產學研合作科技成果轉化的過程和模式研究

晏自翔

（南京科技職業學院 科學技術處，江蘇 南京 210048）

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產學研合作科技成果轉化的過程和模式研究

晏自翔

（南京科技職業學院 科學技術處，江蘇 南京 210048）

摘要：基于現代鹽化工創新發展對產學研合作和科技成果轉化的迫切需求，本文從科技成果轉化的過程、轉化模式和轉化政策等方面研究了產學研合作中的科技成果轉化。提出并分析了科技成果轉化的實驗室階段、中試階段和產業化三個階段，分析了專利轉讓、轉移機構、技術入股、聯合研發等8個科技成果轉化模式及其選擇方法，并研究了科技成果轉化的相關政策支持要求，以期推進校企資源整合，助力企業轉型升級。

目前，我國已成為全球重要的鹽化工生產大國，鹽化工產業不僅提供了“三酸兩堿”，而且作為基礎化工原料生產PVC、甲烷氯化物、環氧丙烷、TDI/MDI及眾多的精細專用化學品，是多行業生產的基礎原材料。但目前國內鹽化工產能增長過快，出現明顯的過剩態勢，尤其在當下綠色化工發展的大背景下，結構轉型、技術升級的創新發展擺在了非常重要的位置上，對于人才、技術的需求更加迫切。產學研合作作為企業有效整合高校的人才、技術和信息等資源，變為自身創新資源的重要途徑，是提升企業創新能力的重要方式。科技成果轉化是產學研合作的重要內容，本文通過研究科技成果轉化的過程和模式，并對模式選擇進行了分析，以期為企業轉型提供建議。

1 科技成果轉化過程分析

科技成果的成功轉化是校企雙方的一致目標，科技創新的根本目的是在實踐層面實現成果有用研發和有效轉化?？萍汲晒霓D化過程，是指以開發適用于企業需要的研究成果為起點，經過中試環節，最終實現新工藝和新產品的商業化，并在新工藝、新產品投放市場后獲得預期收益的過程。

1.1 實驗室階段

主要是企業通過對市場的調研，了解市場的需求，然后形成了技術瓶頸和問題，反饋給高校，形成科研立項進行開發研究?；蚋咝Ｖ鲃油诰蚝献髌髽I和產業鏈發展的需要，進行相應的科學研究和技術開發。科技成果包括新的技術產品、生產工藝等幾個方面，表現為專利、設計圖紙、工藝方案、技術方案等。成果能否很好的進行轉化體現在研究成果經過一定的技術檢驗和經濟檢驗能否被接納，前提就是科研選項須是有應用價值的。

2.2 中試階段

這個環節是整個轉化過程的核心環節，是科技成果轉化到產業應用的中間試生產環節，同時它又是科技成果的產品化過程，是科技成果由實驗室進入市場的唯一通道?？萍汲晒难邪l和成果的使用一般是分屬兩個不同的主體，即開發研究通常是在高校內部完成，而成果的使用主體則是企業。只有科技成果到達企業生產過程，最終使成果實現產業化，才說明一個項目的轉化過程的終結。從目前的情形看，科技成果轉化過程的薄弱環節與其它許多區域一樣，就是從實驗室研發到實際規模生產的“中試”環節。因為中試風險大，對企業來講不會產生經濟效益，所以學校和企業兩方誰都不愿輕易在這方面進行投資，因此，中試環節成為了科技成果轉化的“瓶頸”。

2.3 商品化或產業化階段

就某一科技成果項目來講，科技成果的商業化和產業化標志著這一項目轉化完成?？萍汲晒D化過程中的工業化、產業化過程的核心特點是收益實現。這是企業參與科技成果轉化的原動力，也是企業經營的主要目標，更是科技成果轉化是否良好的完成工業化、商業化的標準。判斷科技成果商品化或產業化的轉化工作是否完美，必須以科技成果商品化帶來的經濟效益為標準進行衡量，即科技成果必須在市場推廣中最終贏利。否則，就不能算作成功的科技成果轉化，這種轉化必然會導致最終的失敗。

科技成果轉化過程是一個完整的鏈條，它的發展具有連續性，雖然我們為了方便研究區分了幾個階段，但這幾個階段是有機的不可分割的整體，他們共同形成了完整的科技成果轉化鏈條，其中任何一個環節出現問題，都會造成鏈條的斷裂，導致科技成果轉化的失敗。由上可以看出，科研成果轉化的實驗室階段，是整個轉化過程的基礎，它提供可供轉化的備選對象。中試階段是實驗室階段和商品化階段的中介，從轉化的意義上說，這是關鍵階段。商品化或產業化階段，運用新產品或新技術獲得商業利益，從而實現科研成果轉化的目的，并進一步促進一個地區或整個行業的技術進步，使科技成果真正轉化為現實生產力，帶來一定的經濟及社會效益。

