服務業FDI、技術進步與產業安全

[摘要] 基于技術進步視角，構建服務業FDI影響產業安全的理論模型，并采用1996-2013年的時序數據和分位數回歸方法進行檢驗。實證結果表明，服務業FDI對技術進步的總效應為正；分位數回歸進一步揭示，服務業FDI對技術進步的直接效應為正、間接效應為負，并在技術進步的低中分位點上，服務業FDI的直接效應大于間接效應，而在技術進步的高分位點上，服務業FDI的直接效應小于間接效應。研究證實，在技術進步的初期，服務業FDI會對產業安全發展產生直接的正向推動作用，但隨著時間的推移，服務業FDI會威脅其產業安全。

[關鍵詞] 服務業FDI；技術進步；產業安全；分位數回歸

[中圖分類號] F062.9[文獻標識碼] A[文章編號] 1008—1763（2016）02—0068—05

Abstract：Based on the theoretical model of FDI in services industry and technological progress， we estimate the influence of FDI exerted on the industrial security from the perspective of technological progress， by using series data from 1996 to 2013 and quantile regression method. The result shows that overall effect services FDI conducted on technological progress is positive. Quantile regression further reveals that indirect effects of services FDI is negative， while the direct effect is positive. Specifically， direct effect is much more distinct in the low and middle level of services FDI， while indirect effect is bigger in the high level of services FDI. Studies confirm that services FDI has positively advocated industry security in the early stages of the technological progress， however， as time goes by， services FDI will threaten the industry development.

Key words：FDI in services industry； technological progress； industrial security； quantile regression

一引言

隨著經濟全球化向縱深發展，服務業逐步在整體經濟活動中占據主導地位，并已成為國際直接投資的重要領域。與此同時，發達國家高新技術產業和現代服務業向外加速轉移，銀行、保險、證券、電信、商貿物流、文化創意、專業服務、管理咨詢等正成為中國承接國際產業轉移的主要行業。由于服務業的復雜性，外資對服務領域的不斷滲透及其控制力的增強不僅會直接危及部分服務業的產業安全，甚至會影響到我國其他行業的產業安全乃至國家經濟安全。在這種趨勢下，我國服務業的產業安全將涉及到更為寬泛的領域，也將面臨更多的敏感問題和潛在風險，產業安全事件的輻射面和影響力趨于擴大，產業安全監管的難度也將進一步提高。

關于服務業產業安全的問題，國內外學者主要是對物流業、金融、文化等具體服務行業進行研究。其中，對物流業的探討側重于物流與供應鏈的管理、物流服務外包以及物流服務業發展的情景模擬（Norek Pohlen，2001；Ballou，2004；Grant et al.，2006；Waters，2007；Gracht and Darkow，2010）。關于金融業產業安全的研究則更多關注于金融業產業安全理論、金融貿易自由化的影響和金融危機的研究（Goldberg et al.，2000；Malz，2000；余斌，2008；閆鄒先，2010）。國外學者對經濟全球化趨勢下文化產業對外開放、文化政策和文化安全威脅問題的研究較早（Lee SoYon，1999；Wildman and Siwek，2000）。隨著經濟全球化的發展，包括文化產業在內的國家文化安全也成為國內學者研究的重點（胡惠林，2005；于炳貴、郝良華，2007；蘇娟，2012；李毅等，2012）。

對于服務業FDI與產業安全，學者們主要圍繞三條主線展開：其一是服務業FDI由于外溢效應不足、排斥效應強烈，對其產業安全帶來諸多隱患（劉兵權等，2011；胡曉鵬，2012；姚戰琪，2014）；其二是服務業FDI通過優化產業結構、提高全要素生產率等途徑促進產業安全發展（方慧、呂靜、段國蕊，2012；王晶晶，2014）。其三是服務業FDI的技術溢出效應和競爭排斥效應并存，服務業FDI對產業安全的影響與引資規模密切相關（莊惠明、鄭劍山，2015）。

現有文獻為本文的研究提供了定性和定量方面的理論基礎，然而到目前為止，國內外對服務業產業安全還缺乏系統深入的分析。在經濟全球化以及中國產業結構調整的背景下，中國服務業產業安全的問題日趨突出。本文以技術進步為切入點，構建服務業FDI與技術進步的理論模型，采用分位數回歸方法，實證檢驗服務業FDI對產業安全的影響。

