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美國高校如何構建創新創業生態系統
——基于資源投入的視角

2016-02-28 03:10:26卓澤林曹彥杰
學術論壇 2016年1期
關鍵詞:大學

卓澤林,曹彥杰

美國高校如何構建創新創業生態系統
——基于資源投入的視角

卓澤林,曹彥杰

創新創業是各國高校服務經濟和社會發展的主要戰略選擇,美國加州大學圣地亞哥分校在創新創業領域有著獨特做法,其通過完善的資源配置、制度保障和相契合的組織結構來鼓勵和推動大學的創新創業路徑,對當地經濟和人才培養作出的巨大貢獻,產生了重大反響,該校在創新創業方面的戰略機制對我國高等院校深化創新創業教育體系有一定參考意義。

美國研究型大學;加州大學圣地亞哥分校;創新創業

一、引 言

美國是全球的科技創新大國,一直將創新創業視為經濟增長和國家競爭力的驅動發展戰略,大學是創新創業的滋生地,亦是國家創新創業生態系統中的主要創新主體,“創新創業生態系統主要包括創新創業課程、校園孵化器、強大的技術轉化辦公室、創新創業師資隊伍以及支持和銜接這些創新主體的創新網絡”[1](P99)。美國高校在創新創業上已經形成完善的體系結構,也有其獨特的做法“大學-產業部門合作創新,大學科技園等一系列的制度性安排建基了大學在美國國家創新系統中的主體地位”[2]。本文試圖通過資源投入的視角來分析和總結加州大學圣地亞哥分校(University of California,San Diego,UCSD)在構建創新創業生態系統中的獨特做法,希冀對我國高等院校如何貫徹落實《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》以及如何服務“中國制造2025”戰略規劃提供參考。

加州大學圣地亞哥分校創立于1960年。建校50多年來,該校堅持開拓創新,不斷進取的時代精神,在創新創業、人才培養、社會服務等領域都取得了輝煌的成就。尤其是生物技術創新集群領域,該校通過銜接政府、產業以及當地市民這樣四位一體的螺旋關系構建起了獨具特色的“圣地亞哥模式”,“如今圣地亞哥是美國第三大科技中心和世界上唯一的一個真正的生物科技產業集聚區,它主導的產業逐漸升級為生物科技產業和高科技產業,不僅無線通信公司數位居全美第一、生物科技公司數位居全美第三,而且10多家世界一流研究機構也匯聚在此”[3]。

二、UCSD創新創業的制度保障

(一)完善創新創業資金支持和政策保障

加州大學圣地亞哥分校在20世紀60年代成立以來,一直都是政府研發經費主要資助對象。1963年,在大學成立的第三個年頭,聯邦政府對該大學的資助就高達1108.4萬美元,名列所有美國高校的第24位[4](P67)。當時,UCSD還沒有本科生就讀,而且注冊研究生數量僅有205名。到1972年,UCSD聯邦支持的研發經費已經上升了5倍,達到5,730萬美元,在全美高校中名列第5位。在成立僅僅幾十年的時間里,UCSD在聯邦科研經費方面已經超越了加州大學系統中歷史更為悠久的伯克利分校和洛杉磯分校。除了20世紀80年代和90年代早期聯邦經費增長有所放緩外,UCSD在全美高校所獲得的聯邦科研資助排名中一直保持在前10名的位置,而且一直超過加州大學系統的其他9所分校。美國科學基金會(NSF)的調查也進一步指出,2010年UCSD獲得了58,030萬美元的聯邦合同與資助,位列全美高校第7位;總支出達到94,320萬美元,位列第6位[5]。由此可見,從研發經費來源來看,UCSD無論在創建初期還是進入正常發展軌道以來,聯邦政府一直都是UCSD研發投入的核心主體。

