學位論文數據庫侵權表現及原因分析

陳宇航

（四川大學　文學與新聞學院，四川　成都　610064）

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學位論文數據庫侵權表現及原因分析

陳宇航

（四川大學文學與新聞學院，四川成都610064）

摘 要：學位論文數據庫侵權在2008年集中爆發，本文以萬方數據庫系列侵權案為視角，從學位論文數據庫授權機制和相關法律的理論視野兩個方面梳理材料，試圖闡釋學位論文數據庫的侵權表現和原因。

關鍵詞：學位論文數據庫；授權機制；侵權表現侵權原因

2008年，千名碩博士陸續以侵犯學位論文著作權為由起訴萬方數據庫，這成了當時新中國著作權史上規模最大的群體性維權訴訟。多數文獻認為，學位論文數據庫對學位論文開發利用過程中出現的侵權行為具有普遍性，相關研究也較為豐富。

以往的學位論文數據庫侵權研究在宏觀與微觀層面都有涉及，總體多是從侵權的客體作為出發點進行研究，少部分研究以侵權主體為切入點，然而其探討的侵權行為和侵權要件相對零散。本文從主客體角度出發，試圖更為系統地梳理學位論文數據庫侵權的表現及造成侵權的原因。

一、學位論文的授權機制

學位論文數據庫文獻獲取即是文獻部分著作權的獲得。以萬方數據庫為例，其獲取方式為“四方主體，三層授權”體系，即學位論文作者將部分著作權以協議形式轉授給學校，學校與數據庫達成轉授協議，從而使學位論文被收錄，主要表現在以下方面：

（一）第一層授權：作者授權學校使用學位論文

學位授予單位要求學位申請者在提交論文的同時附著作權使用聲明，而版權聲明即是完成著作權轉授的第一步，即作者將學位論文部分著作權轉授給學位授予單位使用。

（二）第二層授權：學位授予單位提交中信所學位論文

1984年4月20日，國務院學位辦曾向各學位授予單位發出名為“關于寄送博士和碩士論文的通知”，核心內容為國家科委科技情報研究所和中國社會科學院情報研究所將分別建立自然科學和社會科學博士和碩士學位論文文獻庫以供查詢使用。這份文件為中信所合理獲取自然科學類論文提供了制度保障。

在這層制度保障上，學位授予單位提交給中信所的論文是按照國務院學位辦相關規定進行數據庫建立和查詢使用的行為。學位論文數據庫文獻獲取即是文獻部分著作權的獲得。

（三）第三層授權：中信所委托萬方數據庫開發學位論文數據庫

2003年12月22日，中信研究所與萬方公司簽訂關于開發學位論文數據庫的協議書，這份協議首先規定了論文使用的目的，即只限于開展公益性閱覽服務，且是為了加強科技文獻資源數字化建設。第二是規定了運營經費來源，在沒有國家資助的情況下，僅向用戶收取鏡像產品開發費用。第三是明確了知識產權相關問題：一是，萬方數據庫必須取得學位授予單位的授權；二是，知識產權費用在加工費和服務費中提出；三是，知識產權責任由雙方共同承擔。

綜觀三層授權，筆者可以得出以下結論：一是，中信所僅是獲得了學位論文全文，但沒有明確規定其是否享有學位論文著作權；二是，中信所委托萬方數據庫建立學位論文數據庫的主要目的是公益目的，并非商用；三是，萬方數據庫如要針對用戶收費需要與學位論文授予單位簽訂知識產權協議，并按適當比例支付知識產權費用。

二、理論視野下學位論文數據庫的侵權表現

2008年的萬方數據庫侵權案中，碩博士認為自身著作權的多項權利受到侵犯。筆者梳理了理論視野下學位論文數據庫可能侵犯的權利。

（一）發表權

《著作權法》第九條明確了發表權是著作權人決定作品是否公之于眾的權利。學位論文數據庫將學位論文編入數據庫并在一定范圍內發表。“根據目前的研究成果，認為學位論文是未發表的作品是當前主流觀點。”［1］同時，《著作權法》關于作品著作權權利限制各條目明確指出是“已發表的作品”，因而數據庫對學位論文的使用實際上就喪失了必要的法律依據。在這個層面上，數據庫極易侵犯作者發表權。

（二）信息傳播權

《著作權法》第十條規定的信息傳播權是以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點獲取作品的權利。《信息網絡傳播權保護條例》對此也有規定：除法律、行政規定外，任何組織和個人將他人作品、表演、錄音、錄像制品通過信息網絡向公眾提供應獲得權利人許可，并支付報酬。”

綜上兩項規定，可以得出：一是，信息傳播權由作者掌控，即是否通過介質進行傳播由作者掌控；二是，傳播他人作品必須獲得權利人許可，否則將構成侵權。

（三）匯編權

著作權中的匯編權仍是可能構成侵權的重要權利。數據庫通常會將所獲取的學位論文匯編成文集，符合《著作權法》對匯編權的界定，但若不能得到著作權人許可，也極有可能構成侵權。

綜上所述，學位論文數據庫在理論上可能構成對著作權人的多種侵權，關鍵在于是否獲得著作權人授權，具體表現為：首先是援引合理使用原則時能否“對作品是否發表”做出界定，如若不能將構成侵權；第二是一般情況下，只有著作權人才能對作品許可使用進行授權，因而學位論文數據庫使用學位論文必須獲得著作權人的授權；第三是獲得授權需明確以何種形式支付報酬。

