應用型大學產學研用協同創新機制研究

黃彬，周梓榮

(1東莞理工學院，廣東 東莞 523808；2華中科技大學，湖北 武漢 430074)

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應用型大學產學研用協同創新機制研究

黃彬1,2，周梓榮

(1東莞理工學院，廣東 東莞 523808；2華中科技大學，湖北 武漢 430074)

[摘要]實施產學研用結合、大力推進協同創新，是當前國家創新體系建設的重要突破口。產學研用協同創新不僅是應用型大學錯位發展的戰略選擇，也是其進行創新要素整合的有效途徑。可以從協同動力、過程轉化、創新效果綜合評價、風險分擔與利益分配等方面進行應用型大學產學研用協同創新的機制開發，以促進創新要素的充分涌流，提升高校的人才培養質量和創新體的自主創新能力。

[關鍵詞]應用型大學產學研用機制創新創新要素

[DOI]10.13980/j.cnki.xdjykx.2016.03.004

國際經濟合作與發展組織(OECD)1997年發布的《國家創新系統》報告指出，“創新是不同主體和機構間復雜的互相作用的結果”。在政策含義上，國家創新系統要糾正技術創新中的系統失效和市場失效，“通過創新的產學研合作計劃、網絡計劃、建立創新中介機構，以糾正創新的系統失效”[1]。當前，中國經濟發展步入新常態，在增長速度、發展方式、結構布局、推進動力等方面正在發生深刻變化。新常態的一個核心要義就是大力推進以科技創新為核心的全面創新，為經濟增長提供新動力。實施產學研結合、大力推進協同創新是國家創新體系建設的重要突破口，其有效實施可以為經濟新常態發展提供有力的人才和科技支持。

充分發揮產學研結合在經濟發展過程中的戰略作用，已經成為世界主要發達國家優化產業結構、提升技術核心競爭力的重要舉措。美、日、英、德、加拿大等國家都根據本國的實際形成了各自的產學研發展模式，如政府引導型模式(NSF)、科技園與創新中心模式、“三明治”模式、社區學院模式等[2]。我國自1992年由原國務院經貿辦、原國家教育委員會、中國科學院組織實施“產學研聯合開發工程”開始，出臺的一系列國家戰略性導向政策逐漸推動了以高校或企業為主體、以市場為導向、以技術研發為支撐的產學研相結合的技術創新體系的構建。

應用型大學是從人才培養目標上區別于“技能型”和“研究型”大學的一種高校類型。當前，以協同創新為引領，培養高素質應用型人才，構建適合區域或地方經濟社會發展需要的技術開發與創新體系已經成為應用型大學的基本共識。然而，我國應用型大學目前的產學研用協同創新實踐還缺乏系統化的機制設計，高校、企業和科研院所的創新要素系統化整合能力和協同創新動力不足。創新目標能否實現取決于產學研用協同創新機制的運行和由此推動的組織結構的優化。因此，從機制設計的層面深入探究應用型大學實施產學研用協同創新的理性途徑，充分激發創新要素的活力，就顯得迫切而重要。

一、應用型大學產學研用協同創新的內涵

(一)產學研用協同創新是應用型大學發展的應有之義

不同于“研究型”和“技能型”，應用型人才是指能將科學原理轉化為專門的知識與技術的人才(創新性應用型人才)，或者以運用專門知識或技術于實踐，以推進生產力提高為主要工作內容和目標的人才(一般性應用型人才)[3]。從“產學研”合作到“產學研用”合作，是應用型大學對培養高素質實踐創新人才和深入推進協同創新認識的進一步深化。所謂“產學研用合作”，就是生產、學習、科學研究、實踐運用等環節或過程中從業人員的系統合作。 “用”即應用與用戶，是技術創新的出發點和落腳點。突出“用”，不僅能夠減少技術創新的盲目性，縮短新產品從開發到進入市場的周期，而且能夠有效降低技術創新的風險和成本。應用型大學的產學研用協同創新就是以實踐應用為導向，以科教融合、產教融合為基本途徑，以協同育人、聯合開發、利益共享、風險共擔為原則，以創新資源共享與創新優勢互補為基礎，有效整合技術、人才、信息和管理等創新要素，共同開展人才培養和技術創新活動的協作模式，其目的是提升此類高校的人才培養質量和自主創新能力。

