金代法制變革與民族文化認同

李玉君，崔　健

(遼寧師范大學 歷史文化旅游學院，遼寧 大連 116081)

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金代法制變革與民族文化認同

李玉君，崔健

(遼寧師范大學 歷史文化旅游學院，遼寧 大連 116081)

摘要：法律作為維護社會秩序、調和民族關系的手段，為中國歷代王朝所重視。法制的修訂不可避免地要受到當時社會狀況的影響。金朝所處時代是中國歷史上民族融合的高峰期之一，其社會在政治、經濟、文化等各個方面都受到民族融合潮流的影響，作為文化的較高層次內容的法律更不例外。在民族融合的歷史背景下，金代法律變革與其民族文化認同趨勢是一致的，金代法律一步步趨于漢化并最終達到與中原王朝相當水平所折射出的民族文化認同,再次印證了多民族統一與融合正是中華民族前進的方向，而包括法律制度在內的各種文化內容都無一例外地帶有民族文化認同的印記。

關鍵詞：金代；法律；民族融合；民族文化認同

法律作為社會政治和文化的重要組成部分，其變革必定要受所處歷史時期的諸多因素的影響，甚至會反過來促進社會的發展和變遷。由北方少數民族女真族建立的金代王朝，自1115年立國到1234年滅亡，曾先后滅遼和北宋，雄踞中國北方與南宋政權形成南北朝對峙的局面長達百余年。這一時期先后有北宋、南宋、遼、西夏、金、蒙元等政權并立，是中國歷史上民族融合的高潮之一。金朝曾與南宋并稱華夏正統，其治下漢、女真、契丹、渤海、奚等民族在政治、經濟、文化等各個方面互相影響，民族融合程度較為深入。隨著社會狀況的不斷變化，面對中原文化影響持續加深、民族認同傾向日益增強的歷史潮流，金朝統治者以較為積極、開放的姿態應對，具體表現之一即是因時制宜地修改法律條文。法律作為社會制度的上層建筑，其變革不可避免地要帶有時代特征。

一、金代法制變革的歷史背景

建立金朝的女真族原本是我國東北一個以漁獵為主的少數民族。從崛起于白山黑水之間，到建立政權、占據中原，再到百年后的衰亡，金朝社會的面貌發生了巨大變化。立國前的女真社會，尚處于較原始的氏族部落時期。特別是在金朝政權建立以后，隨著社會生產的發展以及對遼和宋的戰爭、貿易等，金朝社會在政治、經濟、文化等方面都有了很大改變。面對這一社會狀況，金朝統治者自然要因時制宜地對法律制度進行改革以維護社會秩序。奧地利法律社會學家埃利希認為：“在當代以及其它任何時代，法律發展的中心既不在于立法，也不在于法學或者司法判決，而在于社會本身。”[1]因此，要深入理解金代的法制變革，首先要對金代社會的歷史背景，包括政治制度、經濟生產和思想文化有一個全面的了解。

在政治制度方面，金朝從立國前簡單組織形式發展到等級森嚴、君權至上，經歷了一個不斷吸納遼宋典章制度的過程。熙宗朝以前，金政權的統治決策靠的是勃極烈制度——以少數的高級核心官員來決策軍國大事。皇帝接受各勃極烈成員的輔佐，同時皇權也受到牽制，并非至高無上。君臣之間“無輕重貴賤之別”[2]1013，樂則同享，財則同用。太宗繼位后“有事集議，君臣雜坐，議畢同歌合舞，攜手握臂，略無猜忌”[3]225。可見金初的官制中還保留著部落時代樸素的平等觀念，君主專制體制在當時也尚未確立。歷經太祖、太宗兩朝，金朝政權逐漸趨于穩定。天會四年(1126)，金朝“建尚書省，遂有三省之制”[2]1216。自幼受教于漢儒韓昉的熙宗即位后，不僅未補上諳班勃極烈(皇儲，相當于皇太子)這個空缺，反而遷國論忽魯勃極烈完顏宗磐為尚書令、太師，遷國論左勃極烈完顏宗干為太傅，遷國論右勃極烈完顏宗翰為太保，“領三省事”，又于次年“三月壬午，以太保宗翰、太師宗磐、太傅宗斡并領三省事”[2]71。這標志著勃極烈制度已經被廢除。天眷元年(1138)八月，熙宗在漢族官員韓企先等人的輔佐下，依據漢制開始了史稱“天眷新制”的官制改革，“頒新官制及換官格，除拜內外官，始定勛封食邑入銜，而后其(漢官之制)制定。然大率皆循遼、宋之舊”[2]1216。又“改燕京樞密院(太祖仿遼南面官之制設立)為行臺尚書省”[2]73，并增設了新的機構——御史臺。禮儀方面也作了改革，如“始設儀衛將軍”，始有“內廷之禁”[4]475，又“始禁親王以下佩刀入宮”[2]73，這是按照中原王朝的禮儀標準嚴格劃分了君臣界限。勃極烈制度的廢止、新官制的啟用，加強了中央集權制的皇權統治，開啟了金王朝典章制度漢化進程的序幕。海陵王即位后，又將改革進一步向前推進：天德二年(1150)廢除行臺尚書省，政令統一于朝廷；天德三年(1151)下詔遷都燕京，將金王朝的統治中心由女真故地遷往漢人居住地區，進一步加強中央集權；正隆元年(1156)廢中書省和門下省，只留尚書省，為最高權力機構。正隆官制改革以后，金朝“職有定位，員有常數，紀綱明，庶務舉，是以終金之世守而不敢變焉”[2]1216。為金朝政治制度的全面漢化鋪平了道路，這才使得章宗能“正禮樂，修刑法，定官制，典章文物粲然成一代治規”[2]285，達到與中原王朝相當的水平。