湖南大學學報（ 社 會 科 學 版 ）2016年第2期王耀中，歐陽彪：服務業FDI、技術進步與產業安全基于分位數回歸方法的經驗研究

二模型與數據介紹

（一）模型設定

技術進步由于具有更新速度快、知識含量高等特征，能有效地提升產品產值率、增強產品競爭力、提高產業生產效率、促進產業安全發展。技術進步包括內源型技術進步和外源型技術進步，前者是靠自身的創新主體來完成，后者主要依靠技術引進。從外源型技術進步視角來看，發達國家服務業FDI是促進我國服務業技術進步的重要途徑，因為服務業FDI往往伴隨著生產技術、管理經驗等要素的傳播。我國若有一定的技術支撐體系，則能通過消化、吸收、創新國外服務業的新技術，縮小與發達國家服務業的技術差距，維護服務業的產業安全；若我國技術支撐體系還不健全，則服務業FDI的進入不僅會導致服務效率低、質量差、缺乏競爭力的內資企業陷入困境，而且會使得國內服務業高素質人才流失嚴重，從而不利于我國服務業的技術創新，進而威脅服務業的產業安全。

服務業FDI對技術進步的影響主要有兩個渠道，分別是直接效應和間接效應。直接效應是指服務業外資企業比內資企業擁有更高的生產率，能直接帶動東道國服務業的技術進步。間接效應是指服務業外資企業對內資企業的技術溢出效應。在分析技術外溢效應時，借鑒Arrow（1962）的“干中學”思想，即利用干中學效應促進技術進步。

在（6）式中，URB、CON和MAR則為城鎮化率、居民消費率和市場化率，所采用的衡量指標分別為城鎮人口所占比重、最終消費占GDP比重和公共財政支出占GDP比重。

當η和θ都為正，說明服務業FDI對該產業技術進步的間接效應和直接效應都為正，服務業FDI有利于產業安全發展；當η和θ都為負，則說明服務業FDI對技術進步的間接效應和直接效應都為負，服務業FDI不利于產業安全發展；當η和θ一正一負時，服務業FDI對技術進步的綜合效應具有不確定性。

（二）指標介紹及數據來源

1.服務業技術進步（STFP）：學者們一般采用全要素生產率來衡量技術進步。在新古典經濟增長理論中，全要素生產率的增長又稱技術進步，是指全部生產要素的投入量（勞動、資本、土地等要素）都不變時，生產量仍能夠增加的部分，即為產出增長率扣除勞動和資本貢獻之后的余額。它的來源包括生產創新、組織創新、專業化等，基于此，本文采用服務業全要素生產率來衡量其技術進步。

2.服務業FDI占其總投資的比重（PSFDI）：服務業FDI既可以通過示范效應、人員培訓和流動效應促進內資企業的技術創新，也能通過擠占效應削弱內資企業的市場份額，換言之，東道國服務業在吸引外商直接投資的過程中，外資企業的間接效果具有不確定性，產業安全發展面臨潛在威脅。

3.服務業FDI總額（SFDI）：服務業FDI幾乎涵蓋了技術進步中的所有重要環節，包括產業開發、產品銷售和產品售后服務等。外資企業生產率的相對優勢有助于深化東道國服務業的人力資本和知識資本，提升產業技術創新能力，提高生產經營效率，增加產出價值，推動產業安全發展。

4.城鎮化（URB）：城鎮化的過程伴隨著生產要素、生活要素在空間上的集聚，這種集聚是創新和技術進步的主要來源。主要體現為兩種途徑，一是城鎮化是以人為本的城鎮化，城鎮化的過程伴隨著城市規模的擴大和勞動力人數的增多，相應地，技術研發服務的需求也隨之增加，進而促進技術創新水平的提升。二是城鎮化過程中的技術外溢和擴散效應，將進一步促進城市技術創新，形成“技術創新—擴散—技術創新”的良性循環。

5.居民消費需求（CON）：消費需求的變化引起了生產者行為的變化。在經濟運行的過程中，生產者投資項目的選擇、產品的最終生產和實現依賴于消費需求的變化。同時，消費需求結構決定了生產結構，生產和投資的改變會影響技術進步。換言之，消費需求結構的深化會推動生產結構的廣化，從而為科技創新和技術研發創造條件。

