逆向技術轉移和逆向技術溢出的內涵研究

崔新健，章東明

(中央財經大學商學院，北京 100081)

逆向技術轉移和逆向技術溢出的內涵研究

崔新健，章東明

(中央財經大學商學院，北京 100081)

本文首先將傳統的技術轉移/溢出分為廣義和狹義技術轉移/溢出，然后引出逆向技術轉移/溢出，主要從行為預期性、技術特性、發生空間、主體、流向和渠道等角度梳理出不同技術轉移/溢出的特點，并重點比較逆向技術轉移和逆向技術溢出的異同，從而對逆向技術轉移/溢出的內涵有了更為清晰的理解。

技術轉移；技術溢出；逆向技術轉移；逆向技術溢出

1 引言

基于技術尋求型FDI理論以及資源基礎觀等理論，跨國公司子公司在東道國獲取逆向技術溢出以及進行逆向技術轉移的相關研究在最近幾年受到學者關注。但相比傳統的技術轉移/溢出，逆向技術轉移/溢出研究正處于初級階段，現實研究中仍存在混淆逆向技術轉移和逆向技術溢出概念的現象，如Sanna-Randaccio F等[1]、Borini[2]、Driffield等[3]的研究均沒有嚴格區分二者。然而，逆向技術轉移和逆向技術溢出概念并不相同，其行為發生的預期性、空間、主體、渠道等均有所差異。因此，本文梳理相關文獻，試圖分別界定逆向技術轉移和逆向技術溢出的含義，并對二者進行比較，希望能對后續有一定啟發作用。

本文首先明確“技術”的含義，然后對逆向技術轉移/溢出的特點進行梳理。傳統的技術轉移/溢出可以分為廣義和狹義技術轉移/溢出，逆向技術轉移/溢出是相對于狹義技術轉移/溢出的概念而提出。文章從行為預期性、技術特性、發生空間、主體、流向和渠道來探究不同類型技術轉移/溢出的特點，通過比較，得出逆向技術轉移/溢出的特點，并通過比較逆向技術轉移和逆向技術溢出的異同，給出二者涵義。

2 “技術”的涵義

技術是工具和技能的整合，是一種產品或流程，物理設備，或人們可以借此提升潛能的做事方法。該定義下，技術是硬件或者是物理產品[4]。換言之，技術可以描述為一種技能知識或者技術，用于提升組織的產品服務供應或者目標完成[5]。由于技術知識具體到物理形態上并不相同，具體的技術可以是機器、流程、軟件代碼、手冊、設計圖、文件、操作步驟、電子或機器零件/組件，專利、技能甚至一個人[6]。

而技術轉移/溢出研究中，通常指某種技能或技術知識，如H?kanson和Nobel研究逆向技術轉移影響因素時，技術就專指技術知識或技術也就是知識和技能。其中就知識而言，根據知識的可表達性，知識被Polanyi分成顯性知識和隱性知識。顯性知識是一種更容易表達、獲取、編碼、記錄、形成以及模仿的知識[7]，能夠通過書面手冊或其他書面形式的材料獲取知識[8]。顯性知識能夠通過正式、系統的語言以及信息技術或者采用計算機項目形式、專利以及圖表等形式轉移[9]；隱性知識是基于個人經驗，通過諸如評價、態度、觀點、評論、動機等活動表達出來，通常很難用語言表達隱性知識，只能通過隱喻、繪圖以及其他不同的非語言表達方式來表達，一般情況下，許多專家經常無法清晰表達出他們所知道的所有以及如何做決定[10]。因此，技術轉移/溢出中也涉及到技術的顯性或隱性。

3 技術轉移的特點

技術轉移發生的預期性。技術轉移的概念源于國際投資現象，Vernon[11]從國際投資發現欠發達國家在發達國家投資，而向本國轉移技術的現象。技術轉移是技術在預期人群和組織內傳播，是預期行為[12]。隨著研究的逐漸深入，可以認為傳統技術轉移包含廣義技術轉移和狹義技術轉移。