在經濟生產方面，金朝也從漁獵為主、兼有畜牧和耕作逐步進入精耕細作的農業文明。要發展農業生產，必須有足夠的農戶和生產資料(農具、耕地等)。對于農戶這一必要條件，金朝是通過人口遷徙來完成的。史書記載，金朝不僅將女真人遷往漢地，也將漢族人口遷往金源地區。盡管這些遷徙活動的目的除了屯田外，多是出于“慮中國有二三之心”[4]520而要防范漢人或讓女真人來“監視漢人”，但在客觀上也使得女真族得以接觸中原漢人成熟的農耕文明，促進了先進農耕技術的傳播。為了促進經濟生產的恢復和發展，金朝統治者對漢族人口的遷徙、安置十分重視。太祖就曾經三令五申，要求各地軍中將領切實解決好掠獲人口的安置問題。天輔七年(1123)太祖下詔：“郡縣今皆撫定，有逃散未降者，已釋其罪，更宜招諭之。前后起遷民戶，去鄉未久，豈無懷土之心？可令所在有司，深加存恤，毋輒有騷動。”[2]40這些政策對安撫百姓、避免逃亡是有積極作用的。在農具方面，金朝承襲了北宋中葉以后的發展狀況，有鏵、犁碗、趟頭、牽引、鋤、鐮、鎬、鍬、鏟、鍘刀、垛叉等，種類比北宋更為繁多。這些工具不僅出現在中原漢地，而且出現在東北地區，這說明中原地區的生產工具，已廣泛傳播到東北金源地區。在耕地方面，《金史》記載，世宗大定二十三年(1183)，猛安謀克總計墾“田一百六十九萬三百八十頃有奇”[2]1064。可以說，世宗時期是金朝農業經濟的迅速轉變時期，這種轉變除了表現在耕地的發展上之外，還表現在生產關系向租佃制轉化上。大定二十一年(1181)，世宗對大臣說：“山東、大名等路猛安謀克戶之民，往往驕縱，不親稼檣，不令家人農作，盡令漢人佃，取租而已。”[2]1064同年又說：“近遣使閱視秋稼，聞猛安謀克人惟酒是務，往往以田租人，而預借三二年租課者。”[2]1047可見金朝經濟的迅速發展，不但農耕生產有了相當規模，租佃制生產關系也普遍出現了，女真族再也不復是立國前的漁獵民族了。