而加州大學圣地亞哥分校與產業界的關系卻不是一帆風順的。1980年以前,大學科學家和學生都是在相對封閉的狀態下從事他們的研究,很少與外部有直接的聯系,與企業沒有達成互動和交易的契約關系,因此,大學從產業界獲得的研發經費的比例幾乎為零。這與UCSD的前任校長不鼓勵大學與產業界的合作有必然的聯系。直到1980年,UCSD新任校長理查德·阿特金森①理查德·阿特金森(Richard Atkinson)主政加州大學圣地亞哥分校校長15年(1980-1995),對UCSD進行了全方位改革,尤其是在大學與產業界合作領域,阿特金森校長積極鼓勵大學參與企業合作研究,對該校的創新創業產生積極影響,成就令人矚目。(Richard Atkinson)上任后,大學與產業界的關系才有質的蛻變,阿特金森校長為大學與產業界合作提供了支持和激勵平臺。正是這些激勵政策促使了UCSD教授和科學家們開始與產業界形成互動。在這種激勵政策環境下,工程學院于1981年率先打破大學與產業界的藩籬,大學與產業界的后續合作呈現勢如破竹之勢。例如,在1985年UCSD就與惠普、Unisys、NCR和羅爾等企業建立起長久的產業合作關系。伴隨著大學與產業界的互動,1985年UCSD的研發經費來源中開始獲得了產業界的資助,當時產業界對UCSD的資助為599萬美元,占總研發經費的3.7%,2010年產業界對UCSD的資助呈現上升的態勢,其資助額度超過了670萬美元,占總研發經費的7%,并位居全美高校獲得產業界研發資助的第6名。

除了在研發經費上給予大力支持與投入外,當地政府在土地政策等方面也為加州大學圣地亞哥分校在創新創業能力培育上提供了政策保障。例如,圣地亞哥政府以零費用的無償政策讓加州大學圣地亞哥分校建立在二戰時海軍訓練營地址上,地點與斯克利普斯海洋研究所在多利松(Tor rey Pines)區域位置相鄰近。因此,UCSD創建初期就在地域環境中形成了校企緊密合作的先天優勢,為該校在科學技術轉化上打下堅實的根基。不僅如此,通用原子技術公司(General Atomics)從政府那里得到免費的地皮建立了新的科研設施,繼而在1955年引進了第一批物理學家來到了圣地亞哥。1960年,時任圣地亞哥市長向喬納斯·薩克(Jonas Salk)承諾以1美元的價格向其出租土地,以此吸引喬納斯·薩克也在多利松區域范圍內成立了薩克生物研究所(Salk Institute)。這些企業、研究機構在圣地亞哥政府土地政策的扶持下緊緊凝聚在同一區域內。因此,它們所創造的知識可以在創新主體中互相流動、合作、傳播以及通過正式與非正式知識分享促使圣地亞哥地區的創新能力在較短的時間內掀起洶涌的波濤,實現地區創新主體之間緊密相連、共生共榮[3]。

(二)構建創新創業師資隊伍能力建設

科研人力資源是一所大學創新創業能力建設的核心力量,該方面的投入是創新創業投入的重要衡量指標。因此,通過科研人力資源方面的分析,可以了解加州大學圣地亞哥分校在創新創業能力建設過程中的狀況和進展。從教師科研總數和質量來看,UCSD的研發人員呈現快速崛起的態勢。自1960年建校以來,UCSD一直致力于把全球最優秀的科學家和學者擴充到教師隊伍中來。UCSD的創建者們為了吸引世界范圍內的科學家前來UCSD服務,他們提出了“自由追求科學研究興趣并共襄盛舉地籌建加州大學圣地亞哥分校使命”的條件,以及在招聘戰略上利用大學和社會資源建立創新激勵計劃,承諾高層次人才提供發展機會、資金和高標準的工資,促使一批物理學家和工程師離開歷史悠久的東海岸大學來到西海岸這家新崛起的大學。

例如,在20世紀60年代,美國許多研究型大學設立了65歲退休的強制性政策,UCSD就利用了這些僵硬的退休政策,為那些富有聲譽的科學家們提供超過正常退休年齡后繼續工作的機會。UCSD在第一次實行招聘戰略就招收了在芝加哥大學因為退休政策離職的諾貝爾獎得主哈羅德·尤里(Harold Urey)以及一批參與曼哈頓項目的物理學家。這些重量級的科學家們的到來即時獲得了國防部以及海軍研究辦公室的大力資助。更為重要的是,由于這批科學家在學術界既有威信和聲譽吸引了一大批資金和研究設施,不但在UCSD科研人力資源建設上作出了一定貢獻,同時增加了UCSD的研發收入,這也進一步說明了相對于資本吸引人才,人才可以更有效地吸引資本。確實,優秀人才對加州大學圣地亞哥分校在創新創業能力建設和后續推行的創新創業舉措中起著脊梁作用。正如加州大學系統總校長克拉克·科爾(Clark Kerr)在加州大學圣地亞哥分校成立典禮上所說:“如果人才招聘做得不好而其他所有事情做得都很好,那么你不可能擁有一所優秀的大學;但是,如果人才招聘做得好而其他事情做得不太好,你仍然可以擁有一所優秀的大學。 ”[6](P277-279)