轉移的技術特性。針對轉移的技術究竟是顯性還是隱性，學界仍存在爭議，Kogut(1988)專門研究過合資子公司和母公司之間的隱性知識轉移方式，說明轉移的技術知識可以是隱性。但進入21世紀，有學者如Johannessen等認為技術轉移沒有隱性技術，通常是顯性技術的轉移，顯性技術包括：①無實體的技術轉移，即技術完全以信息的形式如方法和流程被轉移；②具體形式的轉移，即以產品、設備、過程、工具、裝備和方案或者人員等形式的技術轉移[13-14]。

技術轉移發生的空間、主體及流向。廣義技術轉移既可能發生在國家之間，也可能發生在國家邊界內的任何單元之間。最早技術轉移是指國際技術轉移，發生在東道國與母國之間。逐漸地，并不局限于兩個國家之間，也可以是企業地一個部門實驗室、企業或國家向另一個國家轉移[15]，或者說是一個組織到另一個組織，從一所大學到一個組織單元等[16]。

狹義技術轉移主要指發生在跨國公司內部的技術轉移。跨國公司是相對復雜且差異性較大的跨邊界組織，技術可以向多個方向流動，包括向當地集群的轉移或者母公司向子公司的技術轉移以及子公司之間的技術轉移[17-18]。逆向技術轉移是相對于狹義技術轉移的概念而提出，是指海外R&D機構向母公司或其他公司轉移技術的行為[19]。大多數學者研究逆向技術轉移只聚焦從子公司到母公司這一方向，尤其是合資子公司向母公司逆向技術轉移[20]。

技術轉移渠道：廣義技術轉移的方式包括①同步轉移、延遲轉移、時序轉移、出口、許可、合資、國際許可[21-22]，②對外直接投資[23]，③國際貿易[24-25]。由于狹義技術轉移和逆向技術轉移均發生在跨國公司內部，因此跨國公司內部的具體活動構成了技術轉移渠道，如母、子公司之間有意識的知識分享活動[15]，團隊工作，管理層或者專家之間的互訪以及會議等都提供了技術轉移的渠道。

4 技術溢出的特點

傳統的技術溢出最早由Caves(1971)對跨國公司現象的探究中提出。20世紀90年代，學者從國際貿易現象中發現并證實了技術溢出的存在：當一國進口貿易伙伴具有較高R&D密度時，可能會提高該國技術能力，產生技術溢出效應[26-27]。

逆向技術溢出的發現，源于20世紀初學者對在發達國家存在的海外直接投資現象的動機考察，越來越多的學者發現FDI已經不僅是為了在東道國尋求所有權優勢，更多是為了從東道國獲得技術。如Kogut和Chang指出在美國和歐盟國家的政策制定者心中，就可能考慮過本國經濟技術有可能會受到日本和美國跨國公司的技術尋求行為而被破壞。他們分別檢驗了東道國美國、歐盟的R&D密度對母國日本與美國在其投資流量的不同影響。研究均表明二者之間存在積極影響，并據此認為日本和美國分別在美國與歐盟國家設立跨國公司的主要動機是尋求技術[28]。后來關于國際R&D方面的研究文獻也給出大量證據表明技術尋求的動機促進OFDI現象[29-30]。不同于跨國公司子公司對投資東道國產生的技術溢出，逆向技術溢出是跨國公司通過設立海外子公司獲取東道國的技術溢出。

技術溢出發生的預期性。大多數學者認為技術溢出是一種無意識的技術流動，是技術向目的邊界之外組織的無意傳授[31]。由于技術溢出的非預期性，技術溢出源受到關注。溢出源包括大學、公共研究機構，其他公司，個人發明者[32]。如果從國家角度看，目前學者主要探索了逆向技術溢出的溢出源，較早默認逆向技術溢出來源于發達國家[33-34]。然而近幾年學者發現，一些技術或R&D并不集中的地區，如中國也存在逆向技術溢出[35]。