在思想文化方面，金朝的巨大變化體現在奉儒家思想為正統思想上，而其重要的表現就是尊孔和修建孔廟。天會四年(1126)，金朝主要針對西京路的漢人發布了第一個改俗令：“今隨處既歸本朝，宜同風俗，亦仰削去頭發，短巾左衽。敢有違犯，即是猶懷舊國，當正典刑。”[5]到天會七年(1129)，強制漢族百姓改從女真之俗的措施更為嚴厲，乃至“下令禁民漢服及削發不如式者死”[6]960。金朝初期的殘酷統治導致了中原百姓的不斷反抗，統治者急需一套行之有效的、適合于管理新占領的遼宋故地的非女真人群的統治政策，而早已被歷代王朝認同的尊奉儒家思想的治理模式自然成為首選。特別是從熙宗朝起，金統治者都在不遺余力地仿效中原王朝在思想文化上的統治措施。天會十五年(1137)，熙宗即位后，開始尊孔子之制，“興制度禮樂，立孔子廟于上京”[2]2311，并于天眷三年(1140)秋“以孔子四十九代孫璠襲封衍圣公”[2]76。之后他又于皇統二年(1142)令官府撥錢一萬四千貫用于修孔廟圣殿，皇統四年(1144)又撥錢一萬四千五百貫以修繕孔廟、創蓋大成殿。各地方對孔廟的修建也有很多。世宗同樣尊孔崇儒，修孔子廟，立宣圣廟碑。世宗于大定三年(1163)七月“以孔總為襲封衍圣公”[2]132，大定二十三年(1183)“以尚書右丞張汝弼攝太尉，致祭于至圣文宣王廟”[2]183。從大定三年(1163)至大定二十九年(1189)間，各地重建、新建、修復各地孔廟十五座[7]。世宗還大力提倡儒家的忠孝觀念，使其成為君臣上下和家庭宗族的關系準則。他曾對皇太子允恭和諸親王說：“人之行，莫大于孝弟，孝弟無不蒙天日之佑。汝等宜盡孝于父母，友于兄弟。”[2]161世宗還幾次廣為散發《孝經》，再三強調“教而后能”。經由熙宗確立、世宗大力提倡，儒家思想終于成為金朝的正統思想觀念，以儒家思想為核心的中原文化在價值取向上得到了整個金朝的認同。章宗時還曾“詔賜貴德州孝子翟巽、遂州節婦張氏各絹十匹、粟二十石”[2]216以表彰其恪守儒家倫理，至此女真族已經“變夷狄風俗，行中國禮樂”[8]。章宗時期被襲封為衍圣公的孔元措曾說：“皇朝重道之宏規，前此所未見聞者。”[9]

二、金代立法成果中的多源性和多元性因素

隨著金朝在政治制度、經濟生產和思想文化方面與中原王朝逐漸趨同，涉及漢、女真、契丹、渤海、奚等各族的以漢化為主的民族融合逐步深入，金朝的法律制度也發生了巨大變革。其法律制度從不成文的民族習慣法開始，不斷吸納唐、遼、宋等王朝的相關法律條文，最終產生了可為后世所宗的一代成法，帶有鮮明的時代烙印。

金朝立國之初“法制未定，兵革未息”[2]1032，太祖、太宗兩朝在“一切依本朝舊制”[2]47和“姑宜仍舊”[2]675思想指導下立法。太祖說：“吾雖處大位，未易改舊俗也。”[2]1614收國二年(1116)五月，“東京州縣及南路系遼女直皆降。詔除遼法，省稅賦，置猛安謀克一如本朝之制”[2]29。這里針對新占領的遼地的女真人，實行的也還是女真習慣法。天輔五年(1121)太祖征遼前，命其弟吳乞買(后來的太宗)輔政，賜詔曰：“汝惟朕之母弟，義均一體，是用汝貳我國政。凡軍事違者，閱實其罪，從宜處之。其余事無大小，一依本朝舊制。”[2]47

在女真故地或者針對新占領區的女真人時，還可以“一切依本朝舊制”，但是對于已經被一定程度漢化的契丹族和中原地區的漢族，女真習慣法就不適應統治需要了。因此，“太宗雖承太祖無變舊風之訓，亦稍用遼、宋法”[2]1014。金太宗天輔六年(1122)十二月，金攻占燕京，實行“南北面官”之制。到了熙宗天眷三年(1140)，“復取河南地”，“約所用刑法皆從律文，罷獄卒酷毒刑具，以從寬恕”[2]1015，這里所說的律文即遼、宋的法律條文。熙宗同時制定了一些針對渤海人或漢人的政策，如天眷元年(1138)“詔官誥命，女直、契丹、漢人各用本字，渤海同漢人”[2]73。在這一時期，金朝尚處于因地制宜、借法代用的階段，稱得上是女真、契丹、漢的“一國三制”。

