10-11］。

觀點二：科技成果轉化率即已轉化的科技成果占全部科技成果的比率。學者們認為大多數基礎理論成果和部分軟科學成果雖然無法直接應用于實際生產且成果轉化的量化程度偏低，但其依然能夠在一定程度上推動科技的進步與產業結構的調整和優化，因此建議將基礎理論成果和軟科學成果的轉化情況納入科技成果轉化［15-16］。

觀點三：從管理角度來說，科技成果轉化率應表示科技成果占全部研究課題的比率。

本文嘗試對以上3種觀點進行分析，并給出海洋科技成果轉化率的定義。對于觀點二來說，海洋領域的基礎理論研究成果和軟科學研究成果幾乎都不能直接應用于生產實際，難以實現海洋科技成果的轉化，因此不應采納這一觀點。對于觀點三來說，定義中涉及的“科技成果”和“研究課題”來源于不同的海洋統計數據，其中“科技成果”來源于海洋科技統計數據，“研究課題”來源于海洋科技成果統計數據，因此這一觀點不能正確地反映實際海洋科技成果轉化的情況。

因此，本文建議采用觀點一，對海洋科技成果轉化率定義如下：海洋科技成果轉化率是指一定時期內涉海單位進行自我轉化或轉化生產，處于投入應用或生產狀態，并達到成熟應用的海洋科技成果占全部海洋科技應用技術成果的百分率［14］。

3.2海洋科技成果轉化率的測算方法

根據海洋科技成果轉化率的定義，可構建海洋科技成果轉化率的測算公式［14］為：海洋科技成果轉化率=成熟應用的海洋科技成果/全部海洋科技應用技術成果×100%。由于海洋科技成果的轉化是一個長期的過程，在測算海洋科技成果轉化率時，覆蓋周期越長，指標越符合實際。

需要注意的是，本文所探討的海洋科技成果轉化率是狹義上的指標，公式中“成熟應用的海洋科技成果”和“全部海洋科技應用技術成果”均來自于海洋科技成果登記數據。而從廣義上來說，海洋科研課題、專利、論文、獎勵、標準、軟件著作權等都屬于海洋科技成果，難以統計且相互之間存在交叉重疊；從海洋科技成果形成，到初步應用，再到形成產品，直至達到規模化、產業化階段，都可以算作海洋科技成果轉化過程，難以辨別衡量。

此外，就海洋科技成果轉化率這一指標本身來看，存在難以涵蓋成果轉化多樣性、無法反映成果轉化質量、忽略無需轉化而直接通過知識創造和傳播發揮作用的基礎類公益類科研成果的價值等問題［17］。這些問題成為海洋科技成果轉化率后續研究的重點方向之一。

4　海洋領域儀器設備國產化率與自主化率

創新是引領發展的第一動力。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》系統地提出促進自主創新的政策體系，指出“對國內企業開發的具有自主知識產權的重要高新技術裝備和產品，政府實施首購政策”“對企業采購國產髙新技術設備提供政策支持”。海洋創新是國家創新的重要組成部分，《國家“十二五”海洋科學和技術發展規劃綱要》明確提出“海洋自主創新能力明顯增強”的戰略目標。海洋工程裝備制造業是為水上交通、海洋資源開發及國防建設提供技術裝備的綜合性和戰略性產業［18］，是國家實現自主創新的重點領域，也是國家實施海洋強國戰略的基礎和重要支撐。

目前關于海洋領域儀器設備國產化率與自主化率的常見疑問主要集中在國產化和自主化對自主創新的影響［19-20］、海洋領域儀器設備國產化率［21-25］與自主化率［26-28］的內涵定義等方面。

4.1國產化和自主化對自主創新的影響

一方面，實施國產化和自主化戰略能有效促進自主創新，進而為我國海洋領域裝備制造業提供發展機會，大幅提升其制造能力和技術水平。從我國海洋領域的裝備技術來看，可以保證本國技術和儀器裝備的市場需求份額，提高研發的預期回報率，從而提升自主創新的積極性，并促進海洋領域儀器裝備制造業發展壯大；從國外海洋領域的裝備技術來看，可以促進國外技術的擴散和傳播，提升本國海洋領域儀器裝備的技術基礎，從而激發科研人員自主研發的熱情。

另一方面，國產化和自主化也有可能會阻礙自主創新。主要表現在，若國產化和自主化戰略的目標過高（即國產化率和自主化率過高），可能會使我國海洋領域儀器裝備制造業依賴于國家對本國技術的保護，從而喪失在市場競爭環境下的自主創新動力，且不利于國外技術在本國的擴散和傳播［19］。

4.2海洋領域儀器設備國產化率的內涵定義

國產化是一國在引進國外產品或設備時，消化、吸收、利用國外技術，并將其轉化為國內生產制造的過程。國產化戰略就是指國家通過政策扶持、技術合作與技術引進，提升我國的技術水平和產品質量，同時鼓勵使用國產設備和產品，提高國產設備在國內外市場上的占有率，從而爭取占據技術和市場主導地位［23］。一般來說，在裝備制造業發展初期，國家多通過國產化政策以促進本國裝備制造業的發展，而隨著本國裝備制造業國際競爭力的不斷加強，國家會逐步放開對裝備制造業的保護［24］。目前我國海洋領域儀器設備制造業的國際競爭力仍不足以支撐海洋經濟的發展，需要國產化政策的引導和扶植。

海洋領域儀器設備國產化率是指單位所生產的海洋領域儀器設備中，國內生產件數量占整件產品生產件數量的比重。該指標有兩種不同的測試方法：一是以價值衡量即以價格測算；二是以重量測算。計算公式為：國產化率=單件產品中國內生產件的價格（或重量）/單件產品的總價格（或重量）×100%。