2 科技成果轉化模式

2.1 轉化模式的類別

科技成果轉化可以提煉為各種模式或多種模式的綜合，科技成果轉化能否體系上有效，除了校企雙方的執行力以外，很大程度上取決于是否采取了適合雙方特點的科技成果轉化模式或模式組合。轉化模式是否適應具體的科技成果的轉化，直接關系到科技成果能否轉化成功，也影響著科技成果的轉化。目前在具體實踐中的模式主要分為以下幾種：

(1)專利轉讓模式。世界范圍內很多科技成果轉化就是通過這種方式，但是這種模式需要有效的專利保護，在技術市場發展成熟和專利保護有效的國家，這種方式比較適合。在美國，大學及科研院所獲得的專利數也不斷攀升，專利許可轉讓也日益成為科技成果轉化的一個重要方式，這種方式是一種風險相對較低的成果轉化形式。

(2)轉移機構模式。高校建立科技成果轉化的專門機構，是一種有效的促進研究成果轉化的手段。因此不少高校成立了專門技術轉移中心、科技發展中心、專利推廣部、綜合技術服務部等部門，為產業與高校建立聯系提供服務，同時為產業推薦科技人才，協助所在高校與企業之間明確職責，執行合同以及轉讓技術成果。

(3)園區模式。主要是政府興辦高新區、科技園區和產業聚集區等和高校、企業興辦的大學科技園、科技產業園區等形式，目前對我國促進高校與企業之間的技術合作，推動科技成果產業化和商品化起著越來越重要的作用。園區實施政府指導下的市場機制，政府提供有利的政策支持與制度安排，市場為科技成果的轉化提供良好的資源配置機制，讓企業與高校在這種配置機制下互動，促進創新和成果產業化。

(4)高校教師創業模式。教師創業模式是科技成果轉化和成果進一步產業化和商品化的重要途徑。這種模式下產生的公司一般比較小，但科技轉化成功率較高。在美國，斯坦福大學、麻省理工大學等都積極推動教師或學生利用技術教師創業企業的發展。

(5)校辦企業模式。這種轉化模式簡化了轉化中的許多中間環節，提高了高校對技術的擁有權，擴大了技術收益，但對于高校風險較大。實踐中江蘇的大部分高校的校辦企業經營業績并不好，因此這種模式只對那些各方面資源都相當豐富的大學適用，只有具備充足的社會資本、財力、物力、人力及極強的科研實力的高校，才能克服這些高風險因素。

(6)技術入股模式。這種模式按各方資金投入和技術先進性分享股權。這種模式對高校風險較小，以技術專利“入股”，按照股權分享利潤。該模式體現了專業化的要求，管理經營專家做管理經營，科技創新專家做技術，各得其所，能夠使得科技人員進一步鉆研科技創新，沒有必要涉足他們不熟悉的管理經營等領域，更容易使科技成果成功的轉化為實際的生產力。

(7)聯合研究模式。這種模式主要是針對高技術領域的一些應用性科研項目，這些項目大，并且是一些學術前沿的領域，同時多學科交叉，中試環節相對復雜，這時就需要政府、企業與大學聯合起來進行研究開發。這種項目研究過程中的實際中試環節比較復雜，需要企業的大力支持。

(8)技術中心模式。企業發揮資金和市場優勢，高校發揮人才和科技優勢，共同建立企業研究院、工程中心、協同創新中心等技術中心。該模式強調高校研究能力與企業的產業化能力相結合，以促進科技成果良好的轉化。項目來自企業的實際需求，實用性和針對性很強，其成果較容易轉化為商品并實現產業化。

目前國內產學研合作科技成果轉化對某些模式應用很少或正處于發展之中，如企業與高校合辦企業研究院，高校衍生企業、跨學?？鐚I的合作研發等模式都需要認真的實踐研究，同時政府部門應該對一些實踐證明好的模式進行鼓勵，比如聯合研究模式為例，政府部門應該聯合高校、工商部門、稅務部門、金融部門制定鼓勵政策，來鼓勵校企加大合作研究。

2.2 轉化模式的選擇

從以上對國內和國外的轉化模式具體方式可以看出，各個轉化模式都有它的適用范圍，如有些模式適用于技術比較復雜的情況，而有些針對的技術比較簡單；有些需要有一定的財力、人力和物力，有些則對人財物的要求較低；有些技術需要嚴格保護，有些則不需要保護等等。所以我們要針對相應高校和企業的特點、所轉移技術、所處的外部政策經濟環境的特點，選擇適合具體項目轉化的模式或模式創新。一般性的選擇方法如下：

首先對項目成果本身進行分析，分析項目本身的技術含量和復雜程度，對于技術含量高的科技成果，雖然技術相對復雜，但利潤豐厚，若項目不是校企合作項目，一般可考慮合股成立新的研發公司。對于技術含量不高的技術成果，應繼續考慮是否容易模仿，有些技術含量不高但并不容易模仿(如一些材料方面的配方等)，有些則很容易模仿(如機械類的設計專利等)，對于不宜模仿的可以進行專利合作或直接轉讓，對于容易模仿的最好盡快直接轉讓，讓合作企業盡快占領市場，以保證轉化各方獲取應得利潤。