政權趨于穩定后，熙宗開始進行史稱“天眷新制”的漢官制改革。之后也很快開始系統的成文法的編纂，“至皇統間，詔諸臣，以本朝舊制，兼采隋、唐之制，參遼、宋之法，類以成書，名曰《皇統制》，頒行中外”[2]1015。這是金朝第一部成文法典，史稱《皇統新制》，其內容“大抵依仿大宋，其間亦有創立者，如毆妻致死，非用器刃者，不加刑”[4]173。這里所說的異于宋律而“創立者”，很可能源于女真習慣法。海陵王弒君自立后，于正隆年間編訂了《正隆續降制書》。這部法典由“海陵虐法，率意更改”[2]1987而來，其內容“傷于苛察”[2]1018，故而質量不高。世宗即位后，“以正隆之亂，盜賊公行，兵甲未息，一時制旨多從時宜，遂集為軍前權宜條理。”[2]1015這是一部臨時性法規，內容并不完善，但對大定初年穩定社會秩序起到了積極作用。后來金世宗考慮到《皇統新制》《正隆續降制書》《軍前權宜條理》并用，“是非淆亂，莫知適從，奸吏因得上下其手”[2]1018，又修訂了《大定重修制條》。從熙宗到世宗，盡管修訂了一系列成文法規，但是尚未出現為后世所宗的一代成法。

至章宗時，承平日久，宇內小康。鑒于當時“禮樂刑政因遼、宋舊制，雜亂無貫”[2]1689，章宗于明昌元年(1190)下令詳定所審定律令。明昌三年(1194)，詳定所“用今制條，參酌時宜，準律文修訂，歷采前代刑書宜于今者，以補遺闋，取《(宋)刑統》疏文以釋之，著為常法，名為《明昌律義》”[2]1022，另將榷貨、邊部、權宜等事集為《敕條》，雖未頒行，但為之后泰和制律奠定了基礎。泰和二年(1202)五月，金朝修成《泰和律令敕條格式》，它是金朝最具代表性的成文法典，基本上沿用到金朝滅亡。此法典共有四大部分，即《泰和律義》《律令》《新定敕條》與《六部格式》。因為這一法典產生于民族融合大發展的章宗時期，此時金朝發展形勢較為樂觀，而且這一法典融入了諸多中原文化元素，再加上金統治者執政以來的諸多立法與執法經驗，因而形成了這部相對完善的成文法典。其制定標志著金朝法制文化漢化的高度完成，對元朝也產生了較大的影響。“元興，其初未行法守，百司斷理獄訟，循用金律”[10]2603，直到元世祖忽必烈時才宣布“禁行金泰和律”[10]138。

回顧金代法制變革的整個過程，特別是從史籍里“兼采”“參酌”等用語中，可知金代法律帶有鮮明的時代特點，與其以漢化為主的民族融合歷史環境是分不開的。在金朝立國之前，處于原始的氏族社會和部落聯盟時期的女真族與歷史上絕大多數少數民族一樣，產生了用以處理部落之間的糾紛和調整部落內部成員相互關系的行為準則。根據記載，女真完顏部早期首領、始祖函普曾立約：“凡有殺傷人者，征其家人口一、馬十偶、牸牛十、黃金六兩、與所殺傷之家，即兩解，不得私斗。女直之俗，殺人償馬牛三十自此始。”[2]2這可以看成是女真族最早的不成文習慣法，帶有濃厚的氏族制色彩。隨著社會生產的發展和私有制的出現，完顏部女真習慣法的內容不斷豐富，同時不可避免地帶有殘酷野蠻的特征，而且這種特征一直到太宗朝還很突出。為了威懾犯罪和叛亂，“輕罪笞以柳菱，殺人及盜劫者擊其腦殺之，沒其家貲……并以家人為奴隸。”[2]1014金太宗時規定凡是“竊盜贓一錢以上”者，“拾遺錢于市”者，“菜圃中拔蔥”者，都要被處以死刑。不僅輕罪也可獲死刑，施刑的方式還保存和參用了原部落時期的刑罰，如割鼻、割耳、斷手足、割舌、投高崖、剝皮等等，刑罰手段極為殘酷。除了這種簡單粗暴的特征外，金初法律也還有值得稱道的地方，那就是女真族的傳統習慣法中有樸素的平等觀念。“金初，法制簡易，無輕重貴賤之別”[2]1013。身為皇帝的太宗也曾因為私用庫金而被“群臣扶下殿，杖二十”[6]1194。

隨著熙宗朝漢化改革和儒家思想被奉為正統，金朝法律的刑罰方式趨于溫和、文明。熙宗“約所用刑法皆從律文，罷獄卒酷毒刑具，以從寬恕”[2]1015。在通過“正君臣之禮”“設儀衛將軍”“內廷之禁”“禁親王以下佩刀入宮”[2]73來彰顯皇權至上的同時，“八議”也被引入到立法當中來。女真族內再也不復“無輕重貴賤之別”了。

