核電建安工程索賠處理方法的研究

文/于新華、高宇 中國核電工程有限公司 北京 100840

核電建安工程索賠處理方法的研究

文/于新華、高宇 中國核電工程有限公司 北京 100840

核電建安工程經常會受到上游設計圖紙提供、甲供設備交貨、地質條件變化、變更等原因，導致承包商的索賠，及時處理好承包商的索賠，對工程的順利建設有很大的促進作用。本文站在總包方的角度對索賠處理的原則及方法進行研究，對解決承包商的索賠有一定的參考意義。

核電；建安工程；索賠處理

核電建安工程往往具有大規模、高投入、周期長、技術難度高、受外部影響因素多等特點。建設過程中經常會受到上游設計圖紙提供、甲供設備交貨、地質條件變化、變更等原因，導致承包商的索賠。因此，掌握索賠處理的原則和方法，及時解決承包商提出的索賠，有利于控制核電建安工程的成本，對工程的順利開展有很大的促進作用。本文站在總包方的角度對索賠處理的方法進行研究。

1、索賠的原因

在核電建安工程中，引起承包商索賠的主要原因分為以下幾種：

1.1 上游原因造成的窩工：由于設計圖紙不能及時出版、甲供設備晚到貨、施工場地不按時移交等原因造成下游承包商不能按時開工或繼續施工，導致承包商的人工、機械設備窩工；

1.2 發包人的趕工指令：為了保證施工節點，縮短工期或彌補以前由于發包人原因滯后的工期，發包人指令加快工程施工進度，縮短工期，引起承包商人力、物力、財力的費用增加，而導致承包商的趕工索賠；

1.3 設計變更：指上游設計單位依據建設單位要求調整，或對原設計內容進行修改、完善、優化而導致工程量和工程內容發生變化，或者由此使得承包商出現返工或窩工現象，引起施工費用及工期發生變化，而導致的承包商索賠；

1.4 外部因素造成的停工：通常指由于發包人沒有協調好外部環境，導致工程收到外部事件的干擾而停工；

1.5 合同缺陷：合同文件存在不嚴謹和前后矛盾的地方，以及合同中的遺漏或錯誤，包括商務條款的缺陷及技術規范和圖紙的缺陷等。合同文件上的缺陷為承包商日后的索賠留下了把柄；

1.6 人工、材料價格上漲：物價大幅上漲使得承包商的人工費、主要材料費增加，對于核電類工程規模大、建設周期長的項目，施工成本增加幅度很大，而導致承包商的費用索賠；

1.7 圖紙和工程量清單錯誤引起的索賠：招標文件中提供的圖紙和工程量清單與承包商實際施工時的圖紙和工程量清單有很大出入，造成費用增加或工期延長，導致承包商索賠；

2、索賠處理的原則及方法

對于承包商提出的索賠，處理的原則及方法主要有：

2.1 是否及時提交索賠意向通知書：承包商應在索賠事件發生后28天內提交索賠意向通知書，通知書應包括：a）索賠所依據的合同條件的具體條款和詳細內容；b）發生索賠的詳細情況；c）證明其索賠款項的詳細記錄。如果承包商未能及時提交，則索賠時效已過，索賠作無效處理。

2.2 以合同為依據分析索賠是否成立：根據雙方簽訂的合同，對照合同條款，分析索賠是否屬于承包商應承擔的合同風險，比如合同規定工期延誤兩個月以內承包商不得提出索賠，則承包商對于兩個月以內的窩工、停工索賠無效。

2.3 索賠分類及初步處理：對于成立的索賠根據索賠的目的分為工期索賠和費用索賠，再根據合同相關條款確認承包商是否有承擔造成索賠風險的責任，如果有接下來確認發包人應承擔的索賠風險范圍，依據此風險范圍計算承包商的索賠損失。比如：合同中規定，核島土建工程的FCD時間點有必要延遲或提前二個月內的，合同工期計劃進行相應調整，承包人不得因此提出索賠及其他費用要求。超過上述限度，則發包人在確定工期延長或費用補償時，僅對超出上述限度的部分可能導致的工期延誤或費用增加予以考慮。

2.4 索賠的計算：這是索賠處理工作的核心，也是難點，直接關系到索賠處理的成效。應根據索賠的原因及對工程的影響程度分類計算索賠，計算中應體現實際損失原則和合同原則：

①上游原因造成的窩工費用計算：應該依據實際窩工天數計算窩工人工費、機械臺班數量。人工費按扣除法定休息、假日的天數乘以人工費單價計算人工窩工損失；機械窩工按定額機械臺班費中的機械停滯費乘以扣除法定休息、假日的天數計算機械停工費用。至于窩工期間的管理費根據合同要求計取，利潤不計取。以上窩工日期、日人工數量、機械型號、機械臺班需要發包人簽證認可才能生效。工期應予以延長。

②趕工費的計算：應根據趕工方案及措施計算具體投入的人工、材料、機械等費用。分部分項工程在趕工時段內的實際投入成本減去合同內成本，就是趕工增加的直接施工成本，加上其他費用、間接費用和稅金，作為趕工總費用，其中直接施工成本由趕工增加人工費、增加的材料費（包括主材、周轉性材料等）、增加的機械費用、原有設備由于超負荷使用與加速導致的折舊費組成，其他費用一般包括增加的人員進場費、新增設備租賃及進場費，以及增加的臨時設施費用，間接費和稅金的取費費率按合同規定執行。

③變更索賠費用的計算：根據變更圖紙和工程量清單以合同約定的相關單價及價格條款計算出工程變更費用，如果變更產生了新單價，應根據合同相關條款及投標報價執行的定額確定；變更造成的窩工、趕工費用根據①、②的方法計算。

④外部因素造成的停工：實際是計算承包商的窩工費用，工期應予以延長。

⑤合同缺陷導致的索賠費用計算：本著合同契約精神，一般以已簽訂的合同價款執行，即使存在錯誤也只能將錯就錯，這就要求在簽訂合同前應認真對合同文本進行校核。

⑥人工、材料價格上漲導致的索賠費用計算：考慮到因建筑材料市場及勞動力市場價格出現大幅度波動，給承包商帶來了重大損失，并且已遠超過一個有經驗的承包商可預測的風險，并影響了工程的施工，一般根據市場信息價和風險共擔原則給予承包商一定的經濟補償，補償費用為：對人工及材料的價差即現行市場價與合同價的差值，扣除承包商應承擔的風險比例。對管理費及利潤不進行補償。

⑦圖紙和工程量清單錯誤引起的索賠：根據實際的施工圖紙和工程量清單以合同約定的單價計算費用，新單價根據合同相關條款及投標報價執行的定額確定，工期應予以延長。

結語：

總之，應本著實事求是的態度，堅持合同基礎的原則，堅持實際損失的原則，及時解決核電建安工程承包商的索賠，推動核電建設更快向前發展。

[1]程鯤鵬.淺談建設工程中的索賠工作[J].西部探礦工程,2010,11.

[2]張宏盛.基于討價還價博弈的建設工程索賠策略分析[J].大連理工大學學報,2013,4.