其次要從轉移方的高校而言，要考慮自身情況，對自身的財力、綜合素質人才、社會資源、自身政策影響等進行一個整體分析，看是否適合自辦公司。如果是財力、人力、社會資源等各個方面都有能力保障自辦公司的順利運行，則可以結合對成果本身的分析，選擇科技含量較高的項目運行。如果自身不具備自辦公司的能力，則可以考慮對技術含量高的科技成果與有實力的公司合股經營，對技術含量不高的科技成果采用直接轉讓。如果自身不具備自辦公司的實力，又找不到有實力的公司，則可以采用在孵化器運行，先對市場進行探索，等質量穩定，市場接受等各方面條件具備以后再自辦公司，以減小風險。

再次要從接收方的企業而言，要進行相應的評估，對公司的財力、市場占有率、技術消化能力等方面進行一個自我認識，以保證對新科技成果很好的轉化，并且新產品能快速占領市場。如果企業沒有足夠的財力進行批量擴產，沒有市場迅速推廣能力，會使得轉化成果被別人模仿后搶去主動權，使合作各方受到損害。所以在選擇合作模式時，即使高校只占有一個小股本，也要采取與有實力的公司合作。

最后要考慮區域社會科技環境，對于支持科技成果轉化的環境和政策，可以采用等技術中心模式，進一步的加大投入和研究。

3 科技成果轉化的政策支持

對于一個具體項目可以采用單一適合的轉化模式，但是對于產學研整體而言，就要根據區域產業結構、科技政策、研究領域、轉化經驗等情況，選擇幾種適合的模式，進行推廣，積累經驗，進行多元化模式的組合，然后對具體的操作規程，進行定型，同樣以模式化運作，形成科技成果轉化體系。我們要想構建多元化的技術轉移模式，除了對轉化模式進行選擇外，為保證多元化模式的順利運行，還需要制度上的有力保障。因此，區域政府部門應該不斷優化旨在推動高校、科研機構技術開發和成果轉化的科技管理制度體系，以促進科技成果轉化的順利實現，這種政策支持主要包括如下內容：

首先，區域政府部門應委托專門的研究機構對高校、重點企業的類型及主要科研方向等進行系統分析，一起擬定幾個主要適合的轉化的模式，并出臺相關支持政策。

其次，應盡快著手培養具備綜合素質的人才，培訓科技成果轉化的相關知識和技能。提高其在科技成果轉化中的工作效率，保證科技成果轉化的效果。

第三，要進一步完善與知識產權相關的制度和法律法規。保證科技成果擁有人的權益的同時，推動科技成果轉化在以上組合模式中的順利進行。調動廣大科技人員的積極性，推動新技術的研制、開發和轉化。

第四，政府部門應該在財政、稅收、工商等政策上采取措施，對區域內教師創辦企業、自辦高科技企業進行大力扶持，同時對科技成果在區域進行轉化的各方主體給予的優惠政策。

第五，應該采取各種激勵措施，促進技術交易市場體系的發展，保障科技成果轉化的順利進行。

總之，科技成果轉化體系的構建、轉化模式的選擇需要外部資源的協同和政策環境的支持。政策支持是保障多元化轉化模式實現和科技成果轉化體系有效的重要前提。所以，區域政府必須高度重視科技制度的改革，努力實現制度安排的最優化。

4 總結

對于校企雙方而言，順利實現科技成果轉化的核心，一方面是系統思考科技成果轉化的過程，在其中尋找薄弱環節并加以改進，另一方面是要在實踐中借鑒目前普遍采用科技成果轉化模式，根據企業和高校的特色選擇或者創新合適的科技成果轉化模式，實現科技成果有效轉化，支撐企業的轉型升級發展。

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關鍵字：科技成果；轉化；過程；模式

Research on the Process and Model of the Transformation of the Scientific Research Cooperation

Yan Zixiang
（Department of Science and Technology, Career Academy, Nanjing 210048，China）

Abstract:Based on the urgent need for the innovation and development of modern salt chemical industry, the paper studies the transformation of scientific and technological achievements in the process of the transformation of scientific and technological achievements, transformation mode and transformation policies. Proposed and analyzed the three stages of the transformation of scientific and technological achievements, the pilot phase and the industrialization of the 8 stages, the patent transfer, transfer agencies, technology shares, joint research and development of scientific and technological achievements and the choice of methods, and research into the relevant policy support requirements, in order to promote the integration of enterprise resources, help enterprises restructuring and upgrading.

Key words:scientific and technological achievements; transformation; process; model

作者簡介：晏自翔(1981-)，男，南京科技職業學院科技處副處長、講師，研究方向:科技創新管理。

基金項目：江蘇高校哲學社會科學研究一般項目“應用導向下高職院?？萍紕撔掠绊懸蛩匮芯俊?2015SJD264)；南京科技職業學院人文社科研究項目“基于產學研深度融合的高職院校科技創新研究”(NJCC-2015-YB-24)。