(二)產學研用協同創新是應用型大學錯位發展的戰略選擇

錯位是指行為主體有意選擇與眾不同的方式，以謀求更符合自身條件和發展規律的路徑與方法。錯位發展是應用型大學差異化戰略思維的體現，其目的是培育自身發展的優勢，開創求變創新的發展新局面。

就應用型大學的基本功能而言，其錯位發展主要體現在人才培養的規格上。應用型大學的人才培養規格要面向行業、企業。應用型大學在人才培養模式的頂層設計中須仔細分析所處地域文化發展、產業轉型、社會建設等各個方面的需求，并主動對接這些需求，將適應和滿足地方需求的貢獻度作為人才培養質量的重要目標和評價依據。因此，應用型大學可以通過產學研用協同創新發揮其與地方和業界聯系緊密、對接主動、調整及時、合作具體、注重實效等優勢，促進學校與行業、企業的深度合作，與行業、企業共同確定應用型專門人才的培養規格，共同提供優質資源以培養人才、開展技術研發合作，實現學生、學校和企業的共贏目標。

應用型大學與地方社會具有天然的聯系，在人才培養模式上注重采用產教融合的“合作教育”以促進教學活動與業界相結合，已經成為當前的主要趨勢。應用型大學人才培養不僅需要依托地方產業的典型產品、科研成果、技術應用，建立起包括產品認知、技術認知、企業文化認知在內的實踐教學模式，推進創新實踐基地建設和實習實踐項目，拉近“產”與“學” 、“學”與“用”的距離，而且行業、企業的實踐項目可適當轉化或置換為學校的實踐課程項目和模塊，通過共建教學實驗室、實踐技術平臺、企業聯合研發實驗室等方式，真正依托地方產業優勢，構建起獨具特色的應用型人才培養體系。

(三)產學研用協同創新是應用型大學創新要素整合的有效途徑

大學是圍繞著知識這一特殊的理智材料安排育人工作、維護學術信念、分配權力系統、建構制度載體的特殊組織，其組織要素包括組織的目標、成員、技術、結構和組織環境。應用型大學以培養應用型人才、開發技術并應用服務于地方經濟社會發展為辦學主旨，而產學研用協同創新可以很好地發揮應用型大學組織要素的整合優化功能。

從組織社會學的視角來看，組織系統中的所有要素及其互動受到來自組織的技術核心與環境因素的種種制約[4]。產學研用協同創新面向業界人才需求和技術研發與應用，以科教融合和產教融合為基本方式，可以形成與企業、科研院所、地方社會等共享創新資源的組織基礎，將技術、人才、信息和管理等創新要素納入到生產、學習、科學研究、實踐運用的系統合作鏈條之中。尤其是在打破高校自我封閉的體制機制壁壘等方面，產學研用協同創新可以協同創新平臺建設、產學合作的人才培養、建設促進流動與優化的人事管理制度和以創新質量與技術貢獻為導向的評價機制等途徑，構建面向行業、產業的創新環境，匯聚多方創新要素，形成應用型大學創新發展的新優勢。

二、應用型大學產學研用協同創新機制建設

機制一般是指某一有機體的內部構造、機體功能及其相互關系，或指協調系統的各個部分、各元素之間的關系以更好地發揮系統功能的具體運行方式。產學研用協同創新是系統化的社會實踐過程，可以從協同動力機制、過程轉化機制、創新效果的綜合評價及多元創新主體的風險與利益分擔等方面進行設計和實施。

(一)協同動力機制

產學研用協同創新實質上是整合相關主體優勢、匯聚各種創新資源的機制創新過程。產學研用協同必然要求地方政府、行業與企業、應用型大學、科研院所等機構相互支撐，積極適應外部需求的變化，共同捕捉業界和地方經濟社會發展的關鍵問題、共性問題，共建多學科融合、多團隊協作、多種技術集成的研發應用平臺和協同創新組織。