(三)銜接大學與商界的創新創業網絡

大學創新創業不僅僅是源生于內部因素的激發,同樣也受到外部因素的影響。因此,在大學與外界的合作過程中,中間組織(Intermediary Organization)起著銜接作用。它通過提供合作交流平臺,為不同的利益相關者實現共同目標。它的主要目標是通過推動外部創新創業的同時,也促進大學與產業界的積極參與。比如,北卡三角區的創業研究發展協會(Council for Entrepreneurship Development in Research)、德克薩斯奧斯丁的IC2、印第安納的Bio-Crossroads以及斯坦福的科技創業項目(Stanford Technology Ventures Program),這些都是催化大學與產業合作的有效中間組織。加州大學圣地亞哥分校在創建創新創業生態系統中也著重強調區域中間組織在創建創新網絡的重要性。確實,“大學創新創業成效越來越受到區域創新網絡的影響,而且該領域也是當前學術界的主要研究的熱點”[7](P7)。例如,創新網絡對大學衍生公司總體生產力、研發能力、研發產出都有積極的影響;參與創新網絡有助于衍生企業嵌入社會網絡并提高生存率[7](P7)。

UCSD的創新創業的繁榮發展得益于校長理查德·阿特金森(Richard C.Atkinson)帶領的團隊構建的塑造學界和商界之間的交流機制——加州大學圣地亞哥分校技術和創業項目 (UCSD Program in Technology and Entrepreneurship),后來改名為UCSD CONNECT。UCSD CONNECT以一對一對話和圓桌會議的形式孕育出了很多創造性的想法。這些想法關注的是大學和社區怎樣合作、學界研究者和創業家如何共事、利益相關者如何與風險資本家和商業服務供應商建立關系,最終的目的是為了創造高薪酬崗位和促進區域發展繁榮。

(四)鼓勵創新創業和強調知識應用的市民文化

圣地亞哥南鄰墨西哥,西接太平洋,北面因大型海軍基地把圣地亞哥與洛杉磯明顯分隔開來,地理上的隔離狀態促使圣地亞哥的市民形成了較強的地方團結創新文化。也正是這種地方創新文化意識激勵著圣地亞哥的人們共同謀求發展,通過對個人時間、人際關系以及金錢的重新投資,幫助創建新企業。因此,在圣地亞哥地區經常流行這樣的一個觀點:“如果圣地亞哥人沒有為共同利益而展開合作的話,所有人的處境都會變得更加糟糕。”[8](P135)圣地亞哥地區的市民文化主要具有以下五個特征:(1)善于管理不確定變化的風險中心文化;(2)創業型人才,主要包括市民領導、科學家以及商業人士;(3)高度包容性的市民表現平臺;(4)相互融合的開放創新環境;(5)重新投資的文化[9](P172)。

因為缺少祖先遺留下的精神和財富的刺激,所以圣地亞哥人有創新新知識的渴望,這是其迅速發展的秘密所在[10](P140)。例如,當地一家初創的生物技術公司主管贊揚該地區最出色也最珍貴的社會資本和財富是信任。他說,圣地亞哥洋溢著互相支持的文化。這里的信任度似乎比硅谷的還要高,我們不會像在硅谷一樣,尚未公開的協議我們絕不會向外界展示[9](P140)。