6.市場化（MAR）：市場化是指建立國家調節的市場經濟體制，并由此形成統一的市場體系及其運行機制。市場化主要是從市場與政府的關系、要素和產品市場的發展對技術進步產生影響。一方面，建立規范的市場經濟體制，協調市場和政府的關系，能有效減少尋租行為，優化社會資源配置效率，提升創新水平。另一方面，促進要素和產品的市場化發展，推動價格信號的準確傳遞，可引導企業進行合理的資源配置，帶動企業進行技術創新，促進技術進步。

樣本空間為1996-2013年，其原始數據來源于1997-2014年《中國統計年鑒》和《中國勞動統計年鑒》。

三實證結果與分析

（一）普通模型估計結果

本文首先就服務業FDI對技術進步的影響進行OLS估計，從回歸結果可知，1996-2013年間，服務業FDI對技術進步的間接效應為負，而直接效應為正。這說明，一方面服務業FDI對國內企業的外溢效應不足，但另一方面，外資服務企業能提高東道國服務業的整體技術創新能力。由于直接效應的系數估計值大于間接效應，因此，從技術進步視角來看，服務業FDI有助于其產業安全發展。此外，根據擬合優度檢驗可知，模型③更為合適。

（二）分位數模型估計結果

上述模型刻畫了服務業FDI對技術進步的平均邊際作用，但均值回歸結果難以反映全部條件分布的情況。從理論上來說，不同階段的服務業技術進步從其FDI中獲得的收益程度可能是非線性的，因為不同階段的FDI對技術進步的影響效應存在差異，為此，本文采用分位數回歸方法，以0.1，0.25，0.5，0.75和0.9為代表性分位點進行考察。

從回歸結果可知，第一，服務業FDI對技術進步的間接效應在各分位點均顯著為負，這說明服務業FDI對國內企業的技術進步存在抑制作用。主要原因是內資企業對FDI的吸收能力存在門檻效應，從而不利于服務業FDI的技術外溢。一是我國服務業發展相對滯后，發展水平還比較低。根據“馬太效應”，東道國產業越是發達、越具有國際競爭力，就越容易吸引外商直接投資。相反，東道國產業越是落后，則越難以吸收境外資金的流入。我國服務業發展水平與發達國家相比還存在很大的差距，服務業占GDP的比重雖然在逐年上升但仍然遠低于發達國家。另外，我國服務業內部結構不合理，內部發展失衡的現象仍然存在。二是服務業內外資企業差距大。跨國服務企業擁有先進的生產技術、優秀的管理團隊和更高的生產效率，迫使生產率較低、創新能力不足的內資企業退出市場，導致服務業FDI外溢效應不足、排斥效應強烈。三是服務業區域發展不平衡。一些沿海發達的城市，服務業發展水平比較高，吸收外商直接投資的能力較強。而在內陸地區的很多城市，其服務業發展水平比較低，吸收外商直接投資能力較弱，服務業FDI增加反而抑制內資服務企業的發展。

第二，服務業FDI對技術進步的直接效應在各分位點均顯著為正，這顯示了外資服務企業相對較高的生產率有利于帶動東道國服務業的技術進步。現階段服務業外資企業促進技術進步主要依賴于其自身全要素生產率的提高，外資企業的相對優勢不僅體現在先進技術上，而且也表現在管理理念、營銷理念、人員培訓等方面，這有助于優化服務業市場環境，提高服務產品的質量，增加服務產品的種類，推動服務業健康發展。然而，值得注意的是，盡管服務業外資企業擁有更高的生產率，但并未對內資企業起到擴散、示范、傳播的作用，這對我國如何制定服務業引資政策提出了新的考驗。