海洋領域儀器設備的核心部件率先實現國產化，既是我國海洋領域儀器設備零部件工業發展的必由之路，更是我國海洋領域儀器設備行業的必由之路。核心部件國產化率是指我國掌握的可以形成技術壟斷的技術并在由我國實際控制的企業生產的部分核心零件價值，占構成該部件的全部零件價值的百分比。核心部件需滿足行業公認、價格與附加值高、高技術與高工藝、接近或超過進口部件等4項標準［29］。

需要注意的是，國產化絕不僅是某個產品在國內能夠生產、制造的簡單概念，而是涵蓋技術、生產、銷售、售后等多項內容的系統體系［30］。對于目前我國海洋領域儀器裝備制造業的發展來說，必須增強實施國產化的信心與決心，加快主要裝備的自主研發進度，進一步提升技術裝備、核心部件和售后服務等的國產化水平。

4.3海洋領域儀器設備自主化率的內涵定義

自主化源于自主創新。自主創新區別于技術合作、技術引進與技術模仿，其過程表示核心技術來源于本國的技術突破，擺脫對國外技術的依賴，完全依靠自身力量、通過獨立的研究開發活動獲得。

自主化是國產化內涵的深化和外延的延伸，但自主化與國產化存在本質差別：自主化的關注點在于“誰負責”［28］，即本國掌握核心技術的所有權；國產化的關注點在于“誰干活”，如上文所述，指一國對引進國外技術的轉化能力，若無引進技術也就談不上國產化。

基于以上，海洋領域儀器設備自主化率一般是指海洋領域具有自主知識產權儀器設備的價值與儀器設備總投資的比例。

隨著海洋領域儀器設備國產化與自主化戰略的不斷深入推進，對海洋領域儀器設備國產化率和自主化率的測算成為研究重點。然而國產化與自主化在實踐上均難以衡量，這也成為今后研究的重點方向。在海洋領域，建議采取調查問卷的形式，針對廠家、專家和用戶分別設計調查問卷，充分了解我國海洋領域儀器設備的國產化和自主化現狀，并建立科學客觀的海洋領域儀器設備國產化和自主化發展水平評價體系，在測算海洋領域儀器設備國產化率和自主化率的同時，也為我國其他戰略性產業的國產化和自主化水平評估提供參考。

5　國有品牌海洋領域儀器設備市場占有率

市場占有率反映一個品牌的產品在市場上所占的份額，即品牌對市場的控制能力。市場占有率的不斷擴大，可以使品牌獲得某種形式的壟斷，這種壟斷既能帶來壟斷利潤又能保持一定的競爭優勢。本文嘗試對國有品牌海洋領域儀器設備市場占有率進行定義。

國有品牌海洋領域儀器設備市場占有率是指國有品牌海洋領域儀器設備的銷售量或銷售額在市場同類儀器設備的銷售量或銷售額中所占的比重。本文將其分為國有品牌海洋領域儀器設備國外市場占有率和國有品牌海洋領域儀器設備國內市場占有率。

在分析國有品牌海洋領域儀器設備市場占有率時，應注意分辨全部市場占有率、可達市場占有率（“可達市場”指最適合的市場或市場營銷努力所及的市場）和相對市場占有率（即相對于競爭者的市場占有率）。

6　小結

從以上研究分析可以看出，對于第一類指標（海洋科技進步貢獻率）來說，在海洋管理實際需求推動下，指標測算技術方法已經相對成熟，但在內涵辨析、應用范圍測算誤差等方面還需進一步探討與研究；對于第二類指標（海洋科技成果轉化率、海洋領域儀器設備國產化率與自主化率）來說，雖然受關注程度較高、相關研究也越來越多，但在指標概念定義方面尚有廣闊的研究空間，只有明晰指標內涵才能對其進行科學合理的測算；對于第三類指標（國有品牌海洋領域儀器設備市場占有率）來說，目前研究仍處于起步階段，應結合我國海洋科技管理實際，準確理解指標的理論內涵，并基于此構建科學、統一的測度公式，以期實現海洋科技指標對海洋政策的支撐與指導作用。

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Discrimination and Analysis of Primary Science and Technology Indicators in Marine Fields

LI Xiaoxuan，LIU Dahai

（First Institute of Oceanography，SOA，Qingdao 266061，China）

Research on marine science and technology indicators has a certain application value and practical significance，and can provide decision reference and data support for marine science and technology policy.This paper selected primary science and technology indicators such as the contribution rate of marine science and technology progress，marine science and technology transfer rate，the localization and independence rate of marine instruments and equipment，the market share of state-owned brand marine instruments and equipment，and deeply discussed their concept definition，theoretical connotation and calculating methods.The paper tried to answer common questions on these indicators and aimed to help with forming scientific，reasonable and strongly operational research methods and regular calculating system of marine science and technology indicators.

The contribution rate of marine science and technology progress，Marine science and technology transfer rate，Localization rate；independence rate，Market share

F204；P7

A

1005-9857（2016）09-0009-06

2016-04-20；

2016-08-02

海洋公益性行業科研專項經費項目（201405029）；基本科研業務費專項資金項目（GY0215T09，GY0214T08）；國家海洋局科技司項目（A201547，DC0516001，QT2215001，QT2114011）.

李曉璇，碩士研究生，研究方向為海洋科技創新政策，電子信箱：lixiaoxuan@fio.org.cn

劉大海，助理研究員，博士，研究方向為海洋經濟與海洋科技創新政策，電子信箱：liudahai@fio.org.cn