三、UCSD支持創新創業的組織架構

幫助大學研究人員和學生的研究技術商業化是創新創業的重要組成部分,技術商業化要求將一個有前景的思想或者研究成果轉變成有用的產品或過程,要能夠以一種大規模的、便宜的和可推銷的方式為現實問題提供解決辦法。商業化的范圍不只局限于專利和知識轉化,如果僅僅止步于專利活動和知識轉化還是無法對大學和當地經濟產生實際上的影響。技術商業化需要測試、演示、驗證并最終將思想轉變為有用的可推銷的產品,這才是創業活動中的內容。原CONNECT首席執行官杜安·羅斯(Duane Roth)曾將商業化過程描述為一次“4D”旅行過程,包括發現研究(discovery re search)、識別有潛力的應用研究(defining a potential application)、開發和驗證應用 (developing and validating the application)、推向市場(delivering the solution to the market)[9](P141)。顯然,為了實現這樣的旅程,大學必須為這趟“旅程”配套相契合的組織架構,這樣所推行的商業化過程才能順利進行,并確保項目的可持續性。為了達到這個目標,UCSD從整體上進行頂層設計,在具體項目上分工,在總體上通力合作來推進,主要包括以下三個組織架構。

(一)加州大學系統中最大的技術轉化辦公室

加州大學圣地亞哥分校的技術轉化辦公室(technology transfer office)成立于1995年,是加州大學系統中最大的技術轉化辦公室。那么UCSD的技術轉化辦公室在該校知識產權商業化和促使當地經濟繁榮發展方面究竟發揮什么樣的作用?它的內部的組織設計是如何的?每年需要管理的創業活動有哪些?總體而言,“UCSD的技術轉化辦公室每年要處理300項披露發明;管理超過1700項有效發明和500份專利;每年實行超過100個新專利的申請;為發明者及其部門分發數百萬美元的版稅”[8](P144)。以2014年為例,UCSD的技術轉化辦公室產生了16家衍生公司、439份有效許可、409份創新報告、68份履行許可、233份發行專利和727份生效許可協議[11]。自2007年開始,該校的技術轉化辦公室運作開始由負責資源管理和規劃的副校長進行管理。由此可見,學校領導對技術轉化辦公室在促使知識商業過程中發揮的重要作用更加認可,進一步從政策和管理的層面來加強對它的管理。技術轉化辦公室不但增加了加州大學圣地亞哥分校的額外收入,還促使該校的大學研究知識進一步擴散至市場。

(二)跨越死亡之谷的馮·李比希的創業中心

1998年,時任美國眾議院科學委員會副主席弗農·艾勒斯(Vernon Ehlers)將聯邦政府重點資助的基礎研究與產業領域推動的產品開發之間存在的鴻溝形象地比喻為 “死亡之谷”(valley of death)[12]。按理說,技術轉化辦公室、科技園和孵化器等服務組織在填平基礎研究與市場之間的死亡之谷已經做出一些探索和取得相當的成效,但是鑒于技術轉化辦公室在運作職能上的側重點,難免顧此失彼。在這樣的背景下,一種旨在提高大學科研成果商業化能力,跨越“死亡之谷”的新組織模式——“概念證明中心”(Proof of Concept Center)在美國一些研究型大學悄然興起,并逐漸上升至國家創新驅動戰略議程的重要組成部分”[12]。UCSD的概念證明中心主要與大學技術轉化辦公室(Technology Transfer Office)通力合作,通過加速已申請專利的科技進入市場,從而對大學技術轉化辦公室的工作起到補充作用。它與傳統的孵化器不同:第一,在孵化器進行研發活動通常與大學隔離開來,而概念證明中心則允許受資助的教師和學生在大學實驗室開展研發活動;第二,孵化器通常給已有產品的初創企業提供種子基金或分享工作環境,而概念證明中心則評估來自研究產品的商業價值,并且為科研成果吸引風險投資等其他融資資金鋪路[12]。