三、學位論文數據庫侵權原因

從上文得出的結論來看，判定學位論文數據庫是否侵權的關鍵在于著作權人是否授權，這是數據庫侵權的重要因素。結合前文，其侵權原因具體表現為：

（一）學位論文著作權侵權的法律法規界定模糊

結合萬方數據庫侵權案主要有三點表現：

1.對著作權財產權的部分權利界定模糊。以發表權為例，發表權的表述為：著作權人決定作品是否公之于眾的權利。那么如何決定是否“公之于眾”，雖然主流觀點認為學位論文屬于未發表作品，但是不少學者認為著作權應該屬于已發表作品。

2.對學位論文著作權界定的模糊。在《高等學校知識產權保護管理規定》中規定了知識產權歸學校或是歸完成者所有的不同情況，其中的關鍵是是否“主要利用高等學校的物質技術條件創作，并由高等學校承擔責任的工程設計、產品設計圖紙、計算機軟件、地圖等職務作品”，在具體司法實踐中如何界定是否利用了高等學校的這些條件也是爭執的重要問題。

3.對授權聲明法律認定模糊。按照合同標準，學位論文授予單位與作者簽署的授權聲明屬于格式合同范疇，在著作權視角下可以推論其是著作權虛空使用協議。根據《著作權法》第二十四條之規定來看，授權聲明并未明確法律規定的條件，這也顯示授權聲明有效性的法律界定是模糊的。

（二）論文獲取主體行為失范

學位論文授權機制流程的復雜性。由于缺乏嚴格規制，促使侵權主體行為也是導致學位論文數據庫侵權的重要原因。就萬方數據庫侵權案來看，論文獲取主體失范主要表現在兩個方面：

1.中信所：利用便利提供論文。中信所是國務院學位委員會辦公室規定的學位論文收藏單位，負責收藏各學位授予單位寄送的論文并供各單位查閱。

由于缺乏相應規制，中信所利用自身作為論文收藏單位的便利，直接將所收藏的學位論文提供給萬方數據公司使用的行為是對學位論文著作權的漠視，其失范行為直接導致侵權的出現。

2.萬方數據庫：忽視使用協議。萬方數據庫與中信所簽訂的協議明確了三個要點。第一，萬方數據庫需與著作權人簽訂協議；第二是，收錄論文只用作公益性閱讀和檢索目的；第三是在無國家專項資金資助情況下才可向用戶收取數據庫加工費。

而在實際操作中，萬方數據庫在這三個方面均出現了行為失范。首先其將收錄的論文商用是法院認定的普遍結果，違背了數據庫的本來目的；第二是萬方數據庫并未與所有著作權人簽訂協議，違背了授權精神。在起初的“482起案件中，有364起案件，中信所并未獲得作者的授權，有的甚至沒有與作者所在學校簽訂論文使用協議”。［2］

（三）學位授予單位內部失范：授權聲明的不規范性

關于學位論文著作權歸屬及授權問題，筆者發現各高校在學位論文著作權歸屬問題上有不同政策，如北京師范大學、四川大學、重慶大學等高校未在學位論文中提供授權條款或未明確學位論文著作權歸屬，其授權情況自然無法明確；北京大學、清華大學、吉林大學等則在學位論文中的授權條款中明確說明學位論文著作權歸學生個人，任何人在未經授權的情況下不得侵犯其著作權。

此外，許多高校的學位論文管理規定中授權聲明成為碩博士提交答辯的前提，如不簽署聲明，將不能參與答辯。在普遍遵守這一規則的背景下，碩博士實際上喪失了對是否授權的選擇權。在《我國研究生學位論文著作權許可制度完善》一文中提到通過實證調研，目前的授權模式無法體現學位論文作者的真實意愿。［3］由學位授予單位強制要權所帶來的這兩方面結果均為侵權行為的發生埋下了伏筆。

由此看來，學位論文授予單位的授權聲明均不完善，現行的學位論文授權聲明是極不規范的，這也成為學位論文數據庫侵權的重要原因。

四、結語

學位論文數據庫侵權涉及多個主體、多層授權，其侵權原因也復雜多樣。綜合前文，高校對學位論文的管理機制的問題以及整體授權機制缺乏強有力的監控都是造成侵權的重要原因。對于學位論文數據庫的侵權治理，目前最需要的是宏觀上的規制，諸如對整體流程的規范，具體有效的管理辦法的出臺均是可采取的措施。

參考文獻：

［1］沈麗紅.學位論文的利用中的法律問題［J］.法律文獻信息與研究，2011（3）：12-15，22.

［2］陳允.高校學位論文數據庫的幾個知識產權問題研究［J］.研究與發展管理，2014（7）：223-225.

［3］佚名.法院建議中信所對學位論文盡快梳理［N］.法制日報，2008-11-4.

［4］褚兆麟，等.學位論文版權使用協議規制探討［A］.廣西圖書館學會2012年年會暨第30次科學討論會論文集［C］. 2012 （12）：19-21.

中圖分類號：D923.41

文獻標志碼：A

文章編號：1674-8883（2016）05-0056-02

作者簡介：陳宇航（1993—），男，湖北武漢人，四川大學碩士研究生，研究方向：出版。