1.強化地方政府的政策支持與導向職責。無論是人才培養與輸出、技術研發與孵化推廣，還是企業的升級轉型，國家和地方都是最終的受益者。產學研用協同創新效果的正向外溢性及公益性決定了地方政府必須在產業、技術、人才、財稅金融等政策方面發揮積極功能，通過設置企業轉型升級的共性和關鍵性技術研究項目、專項資金，制定導向性的財稅和產業金融政策等方式，搭建“用——產——學——研——金”融合的平臺和服務體系，鼓勵對做出突出貢獻的創新創業人才實施期權、股權和企業年金等中長期激勵措施，釋放各協同創新主體為傳統制度性障礙所束縛的要素活力，為高校、企業和科研院所開展協同創新提供基礎性動力支持。

2.充分激發企業協同創新的積極性，突出企業在研發投入、風險分擔、利益分享等方面的主體作用。始終圍繞和對接市場需求，按照公平、公開、公正、客觀的原則，推行企業、應用型大學、科研院所等創新主體沿創新鏈條各個節點所做貢獻的比例分配利益；利用產業支持政策和財稅政策積極推進協同創新成果的孵化與產業化，分散企業參與協同創新的風險；通過合理渠道和制度規范將企業創新要素的投入轉化為可市場化估值的經濟績效，為產學研用協同創新提供原發性動力支持。

3.推進應用型大學內部體制機制的創新，充分利用學科和人才基礎，轉變學校服務社會的方式。通過管理機制創新提升人才、學科、科研三位一體的創新能力，明確并合理分配學校、企業、技術團隊之間的利益，實現貢獻與利益分配、資源配置掛鉤，推進與科研院所、業界、地方政府的深度融合，形成產學研用融合發展的技術遷移模式，并構建多元化成果轉化與輻射模式，為地方產業結構調整、行業與企業技術升級及新興產業發展提供持續的人才、技術支持。

(二)“過程轉化”機制

從系統論的視角來看，應用型大學產學研用協同創新本質上是一個輸入人員、知識與信息、硬件材料、金融財物、使命與政策等要素，通過協同創新共同體的“共同目標”、“科層期望”、“認知與動機”[5]等內在過程機理，向地方或行業、企業輸出創新人才、技術研發與服務，乃至體制機制創新的開放系統。可以說，“共同目標”、“科層期望”、“認知與動機”等內在機理的合理匹配最終決定了產學研用協同創新的經濟績效和社會影響力。

1.“共同目標”為應用型大學產學研用協同創新及其組織構建提供了一種組織使命感和認同感。當來自不同創新體，如高校、企業、科研院所和政府機構的成員在互動和溝通中，圍繞“共同目標”可以形成共享性、包容性的價值觀，規范的思維方式及行為模式。制定應用型大學產學研用協同創新的“共同目標”，必須考慮“寓教于‘研’、寓學于‘用’的應用型人才培養”、“持續創新的技術協同研發”、“創新資源開放共享的公共服務”三種職能的合理平衡，著力打造面向行業和企業的協同創新組織，使之有效發揮應用型大學工程技術學科的主體優勢，強化與知名企業、地方骨干企業及科研院所的聚合優勢，從而共同構建技術育成、企業孵化、產品中試等融合平臺。

2.“科層期望”實質上是產學研用協同創新組織的正式需求與社會責任。這些需求和責任經過形式化的加工、編碼處理，整合成協同創新組織的不同部門、職位、規章制度以及高度專業化和具備良好適應性的子系統，并由此賦予應用型大學、地方政府、業界、科研院所等參與主體在協同創新體中的角色承當與任務分工。比如，在產學研用協同創新組織中可以實行理事會領導下的協同創新機構主任(或院長)負責制。理事會由省級教育行政部門和地方政府有關領導、應用型大學和科研院所的相關負責人、部分重點行業與企業負責人等組成，應用型大學校長擔任理事長，機構執行主任由公開招聘的有海內外著名大學管理經歷的工程教育專家擔任。理事會下設工作委員會、學術委員會等行政和業務部門。工作委員會負責日常運行管理工作；學術委員會針對地方和企業轉型升級的重大需求，負責學術規劃和學科建設、人才培養方案、教育質量和重大研發等項目的審議。

