論監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型期從業(yè)人員執(zhí)業(yè)風(fēng)險及規(guī)避

王清林 四川元豐建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司

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論監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型期從業(yè)人員執(zhí)業(yè)風(fēng)險及規(guī)避

王清林 四川元豐建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司

摘 要：淺析在質(zhì)量治理2年行動、質(zhì)量責(zé)任終身制、國家強(qiáng)化個人執(zhí)業(yè)責(zé)任及監(jiān)理是個筐，質(zhì)量安全都可裝的背景下，監(jiān)理工程師如何規(guī)避執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險。

關(guān)鍵詞：監(jiān)理工程師 責(zé)任 風(fēng)險 規(guī)避

從住建部近期發(fā)布的《工程質(zhì)量治理兩年行動方案》、《建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》、《建筑工程項(xiàng)目總監(jiān)理工程師質(zhì)量安全責(zé)任六項(xiàng)規(guī)定（試行）》可以看出：1、企業(yè)資質(zhì)管理將逐漸淡出歷史舞臺;2、加強(qiáng)個人執(zhí)業(yè)資格管理，建立工程質(zhì)量終身責(zé)任制勢在必行；

《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》對監(jiān)理的地位和作用及應(yīng)履行的法定安全監(jiān)理職責(zé)進(jìn)行了明確，強(qiáng)化了可操作性。但在監(jiān)理實(shí)施過程中，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任方面，卻存在許多盲區(qū)，過分強(qiáng)調(diào)了監(jiān)理責(zé)任，增加了執(zhí)業(yè)風(fēng)險。作為項(xiàng)目總監(jiān)應(yīng)當(dāng)提高風(fēng)險意識；而如何有效防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險、規(guī)避責(zé)任，則是須直面的課題。

結(jié)合本人工作體會和從業(yè)教訓(xùn)，針對行業(yè)現(xiàn)狀及困惑、提出以下建議和對策與監(jiān)理從業(yè)人員切磋、交流：

一、風(fēng)險源

（一）、監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險源的外因

1.在當(dāng)前建筑市場蕭條，資源競爭激烈情形下，參建各方都在追求利益最大化。相關(guān)政策制度雖然健全，但不可否認(rèn)市場普遍存在“低價招標(biāo)”和“低價中標(biāo)”現(xiàn)象；而低于成本中標(biāo)的承建方，雖然低價但由于經(jīng)濟(jì)蕭條、市場份額被蠶食、業(yè)績需要、僧多粥少等誘因存在，不得不蜂搶“低標(biāo)”，接受現(xiàn)實(shí)；中標(biāo)后既要墊資、又要利潤最大化，便縮減各種費(fèi)用支出，安全制度形同虛設(shè)，安全設(shè)施、安全防護(hù)不到位，安全措施被安全口號、安全標(biāo)語替代；存在對清單材料“貍貓換太子”、想方設(shè)法偷減工序、降低工藝質(zhì)量等問題，從而埋下質(zhì)量安全隱患。

2.片面追求“形象、政績工程”。個別發(fā)包方，特別是政府工程，為了政績，為了招商等，拋開科學(xué)性、可行性、壓縮并設(shè)置不合理合同工期，唯進(jìn)度、造價至上，質(zhì)量安全無法從根本得到保障。

3.違法發(fā)包、分包、掛靠、轉(zhuǎn)包未根治。大量不具備相應(yīng)資質(zhì)的施工單位或者“包工頭”為獲取項(xiàng)目，便采取借用資質(zhì)“掛靠”投標(biāo)；其技術(shù)、裝備、質(zhì)量安全管控能力較差，而被掛靠單位為了賺取管理費(fèi)、提高企業(yè)業(yè)績，也未切實(shí)履行管理職責(zé)，任由其“自由發(fā)揮”，必然增大監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險。

4.權(quán)責(zé)的不對稱性。總監(jiān)理工程師經(jīng)監(jiān)理單位法定代表人書面任命，為業(yè)主提供咨詢服務(wù)，對工程實(shí)施階段現(xiàn)場進(jìn)行管控，其權(quán)限受限于建設(shè)單位的委托。

而普遍情況是業(yè)主僅將質(zhì)量和進(jìn)度確認(rèn)權(quán)賦予了監(jiān)理，而《條例》、監(jiān)理規(guī)范等要求履行法定安全監(jiān)理職責(zé)；可是、監(jiān)理人員非執(zhí)法主體，加之建設(shè)業(yè)主基本未賦予經(jīng)濟(jì)權(quán)，無相應(yīng)懲罰、約束對方的任何權(quán)力，責(zé)權(quán)極不對等，明為權(quán)力，實(shí)為責(zé)任。