(三)提升企業績效的貝伊斯塔爾研究機構

貝伊斯塔爾研究機構(Beyster Institute)成立于2002年,是隸屬于UCSD雷迪學院(Rady School of Management),“旨在幫助企業推進員工所有權(employee ownership)作為一種有效和負責任商業模式的理解和實踐”[13],員工所有權是指員工直接或間接擁有一定數量自己公司的股票,成為公司所有者,分享公司剩余索取權的一種企業制度形式。員工所有權一般指建立在廣泛基礎上的員工所有權,如員工的持股計劃、員工購買股票計劃、大范圍員工股票期權計劃等,不包括主要針對公司管理層的股票期權計劃和利潤分享兩種類型①加州大學圣地亞哥分校貝伊斯塔爾研究機構官方網站:http://rady.ucsd.edu/beyster/about/.。該機構主要從教育、研究和咨詢三個方面來幫助企業提升員工所有權的文化,“員工所有權理論的一個基本觀點是,通過賦予員工所有權,使員工真正成為公司的主人,提供員工積極性和勞動生產率,從而促進公司績效”[13]。換言之,貝伊斯塔爾研究機構所提供的服務是針對大學研究發明產業化之后的后續服務,是為了初創公司更好的可持續發展。它與技術轉化辦公室、概念證明中心不同,但又與它們息息相關,三者一起剛好對大學研究發明進行了前期、中期和后期整個產業鏈的一條龍服務。

四、UCSD創新創業的經驗總結

大學知識創新的功能就是知識的產生、擴散與傳播,其作用就是發現新的知識,新的理論通過引用研究將基礎研究成果轉化為具有市場價值的產品,通過合作研究開發新產品、新工藝、新產業[14]。圣地亞哥知識創新的故事清楚地表明,在知識迅速發展的今天,創新創業的完善體系形成必須具備大量的資源、人才、技術來支持發明和合作。在人才資源的利用上,圣地亞哥的經驗表明,只要給有才能的人提供一個寬泛規則的自由空間,就能夠鼓勵和刺激他們去創造新的和非正統的東西;在主要的創新主體中,“加州大學圣地亞哥分校被稱為學術版的風險投資家,以實現不同尋常的學術和財政為驅動力”[10](P141)。 如今,圣地亞哥已是世界創新集群中的一顆冉冉升起的星星,閃爍光芒,其輻射范圍已經影響至其他尋求發展的創新中心。圣地亞哥崛起的成功經驗,吸引了全球創新集群建設的追捧和探索,“圣地亞哥模式”是美國國內創新集群建設重要參考模板,亦是其他國家尤其是新興國家的研究對象。確實,從提升圣地亞哥經濟和就業崗位等實際效果來看,圣地亞哥已經取得非凡的成績。加州大學圣地亞哥分校作為該地區的主要創新主體,是圣地亞哥地區整體發展的中流砥柱,因此,我們有必要對其成功經驗加以總結和借鑒。

第一,圣地亞哥提升地區創新創業能力和創新發展的政策具體、資源充沛。二戰以來,為了扭轉圣地亞哥地區的經濟發展局勢,州政府陸續出臺了各項土地政策培育地方的創新創業能力,從加州大學圣地亞哥分校零費用建筑用地到通用原子技術公司的免費地皮,繼而到薩克生物研究所的一美元租價等具體優惠政策都足以看出,政府為培育地方創新創業能力和提升區域核心競爭力提供了有力的制度保障和政策支持。事實上,這些政策支持是促進區域集群建設和地方經濟發展的重要手段,它在圣地亞哥創新集群發展中起奠基作用。應當說,正是這片肥沃的土地、加上政府在財政、人才、技術上的激勵措施,為圣地亞哥創新集群的快速崛起起到保駕護航作用。

當然,人力資本的流動性在促進圣地亞哥地區創新創業能力和激發經濟潛力中也發揮了顯著作用。人力資本的流動性對圣地亞哥而言是一大優勢,“流動性之所以重要是因為一種生產要素的流動性越強就越能靈活地避開競爭”[15]。圣地亞哥在人力資本流動性上把握先機,在20世紀50年代開始就陸續出臺多項激勵政策吸引優秀人才前往圣地亞哥服務,其中最為典型的案例是,加州大學圣地亞哥分校為了招納著名科學家,實施了彈性的退休政策吸引了一批物理學家和工程師。誠然,激勵政策在一定程度上加速了人力資本流動性的速度,那么,人力資本可能流進來同時也有可能流出去。為了挽留住優秀人才,加州大學圣地亞哥分校推行幫助解決應聘人員的伴偶崗位的策略。可見“一個地區的競爭力對在該地區工作和生活的人是至關重要的,因為他們和投資者不同,他們無法迅速地將自己的資本(人力)進行重新配置”[15]。