3.“認知與動機”是從產學研用協同創新組織的個體角度來闡釋的作用機理。已有有關產學研用協同創新研究更多關注的是參與創新主體對于協同創新的認識、動機以及整體上的利益分配等問題，忽視了協同創新組織中個體的理解和需要。高校教師、企業工程技術專家、科研人員等參與產學研用協同創新的動機與認知，受到個人能力、自我發展目標、對失敗與成功的期望、工作動機等諸多因素的影響。用經濟學語言來表述，即只有當參與產學研用協同創新帶來的個人邊際收益不低于其邊際成本時，個體才有正向動機投入到產學研用合作之中。因此，產學研用協同創新組織需要在決策參與、績效考核、利益分享、人員能力提升與發展等匹配性制度方面進行合理設計，為參與創新組織的個體構建關于工作的積極動機和合理化的認知性理解。

(三)綜合評價機制

產學研用協同創新的效果評估需要立足于應用型大學的辦學定位與目標，把對接和適應地方需求、兼顧經濟和社會效益作為基本價值導向，以實際創新效果為綜合評價的核心內容，構建起需求、效益、創新、質量四位一體的綜合評價體系。

1.建立以完成協同創新任務為目標的內部考核評價模式。按照全面性、針對性、實效性、適應性的原則，以創新質量、實際貢獻為導向，改變單純以統計論文多少、獲獎級別為主的評價方式，建立起科學、系統的考核評價體系。具體的考核模式應依據協同創新項目的差異而有所區別，如學校和其他科研機構或企業聯合申報省市創新科研團隊的，要參照省、市政府的有關規定進行管理和考核；學校和其他科研機構或企業聯合開發的項目，要依據合同約定的考核模式執行；學校教師參與協同創新研究的，年度考核應將其計入工作量，等。

2.構建監測協同創新組織建設和運行效果的外部評價模式。積極組建由政府承認資質，高校、行業協會、產業精英聯合組成的第三方評價機構，改變單純由政府組織“驗收”的傳統方式，對產學研用協同創新組織的協同與創新過程、產出結果、效益發揮等方面進行全面評價。尤其是在企業主導建設、應用型大學對接參與的產學研用協同創新平臺的評價考核中，必須充分發揮“用戶”的評價作用。用戶可以是消費者個體，也可以是服務面向的群體，還可以是產品或服務的上下游企業。只有真正將產品或科技服務“用戶”的需求滿足程度納入考核指標當中，才能有效提高產學研用合作的經濟績效，促其創造社會價值和市場價值。

(四)風險分擔機制

風險分擔機制開發的目標在于降低產學研用協同創新的系統風險和由于信息不對稱所導致的運營風險，同時根據市場發展不斷調整與優化，以提高產學研用協同創新的成本收益率和服務產出率。

廣義上而言，應用型大學產學研用協同創新活動中存在著七類主體：產學研用協同創新體、地方政府、業界、高校、科研機構、風險投資機構和公共服務平臺。為充分反映產學研用協同創新組織受各種風險源的實際影響，一般而言，應考慮五個方面的風險：管理風險、道德風險、市場風險、財務風險和技術風險[6]。筆者認為，國內外產學研協同創新實踐中的創新風險“系統分擔模式”值得借鑒。在該模式下，產學研用協同創新體對五種風險都具有一定的可控能力，如地方政府可以通過財政政策引導和監控產學研用協同創新平臺的運營績效，產學研用協同創新體以及各參與主體利用公共服務平臺進行資源整合，形成緊密的協同創新合作關系，任意一項對產學研用協同創新提出需求的信息都會在系統中共享。通過創新管理體制、市場化融資、財政補貼或購買、公共配套平臺服務、創新需求共享與技術聯合等微觀機理促進產學研用協同創新主體之間的良性互動，能夠最大限度地整合各類市場要素，提升創新成果市場化監督、評價、估值的透明度和認可度，系統性地降低產學研用協同創新的運作成本和風險[7]。

(五)利益分配機制

多元化的利益分擔就是要對利益分配的具體標準及分配內容、形式進行具體的機制設計[8]。

1.設定利益分配的具體標準。標準設定應綜合考量高校、企業、科研院所和政府機構在資金、時間、硬件、項目等方面投入的初始性、強度和持續性，以及在產學研用協同創新鏈中對于人才培養、技術研發與服務的實際貢獻率；在標準系數設定中既要體現合作協同，也要體現專業技術人員對于創新總績效的個人貢獻。