（二）監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險源的內(nèi)因

1.人員素質(zhì)及配備。由于新監(jiān)理規(guī)范實(shí)施前，監(jiān)理行業(yè)處于摸索、自我完善期，國家注冊監(jiān)理人員比例嚴(yán)重不足、為緩解矛盾、各地培訓(xùn)了大批人員上崗，難免魚龍混雜，從業(yè)素質(zhì)堪憂；而未經(jīng)系統(tǒng)學(xué)習(xí)、必然缺乏現(xiàn)場管控知識和經(jīng)驗(yàn)，無及時識別處置質(zhì)量安全隱患的能力，對于現(xiàn)場的安全問題，缺乏必要的敏感性。

2.監(jiān)理企業(yè)為了維持運(yùn)轉(zhuǎn)也存在“低價中標(biāo)”，為了“監(jiān)理”而監(jiān)理現(xiàn)象；在現(xiàn)場人員配備及設(shè)備設(shè)施的投入上大打折扣，投入嚴(yán)重不足。

3.重資料輕現(xiàn)場。由于現(xiàn)場監(jiān)理人員、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)投入不足，施工單位現(xiàn)場整改不力或者不予整改，迎檢頻繁等因素存在，監(jiān)理工程師為了自保，不得不減少現(xiàn)場巡查頻次、把大量時間精力放在“閉門造車”上。

二、監(jiān)理困境待破

1.現(xiàn)行條例及監(jiān)理規(guī)范對于事故隱患處置程序均作出了規(guī)定，然而、在現(xiàn)實(shí)監(jiān)理過程中，施工方對于監(jiān)理工程師的口頭整改指令一般不會予以明確反對、但、能夠落實(shí)到位的極少；監(jiān)理人員唯一可做的是簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單。但是相關(guān)指令在個別施工方“野蠻”施工和“利欲”面前、在具有中國特色的工程建設(shè)管理制度面前又能起什么作用呢？有的施工單位公然拒簽拒收，惡劣者則予以撕毀，而要求停工，應(yīng)事先征得建設(shè)單位同意；實(shí)際上、大部分業(yè)主都不會明確同意停工的。監(jiān)理權(quán)限來自于業(yè)主、業(yè)主不同意停工、監(jiān)理也無可奈何！若非情不得已、監(jiān)理企業(yè)、建設(shè)單位是不會允許遞交監(jiān)理報告的，在錯綜復(fù)雜社會關(guān)系現(xiàn)實(shí)下，監(jiān)理企業(yè)及人員為了生存、不得不權(quán)衡利弊,屈從于業(yè)主，否則、將舉步維艱；現(xiàn)實(shí)中很難做到獨(dú)立、公平！而一旦發(fā)生事故，項(xiàng)目總監(jiān)等從業(yè)人員首當(dāng)其沖被追責(zé)。

2.追責(zé)判定擴(kuò)大化。在實(shí)際操作中，相關(guān)文件對于隱患的報告未明確細(xì)化，如哪種隱患需報告、及時性的界定等，均可能變成監(jiān)理是個筐什么都往里面裝，一旦出事，監(jiān)理人員均可能承擔(dān)責(zé)任！

3.《建筑法》69條和《刑法》137條兩法均只是對監(jiān)理人員因串通作假、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成重大安全事故的才追究刑責(zé)。而《安全生產(chǎn)條例》第57條規(guī)定監(jiān)理對臨時工程“未審查、未要求、未報告”需承擔(dān)刑責(zé)、追責(zé)范圍被擴(kuò)大化！現(xiàn)狀是項(xiàng)目一旦發(fā)生事故，均查監(jiān)理責(zé)任，對監(jiān)理責(zé)任的擴(kuò)大化使監(jiān)理人員如履薄冰，誠惶誠恐，承受較大壓力及風(fēng)險。

三、風(fēng)險規(guī)避策略

首先，嚴(yán)把關(guān)，有預(yù)案；其次、須做到眼中有物心中有數(shù)，腳勤手快，多說少干，嚴(yán)于律己；最后，重協(xié)調(diào)溝通，不隨俗浮沉。

1.嚴(yán)把關(guān)

檢查相關(guān)單位組織、制度是否健全、質(zhì)保安保體系是否建立；嚴(yán)格審查承建單位營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級證書、安全生產(chǎn)許可證、其項(xiàng)目經(jīng)理、專職安全員和特種作業(yè)人員的資格及安全考核情況、核查施工機(jī)械和設(shè)施的安全許可驗(yàn)收手續(xù)及相關(guān)建設(shè)手續(xù)的完備性。對人、證、勞動合同、社保是否相符、各證件是否有效等進(jìn)行重點(diǎn)檢查；對掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包、弄虛作假等違規(guī)行為，要及時指出，并留下審查痕跡、督促限期整改、重新報審。