最能突出反映金朝法律這種“多元性”特征的，當屬其婚姻制度。女真族“舊俗，婦女寡居，宗族接續之”[2]1518；父死則妻其母，兄死則妻其嫂，叔伯死則侄亦如之。無論貴賤，人有數妻”[4]554。這與儒家倫理格格不入，被中原王朝視為陋規惡俗，“妻后母，禽獸行也！”[11]實際上，將收繼行為等同于“禽獸行”未免言過其實、意氣用事，更何況還忽略了在古代社會中收繼婚制度對保護私有財產、促進家族興旺所具有的積極作用。女真族進入中原地區后，收繼婚這種舊俗仍然被保留了下來，但在中原文化的熏陶和影響下，發生了很多變化。宋人洪皓于建炎三年(1129)奉命出使金國被扣到紹興十二年(1142)敕歸，生活在金朝長達十三年的時間，其間對金朝婚俗多有觀察，記載了金朝治下漢人對收繼婚的看法——“漢兒則不然，知其非法也”[12]。從政和五年(金收國元年，1115)阿骨打建國號“大金”到紹興十二年(金皇統二年，1142)，前后將近三十年，金朝治下的漢人依舊視收繼婚為“非法”。然而到了世宗時期，大定九年(1169)正月，“丙戌，制漢人、渤海兄弟之妻，服閨歸宗，以禮續婚者，聽”[2]144——金朝立法使收繼婚“基本上僅限于兄弟之間，而且必須服終歸父母家之后以禮續婚”[13]，而且是明確地針對漢人和漢化程度很深的渤海人。由于此時金朝統治者已經接受并在推行儒家倫理道德，自然要對收繼婚加以限制，在保持收繼婚原有風俗的同時，引入了中原的“禮”制。這是女真習俗與中原禮制相融合的典型代表，使無“禮”之婚變為有“禮”續婚。從這條禁令還可以看出，當時一定數量的漢人和渤海人是接受收繼婚的，否則也沒必要通過法律加以規范。章宗時修訂的泰和律規定，“侄兒娶訖嬸母，即是欺親尊長為婚，同奸法，各離”[14]。這條法令并未局限于某個民族，當然包括了女真族。在這里，將同輩收繼婚與錯輩收繼婚分離開來，明令禁止后者。這樣既保留了收繼婚，又在一定程度上遵從了儒家倫理；既保留了女真族的傳統習俗，又體現了對先進中原文化的認同。盡管金代史籍中未見漢人收繼婚的記載，但是緊接著的元代的史籍中有三十多個案例[15]。金朝治下的人口后來歸于元朝，元代漢人能夠接受收繼婚，若沒有金代的影響，恐怕不能在短短幾十年里有這樣大的態度轉變。在中原禮教影響下，女真人思想中儒家思想日益加深，接續婚在形式方面有了一定的變化，接續婚的對象在漸漸縮小，基本上僅限于兄弟之間，而且必須服終歸父母家之后以禮續婚。金朝中后期，女真接續婚也逐漸被人們拋棄，還出現了許多貞節烈女。類似針對收繼婚的折中法規還有很多，比如世宗大定八年(1168)，“二月甲午朔，制子為改嫁母服喪三年”[2]141。這是用法令來告誡人們盡孝的重要性，以法令來強制約束。因為金朝不禁止婦女再婚，但是又受到中原忠孝觀念的影響，因此為改嫁母服喪三年，正是女真人舊俗與中原傳統思想觀念結合的產物。

三、金代法制變革的指導思想與中原傳統文化

不可逆轉的民族融合歷史趨勢是金朝法治變革的重要推動力量。金代統治者順應歷史潮流，“兼采”各家法規，因時制宜地改革法律，以此來維護其統治。不可否認，立法者的主觀能動性也會對法制變革產生莫大影響。畢竟在“法自君出”的君主專制社會中，法律總是要體現立法者的意志，并將這種意志貫徹到司法實踐中去。因此，金代統治階層特別是皇帝本人的法律思想，當然會對法制變革產生深刻影響；了解金代皇帝的法律思想，也是深入探討金代法制變革的關鍵之一。