第三，服務業FDI對技術進步的負向溢出效應在高分位點最大，而正向直接效應在中分位點最強。高分位點服務業技術含量水平高，也意味著創新的難度更高，FDI的進入使得外資通過競爭效應抬高東道國生產要素的價格，使得國內企業生產成本增加，甚至可能將國內產品擠出市場，在一定程度會削弱當地企業的生產規模經濟，使得國內創新動力嚴重不足。此外，服務業外資企業在對我國進行投資的同時更注重其在技術上的長期壟斷地位，這就導致我國服務業在利用外資、引進國外先進技術方面進展緩慢。與此同時，外資企業會大量侵占我國廉價勞動力、土地、能源等要素，并且利用優惠政策來降低其生產成本，加之外資企業為了吸引優秀人才而推出高薪以及完善的培訓、晉升機制等條件，從而不利于內資企業的人力資本以及知識的積累，抑制國內企業的技術創新能力。中分位點服務業FDI的直接效應值為0.1713，表明FDI主要通過自身全要素生產率的提高帶動服務業技術進步。在技術進步的中期，我國服務業創新能力不足、人力資本有限，外資的進入帶來了更高端的技術、更先進的管理經驗、更優秀的人才，這對整個產業生產效率和產能的提高起到了積極的推動作用。

第四，總的來說，在技術進步的中低分位點上，服務業FDI的直接效應大于間接效應，而在技術進步的高分位點上，服務業FDI的直接效應小于間接效應。這說明，在技術進步的初期，盡管服務業內資企業創新能力不足，技術吸收能力有限，技術溢出效應難以產生，但由于外資企業全要素生產率較高，因此，整體上服務業FDI對技術進步有一定的促進作用，外資的進入有助于產業安全發展。隨著時間的推移，在技術進步的后期，雖然服務業內資企業的技術水平有所提升，但外資企業無意促進對內資企業的技術溢出，甚至還利用種種方法限制技術轉移，服務業外資企業所掌握的核心技術更具有戰略性和隱秘性，技術轉移受到更大阻礙，與此同時，外資企業生產率的相對優勢逐步減弱，故服務業FDI不利于改善我國技術狀況，服務業產業安全發展受到威脅。四結論與政策建議

本文通過構建服務業FDI與技術進步的理論模型，選取1996-2013年的時序數據，實證檢驗服務業FDI對技術進步的影響及其產業安全。研究發現，服務業FDI對技術進步的總效應為正；分位數回歸估計顯示服務業FDI對技術進步的間接效應在各分位點均顯著為負，而直接效應在各分位點均顯著為正；服務業FDI對技術進步的負向溢出效應在高分位點最大，而正向直接效應在中分位點最強。這說明，在技術進步的初期，服務業FDI的直接效應大于間接效應，產業發展安全，但隨著時間的推移，服務業FDI的直接效應小于間接效應，其產業安全發展受到威脅。

基于此，本文對中國服務業FDI發展提出以下思考：

第一，優化服務業發展的政策環境。建立公開、平等、規范的服務業準入制度，大力發展非公有制服務企業，增強非公有制經濟在服務業中的比重。推動壟斷性服務業的政府規制改革，取消或改造計劃經濟體制下的行政“監管”，加強市場經濟條件下的政府規制，構建規范、完善的政府規制制度。推進服務業專業化改革，加速制造業企業服務與生產環節的剝離，鼓勵非核心服務業務外包，促進生產性服務業走向市場化和社會化。

第二，加強服務業FDI的技術吸收能力。FDI外溢效應與東道國的吸收能力有關，為此，應在人才培養、資金支持、基礎設施建設等方面增強對外資技術的吸收能力。具體來說，大力培育服務業高級專業人才，加大對人力資源的開發和培養力度，縮小與外資企業的人才差距，創建現代服務業人力資本優勢。完善服務業發展資金支持機制，鼓勵各類社會資本對服務業進行投資經營，加大財政支持力度，積極搭建中小企業融資平臺。合理布局交通基礎設施建設，加快信息基礎設施升級，加強物流基礎設施整合，建設區域性物流中心。

第三，提升服務企業的國際競爭力。維護服務業產業安全歸根到底是要提高服務企業的國際競爭力，在消化、吸收FDI的基礎上，需要從提高自主創新能力、實施品牌戰略、“走出去”戰略等方面全面提升。具體來說，首先，加大科技創新投入，組織新產品開發，獲取擁有自主知識產權的核心技術。其次，扶持企業開展自主品牌建設，鼓勵企業注冊和使用自主商標，增強流通企業與生產企業的合作，實現“服務品牌帶動產品品牌推廣、產品品牌帶動服務品牌提升”的互動發展。最后，鼓勵服務企業“走出去”，促進服務企業規模化經營，為服務出口創造優良環境。

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