2.規范利益分配的具體內容。利益分配實質上是協同創新機構資本化要素提供者對于收益總額的分割。借鑒企業對“息稅前利潤”分割的內容[9]，產學研用協同創新利益分配應規范諸如“年度虧損彌補”、“盈余公積提留”、“股利”、“項目收益”、“成果轉讓”、“培訓獲益”等分配內容。同時，在充分保證協同創新實體機構的利益和正常運行所需資金的情況下，分年度預留或籌措資金以保障其可持續發展，以透明化、公開化和科學化的分配內容設計吸引行業、企業、社會資本的持續參與和投入。

3.建立基于風險分擔的利益分配協商機制。在系統分擔產學研用協同創新風險的模式下，利益分配需要訂立協同創新參與各方的權利表達和利益協調的協議框架和解決機制，并將其納入協同創新機構章程建設和組織決策運行的總體設計之中，保障創新參與方的合法權益。

應用型大學產學研用協同創新機制設計與實施是一個歷時性的社會系統工程。由于應用型大學與地方、企業的天然聯系，在機制創新與實施過程中，地方政府、行業、產業和高校組織的前期培育尤為重要。地方政府及其財政和稅收等部門要充分發揮服務、支持等功能，行業、產業、地方合力規劃重大發展需求，應用型大學和合作科研院所充分發揮自身的人才、學科等優勢，共同確立協同創新的主攻方向，充分體現科學研究、應用研究與地方需求的緊密結合，體現多學科交叉融合。總之，只有積極吸納業界優質資源，匯聚和整合資本、市場、基地、公共平臺、科研與金融信息、關鍵儀器設備等創新要素，以激勵為導向，以創新驅動發展，以過程——產出為核心鏈條，以科學評價為適時監控，規避和共擔風險，合理分配利益產出，才能形成應用型大學、地方、企業及科研院所等多元主體協同創新的優勢。

參考文獻：

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[6]徐恩波.論產學研結合的基礎、方式與風險性[J].科技與管理，2001(01):46-47.

[7]沈云慈.產學研協同創新風險分擔機制研究——基于貝葉斯網絡法[J].中國高教研究，2014(06):74-75.

[8]李祖超，梁春曉.協同創新運行機制探析——基于高校創新主體的視角[J].中國高教研究，2012(07)：84.

[9]金燕華，葉顯明.息稅前利潤基礎的短期財務決策[J].財務與會計，2008(03):41-43.

(責任編輯：劉新才)

On the Mechanism Development of Application-Oriented University’s Collaborative Innovation through Combination of Production-Academy-Research-Application

HUANG bin1,2, ZHOU Zirong

(1DongguanUniversityofTechnology,Dongguan,Guangdong523808,China；2HuazhongUniversityofScienceandTechnology,Wuhan,Hubei430074,China)

Abstract：Collaborative Innovation through combination of production-academy-research-application is an important breakthrough in the construction of national innovation system, which is not only a strategic choice of dislocation development in Application-oriented University, but also an effective way of integrating elements of the university.We should develop mechanism of collaborative innovation through collaborative power of the related subjects, the process of transformation, comprehensive evaluation of innovation effects and sharing mechanism of innovation risks and profits among multiple bodies.Only these ways can promote the full flow of innovation elements and improve quality of talent cultivation and the ability of independent innovation of the alliance.

Key words:application-oriented university; combination of production-academy-research-application; mechanism innovation

[中圖分類號]G640

[文獻標識碼]A

[文章編號]1005-5843(2016)03-0016-05

[作者簡介]黃彬(1975-)，男，安徽懷寧人，東莞理工學院高教研究與評估中心副研究員，華中科技大學教科院博士研究生；研究方向：高校組織治理、高教質量管理。周梓榮(1963-)，男，湖南湘潭人，東莞理工學院協同創新辦公室主任、教授；研究方向：機械工程。

[基金項目]廣東省教育廳高等教育創新強校工程項目“協同機制創新改革研究與實踐”；東莞理工學院創新強校工程項目“面向區域經濟發展需求的制造業應用型人才協同培養機制研究與實踐”。

[收稿日期]2015-05-24