以儒家思想為核心的中原文化在法制上歷來都強調“外儒內法”“德主刑輔”“禮法并用”。與之相反，法家講究“引繩墨，切事情，明是非，其極慘礉少恩”[16]，因此用法殘忍、施行重法也就成了法家思想的典型特征。施行重法雖然可以在短時間內穩定社會秩序，但是，“刻薄寡恩，國祚不昌”，不利于長治久安。只有“外儒內法”“德主刑輔”“禮法并用”，也就是律教并重，才是促使社會穩定的長久之計。正如孔子所說：“道之以政，齊之以刑，民免而無恥；道之以德，齊之以禮，有恥且格。”[17]金朝統治者在學習中原文化的過程中也逐漸意識到了這一點。

特別是從熙宗朝起，金代皇族已經是一個儒學修養很高的群體了，在金代文學史中都能占有一席之地。 金統治階層大力倡導儒家思想文化，上自皇帝本人、下至普通百姓均熱衷于學習儒家文化，以致于后人將金朝滅亡的原因，歸結為過度儒化。在金朝亡國十三年之后，即蒙古定宗二年(1247)，當時還是藩王的忽必烈問金朝遺老張德輝：“或云‘遼以釋廢，金以儒亡。’有諸？”[10]3823當然，這種說法未必準確，卻反映了金朝社會對儒家思想推崇之重。在此我們對金朝皇帝的法律思想做一分析，從中一窺中原文化對金朝法制變革的影響。

太祖、太宗兩位皇帝忙于對外征戰，“文物度數，曾不遑暇”[18]，還顧不上整頓內政和健全法制，因此主張法律“一切依本朝舊制”[2]47，針對新占領的遼地的女真人也“置猛安謀克一如本朝之制”[2]29。這里面“兵革未息”固然是一方面原因，另一方面也是因為守舊勢力大多反對。史載：“太祖即位后，群臣奏事，撒改等前跪，上起，泣止之曰：‘今日成功，皆諸君協輔之力，吾雖處大位，未易改舊俗也。’撒改等感激，再拜謝。凡臣下宴集，太祖嘗赴之，主人拜，上亦答拜。天輔(1117—1122)后，始正君臣之禮焉。”[2]1614從一個“感激”就可以看出撒改等大臣、貴族對“舊俗”的態度。這種情況并不鮮見。早在立國前，僅僅是想改動不成文的習慣法，都有很大阻力：“昭祖欲稍立條教，諸父、部人皆不悅，欲坑殺之。”法律變革之艱難可見一斑，若無統治者的大力推行幾乎是不可能的。盡管此時未曾出現法律的根本性變革，但是太祖、太宗的法律思想已經在向中原王朝靠近了。女真族早期慣用重法，對于殺人犯和盜賊一律處以“擊其腦殺之”[2]1014的懲罰。這種情況到了金朝立國前后已經有所改變。太祖之兄康宗時，“歲不登，民多流莩，強者轉而為盜。歡都等欲重其法，為盜者皆殺之”[2]22。由于年成不好，流民中的強悍者為圖生計干起了打家劫舍的強盜勾當，直接觸及到了女真統治者的統治根基，故而歡都等人提出“為盜者皆殺之”的嚴懲主張，不難看出此時女真族舊俗殘余猶在。但是太祖反對歡都等人的主張，認為“‘以財殺人，不可。財者，人所致也。’遂減盜賊征償法為征三倍”[2]22。在金太祖的法律意識里，已經有了施法從輕、保人性命的人文關懷。

到了熙宗時期，政權趨于穩定。金熙宗本人儒學修養很高，“通識漢語，嘗授讀于韓昉，知詩文，宗室大臣目為漢兒，亶亦鄙宗室大臣若異類”[3]225-226。正是在熙宗朝，儒家思想被奉為正統思想。皇統元年(1141)二月“戊子，上親祭孔子廟，北面再拜。退謂侍臣曰：‘朕幼年游佚，不知志學，歲月逾邁，深以為悔。孔子雖無位，其道可尊，使萬世景仰。大凡為善，不可不勉。’自是頗讀《尚書》《論語》及《五代》《遼史》諸書，或以夜繼焉。”[2]76-77這段記載充分說明熙宗深受漢文化的影響，這也是他以后著力仿效中原之制，推行漢化改革的原因。熙宗大力提倡儒家的忠孝觀念，使其成為君臣上下和家庭宗族的關系準則，當然這些觀念也會影響到熙宗的法律思想。熙宗曾對皇太子允恭和諸親王說：“人之行，莫大于孝悌，孝悌無不蒙天日之祐。汝等宜盡孝于父母，友于兄弟。”[2]161海陵王也是一位仰慕中原文化且自身文學修養很高的皇帝。他“一吟一詠，冠絕當時”[4]212，“嗜習經史，一閱終身不復忘。見江南衣冠文物，朝儀位著而慕之” [4]187。海陵登位后，提出了宣稱“朕方以文治”[2]2720-2721。在這兩朝，不僅先后有“天眷新制”與“正隆官制”的改革，還都修訂了成文法。雖然所修法規遠遠比不上后來的《泰和律》，但為后世修法奠定了基礎。