對于施工組織設(shè)計、專項(xiàng)施工方案及應(yīng)急救援預(yù)案編審程序符合性、方案的針對性、可操作性、編制深度、廣度和安全技術(shù)措施是否違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等嚴(yán)格審查并提出監(jiān)理意見。

對超過一定規(guī)模需專家論證的專項(xiàng)施工方案是否履行論證、審查程序，論證單位及專家資格是否相符進(jìn)行檢查；對各方案中違反規(guī)范、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的錯、漏之處必須逐條、逐項(xiàng)指出，簽發(fā)監(jiān)理指令文件、責(zé)令整改合格并經(jīng)審批后，方可實(shí)施。

2.有預(yù)案

編制監(jiān)理規(guī)劃、實(shí)施細(xì)則、旁站方案、安全預(yù)案，實(shí)施并檢查效果。

3.眼明腿勤

熟悉、辨識現(xiàn)場及周邊環(huán)境涉險源，加強(qiáng)對腳手架搭、拆、深基坑、高大模板、塔吊及施工電梯、起重吊裝、高空作業(yè)、臨時用電、臨邊、洞口防護(hù)、爆破等重大危險源的巡查，實(shí)時動態(tài)監(jiān)控，勤于查驗(yàn)，真正做到“安全生產(chǎn)、預(yù)防為主”。

4.多說

發(fā)現(xiàn)隱患，要求責(zé)任單位立即整改并跟蹤督促落實(shí)。對于相關(guān)單位不理解、不支持的情況，應(yīng)采取協(xié)調(diào)的辦法、動之以情、曉之以理，輔以案例、講明怠于作為，可能導(dǎo)致的嚴(yán)重后果，使其履職盡責(zé)。

5.少干

在職責(zé)權(quán)限內(nèi)實(shí)施監(jiān)理，不越權(quán)越俎代庖干職責(zé)范圍外的工作；

6.手快

加強(qiáng)信息管理，對發(fā)現(xiàn)的問題及時、認(rèn)真、詳細(xì)記入監(jiān)理日志、安全日志和巡查記錄、平行檢查記錄，完善周、旬、月檢查資料；視具體情況、恰當(dāng)?shù)囊月?lián)系單、會議紀(jì)要、監(jiān)理通知單、監(jiān)理月報、專題報告、暫停令等指令要求施工單位限期整改，及時消除隱患，并注意資料的閉合；必要時向主管部門遞交監(jiān)理報告，盡可能規(guī)避風(fēng)險。

7.身正

規(guī)范監(jiān)理行為，凈化建設(shè)環(huán)境，預(yù)防和遏制腐敗現(xiàn)象；履職過程中，一定要恪守職業(yè)道德和良知、抵制糖衣炮彈誘惑、潔身自好，遵守廉政紀(jì)律；絕不因蠅頭小利，迷失“雙眼”；古語云：吃人口短、拿人手軟，而身正就不怕影斜。

8.重協(xié)調(diào)

運(yùn)用口頭、走訪、書面、會議等手段與參建方多交流、勤溝通，盡可能得到理解和支持。努力學(xué)會工作既要原則性，又要靈活性，凡事以事實(shí)為依據(jù)、用數(shù)據(jù)說話，以理服人。

9.不隨俗浮沉

若現(xiàn)場風(fēng)險不可控、又得不到業(yè)主及監(jiān)理企業(yè)支持，其它渠道規(guī)避風(fēng)險已不現(xiàn)實(shí)時，可選擇申請調(diào)換項(xiàng)目或辭職；風(fēng)險達(dá)極限時，寧可主動注銷執(zhí)業(yè)資格證書激流勇退。

四、結(jié)語

在市場尚未完全凈化現(xiàn)狀下，個別施工單位總想打擦邊球，不把質(zhì)量安全放在心上，一味想著投機(jī)取巧；我們改變不了社會大環(huán)境，但可以改變自己! 畢竟、安全第一！

監(jiān)理工程師可通過提升自身綜合素質(zhì)、不斷總結(jié)、積累、做到胸有成竹、游刃有余、積極應(yīng)對，以期最大限度地規(guī)避風(fēng)險；即便是發(fā)生了質(zhì)量安全事故、也能有效舉證，證明監(jiān)理已履職盡責(zé)；從而免于責(zé)罰、保護(hù)自己。

參考文獻(xiàn)：

[1]《中華人民共和國建筑法》.北京.中國法制出版社.2011-04

[2]《建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例》.北京.中國建筑工業(yè)出版社.2003-12

[3]《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》.北京.中國建筑工業(yè)出版社.2013-9

作者簡介：王清林（1973--），男，漢族，四川省營山縣人，專業(yè)：土木工程。