第二,領導力(leadership)對研究型大學的創新創業發展是至關重要的。“倘若沒有源源不斷的才華橫溢、訓練有素同時又斗志昂揚的企業家,那么任何一種經濟體都不會成功。的確,商業史學家阿爾佛雷德·錢德勒曾說過,進入20世紀后半葉,美國的企業家們推動半導體、個人計算機、軟件、生物技術、計算機制圖、電子商務及互聯網等產業的產生和發展來促使經濟結構轉型”[15]。而學術領導力可以在塑造大學特色和在大學內部構建創新創業系統方面增加一種很強的目的意識。無論這種意識是通過潛移默化地發揮作用,還是通過行動支持來構建校園的創新創業氛圍,對鼓勵大學研究人員和學生的創新創業行動都有一定的促進作用。

大學校長的領導力和創新創業取向對推動大學衍生公司等技術商業化行為也是非常重要的。如前所述,加州大學圣地亞哥分校校長理查德·阿特金森(Richard Atkinson)前任校長并不支持大學與產業界的聯系,導致20世紀80年代之前,大學從產業界獲得的研發經費上幾乎為零,而自阿特金森校長上任以來,大學、產業和政府資助的研究項目之間的聯系使得科研經費快速增長,校長在推動大學科研成果轉化和商業化在美國高校已有一定的普遍性。例如,斯坦福大學現任校長約翰·亨尼斯(John Hennessy)是一批高科技創業公司的創始人,他堅定地支持特曼的愿景,通過與產業緊密合作,將創意轉化為技術。

第三,在區域創新集群抑或知識創新體系中各利益相關者(尤其是創新主體)必須相互溝通和通力合作。各創新主體通過正式和非正式交流,密切聯系,結網互動,形成不斷的知識創新網絡組織,即知識創新網絡。在知識創新網絡中,知識在各創新主體之間自由流動,這一方面擴大了知識來源,實現了知識共享;另一方面增強了主體間的交流與合作,實現了協同創新[16]。確實,在圣地亞哥,大學、政府和產業界通過共享議程設置,分擔投資以及共享獎勵來共同支持初創企業,圣地亞哥已經開發了兩個并行的文化,即大學中的“創業科技”以及社區的“創業公司”,它們通過Global CONNCET這種具體的機構機制聯系在一起,極大地促進該地區企業、就業機會以及經濟的顯著增長。現在,圣地亞哥因其世界級的生物技術集群和繁榮的經濟發展享譽世界,加州大學圣地亞哥分校在創新創業上所取得的成就也成為其他追求創業型大學的高等院校膜拜的對象。

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[3]卓澤林.美國圣地亞哥創新集群發展的原因探析[J].科學與管理,2015,(5).

[4]William V.Consolazio.The Dynamics of Academic Science:A Degree Profile of Academic Science and Technology and the Contributions of Federal Funds for Academic Science to Universities and Colleges[M].National Science Foundation,1967.

[5]National Science Foundation,WebCASPAR:Survey of R&D Expenditures at Universities and Colleges(1972-2011)[EB/OL].https://ncsesdata.nsf.gov/webcaspar/,2015-12-10.

[6]Verne Stadtman.The University of California,1868-1968 [M].New York:McGraw-Hill,1970.

[7]Andrew C.Corbett,Donald S.Siegel,Jerome A.Katz.A-cademic Entrepreneurship:Creating An Entrepreneurial E-cosystem[M].Howard House:Emerald Group Publishing Limited,2014.

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[10]John Kao.Innovation Nation:How America is losing its Innovation Edge,and What We Can do to Get it back [M].New York:Free Press,2007.

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[12]卓澤林,趙中建.“概念證明中心”:美國研究型大學促進科研成果轉化的新組織模式[J].復旦教育論壇,2015,(4).

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[16]藤堂偉,趙培.科學研究與高等教育“三重融合”的國家知識創新體系優化[J].科技進步與對策,2015,(9).

[責任編輯:陳梅云]

卓澤林,華東師范大學國際與比較教育研究所博士研究生;曹彥杰,臨沂大學教育學院副教授,華東師范大學教育學系博士研究生,上海 200062

G649.1

A

1004-4434(2016)01-0162-06

華東師范大學優秀博士學位論文培育行動基金(PY2015004)

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