到了史稱“小堯舜”的世宗時期，中原文化的影響進一步加深，儒家倫理觀念深入人心。世宗曾對宰臣們說：“會寧乃國家興王之地，自海陵遷都永安，女直人浸忘舊風。今之燕飲音樂，皆習漢風，蓋以備禮也。”[2]158世宗的生母為遼陽渤海望族，漢化程度很深，所以世宗自幼受都儒家思想的熏陶。鑒于熙宗、海陵皆亡于宮廷政變，世宗大力提倡和宣揚儒家的忠孝思想，告誡臣民“惟忠惟孝，匡救輔益，期致太平”[2]1951。此外，世宗還幾次廣為散發《孝經》，再三強調“教而后能”。早在即位之初，世宗下詔暴揚海陵王十七大罪狀，其中主要就是納了被殺掉的政敵的妻子為妃，包括其嬸子、嫂子、侄媳等。按照女真舊俗，這種收繼行為并不構成罪名。此時中原王朝的倫理觀已經為女真族所接受，于是女真舊俗就被指為不合倫理了。世宗很注重宗室、貴族的教育，規定“猛安謀克皆先讀女真字經史然后承襲”[2]192，將習讀儒家經史作為承襲猛安謀克的條件，以督促女真人學習儒家文化。另外，還在京師設立女真國子學，在諸路設置女真府學，專門負責招收女真子弟入學，授以儒家經典，既創造了女真人學習儒家文化的便利條件，也使儒家文化廣為女真人所接受。世宗對儒家的尊崇，自然也反映在他的法制思想上。大定九年(1169)三月丁卯，“以尚書省定綱捕走獸法，或至徒，上曰：‘以禽獸之故而抵民以徒，是重禽獸而輕民命也，豈朕意哉。自今有犯，可杖而釋之。’”[2]144早在太宗天會七年(1129)，“詔凡竊盜，但得物徒三年，十貫以上徒五年，刺字充下軍，三十貫以上徒終身，仍以贓滿盡命刺字于面，五十貫以上死，征償如舊制。”這條法令規定了盜竊罪的量刑標準；雖然較之立國前的盜賊一律處死要輕得多，但是盜竊五十貫以上仍要被處以死刑。世宗在大定十五年(1175)，“詔有司曰：‘朕惟人命至重，而在制竊盜贓至五十貫者處死，自今可令至八十貫者處死。’”[2]1017又將盜竊處死的標準上升為八十貫。五十貫到八十貫處死的量刑標準的變化，正反映出世宗皇帝對人命的珍惜，也體現出“刑”不是目的，“刑而后改”才是目的。此外，世宗還主張“罪疑惟輕、慎防冤情”的思想。大定七年(1167)，“左藏庫夜有盜殺都監郭良臣盜金珠，求盜不得。命點檢司治之，執其可疑者八人鞫之，掠三人死，五人誣伏。上疑之，命同知大興府事移剌道雜治。既而親軍百夫長阿思缽鬻金于市，事覺，伏誅。上聞之曰：‘箠楚之下，何求不得，奈何鞫獄者不以情求之乎。’”[2]1015另“北京民曹貴謀反，大理議廷中，謂貴等陰謀久不能發，在法‘詞理不能動眾，威力不足率人’，罪止論斬。石是之。又議從坐，久不能決。石曰：‘罪疑惟輕。’入，詳奏其狀，上從之，緣坐皆免死。”在證據不足的情況下，以刑逼人、認罪伏法，造成了冤假錯案，對于官吏這種不負責任的行為，皇帝責問為何不能在證據不足的情況下，用人情事理來斷案審刑。這表現了金朝皇帝在案件不明的情況下，以情奪理的儒化關懷。世宗曾說：“天下大器歸于有德”，“海陵失道，朕乃得之，但務修德，余何足慮。”[2]157可以看出世宗對德政的重視。但是世宗也不主張帝王用法“專務寬慈”，提出“夫朝廷之政，太寬則人不知懼，太猛則小玷亦將不免于罪，惟當用中典耳”[2]171，意思是講求適度，這符合儒家的中庸原則。

章宗時期，“承世宗治平日久，宇內小康，乃正禮樂，修刑法，定官制，典章文物粲然成一代治規”[2]285。中原文化在歷經熙宗、海陵、世宗、章宗四代的數十年里與女真民族文化的沖突與融合之后，已經占據了主流的社會意識形態地位。章宗明昌五年(1194)，諭按察司曰：“近制以鎮靜而知大體為稱職，苛細而暗于大體為不稱。由是各路按察以因循為事，莫思舉刺，郡縣以貪黷相尚，莫能畏戢。自今若糾察得實，民無冤滯，能使一路鎮靜者為稱職。”[2]270將“民無冤滯”作為官吏稱職的標準，而不是晉升的標準，可以看出在章宗皇帝眼中，“民無冤滯”、秉公審案是每一位官吏都應具備的素質。章宗泰和六年(1260)三月，“敕尚書省：‘祖父母、父母無人侍養，而子孫遠游至經歲者，甚傷風化，雖舊有徒二年之罪，似涉太輕。其考前律，再議以聞。’”[2]274中國古代自古便有“父母在，不遠游”的說法，這是孝道的體現。金朝禁祖父母、父母無人侍養，而子孫遠游，使其法律化和制度化，用嚴厲的刑法進一步制止了不孝行為，也是章宗“以禮入法”思想的體現。經由熙宗確認，海陵發展，世宗大力提倡，儒家思想終在章宗時期融入到女真民族的思想觀念里，以儒家思想為核心的中原文化得到了金朝的普遍認同。這也為制訂以中原王朝法律為藍本的法律制度奠定了思想基礎，終有一代成法《泰和律》。

結語

在中華民族幾千年的發展進程中，進入中原地區的少數民族政權最終都走上了民族融合、文化認同的道路，這種歷史趨勢背后有著多方面的因素在推動。首先，中華大地是一個四周為海洋、高山、沙漠所隔絕的獨立封閉的生存空間。在以中原地區為核心的黃河、長江兩大流域，土地肥沃，氣候濕潤，適合發展農業，優越的自然環境滋養了先進的古代農業文明。而周邊地區，氣候或寒冷或炎熱，人們主要采取游牧、漁獵等較原始的生產方式。其次，從地理位置上看，中原居天下之中，為八方輻輳，便于與周邊地區進行生產技術和經驗的交流。適宜農耕的自然條件和居中的地理位置共同造就了中原地區的特殊地位。周邊地區的民族想要與其他民族接觸，通常要借助于中原地區。因而中原地區成為周邊各民族聯系和交流不可或缺的平臺和紐帶，成為向邊遠地區傳播先進文化的中心。此外，特殊的地理位置、發達的農業經濟形成了以“開放”“包容”“兼收并蓄”為特征的中原文化。這些特征突出體現在認為應當“從文化上而不從種族上區分‘夷’‘夏’”的儒家“夷夏觀”上[19]。這種觀點擁有強大的凝聚力，很容易為周邊少數民族接受并產生文化認同。這種民族文化認同體現在各少數民族渴望以炎黃子孫自居、以中原正統王朝自居上，從理論上和思想意識上大大促進了中華民族的融合與統一。

“法令者，人主之大柄，而國家治亂安危之所系焉，不可不慎。”[20]古代統治者為了維護社會穩定，必定會因時制宜地進行法制變革。從金代法制變革的歷程我們可以看到，在民族融合的時代背景下，金代法律變革與其民族文化認同趨勢是一致的。民族融合背景下的金代社會加上渴慕中原文化的金朝皇帝，走上漢化道路幾乎是不二選擇。金代法律一步步趨于漢化并最終達到與中原王朝相當的水平的背后，乃是對民族文化的認同。金代在法制變革方面的嘗試和成果，不僅有利于女真族，對整個中華民族也是一筆財富。金代的法制變革是中華民族多民族統一與融合的必然發展方向的一個側面，是各兄弟民族共同創造民族文化的一個有力見證。

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[責任編輯：那曉波]

中圖分類號：K246

文獻標志碼：A

文章編號：1002-462X(2016)05-0152-07

作者簡介：李玉君(1980—)，女，副教授，歷史學博士，法學博士后，從事遼金史、北方民族史、法制史研究。

基金項目：遼寧省“百千萬人才工程”人選資助項目(批準號：2014921058)

收稿日期：2016-01-08