溢出的技術特性。技術溢出過程中溢出的技術通常呈隱性，主要是包含在研發項目、專利、人力、中間產品、最終產品的隱性知識[36]。

技術溢出發生的空間、主體及流向。廣義技術溢出發生在國內外不同單元之間。如L??f H認為本地企業或跨國公司與集團內部或者顧客與供應商，學術工作者與科技伙伴，同行業企業或咨詢之間的合作均會產生技術溢出，并且與之合作的對象有國際與本地之分。狹義技術溢出發生在跨國公司層面，指跨國公司在東道國進行FDI引起當地技術或生產力的進步，而跨國公司無法獲取其中全部收益的一種外部效應。通過技術溢出效應，內向FDI可以不斷提升東道國的技術水平、組織效率以及管理技能，幫助東道國國民經濟走上內生化的增長道路[35]。逆向技術溢出是相對狹義技術溢出的概念而提出，發生的主體仍然是東道國與子公司，但逆向技術溢出是指子公司從東道國獲得技術溢出的過程[36]。

技術溢出渠道。廣義技術溢出可以通過：①專利引用或合作共同申請專利；②人才流動，由于知識具體到個人，如果這個攜帶知識的人換工作，就會將知識帶到新的雇主那里，或者知識具體到物如投資或者中間產品；③會議、報告或專題發布會等可能會有知識的交換，逆向工程甚至行業竊聽。

狹義技術溢出渠道，學者總結出了主要四條：一是東道國和外國子機構之間的前向與后向聯接，這可以促進東道國企業的能力升級。二是子機構的示范作用以及當地企業的模仿，具體可能通過分析和觀察跨國公司研發產品。IFDI的示范效應促進當地企業的創新活動，當地企業通過會議、報告等形式的影響或者分析、觀察跨國公司的研發項目來獲取溢出[37]。三是通過跨國公司中有經驗的管理人員、工程師以及其他技術員工向本地企業的流動，而獲得人力資本[38]；四是競爭，進入一個當地競爭行業，促進企業不得不提高技術或者更有效率的使用現有技術。一般的，示范效應或勞動力流動被稱為水平溢出。與當地供應商的后向聯結以及與當地下游生產商形成前向聯接，稱為垂直溢出[39]。

逆向技術溢出渠道，可以借鑒廣義技術溢出渠道，但由于其發生空間的限定，具體可通過以下途徑：①觀察、模仿以及契約方式；②在東道國做產品創新時的專利引用；③會議、報告或專題發布會等，逆向工程、行業竊聽；④積極響應式與當地企業合作。

5 逆向技術轉移和逆向技術溢出的異同及內涵

綜上，對逆向技術轉移和逆向技術溢出進行比較，并嘗試給出逆向技術轉移和逆向技術溢出的涵義。

逆向技術轉移是預期行為，即有意識技術流動，指跨國公司子公司向母公司的技術流動行為，可以通過知識分享、團隊合作等有意識的活動，獲得實體技術包括設備、過程、機器、軟件、產品、人員、工具、裝備和方案，也可能獲得如技術信息方法或流程的無實體技能知識。

逆向技術溢出是非預期行為，指東道國組織包括東道國本土企業、跨國公司、研究機構、個人、高校等單元對投資于其中的跨國公司子公司存在技術溢出行為，跨國公司子公司可以通過觀察、模仿東道國主體行為或引用當地專利，或在會議、報告或專題發布會甚至行業竊聽中獲得以隱性知識為主的技術溢出。

6 總結與展望

逆向技術轉移/溢出均能使受益方提升技術創新能力，但二者在行為主體和流向、行為預期性、行為性質、技術特點以及發生渠道均存在差異，這有利于未來對跨國公司技術活動內在機制的深入探討。后續研究會進一步從逆向技術轉移/溢出的效應以及衡量指標等角度來考察逆向技術轉移/溢出在研究中的具體問題。

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(責任編輯 劉傳忠)

Concepts of Reverse Technology Transfer and Reverse Technology Spillovers

Cui Xinjian，Zhang Dongming

(School of Business，Central University of Finance and Economics，Beijing 100081,China)

Firstly this paper attempted to clarify the implication of reverse technology transfer/spillovers.And then the paper analyzed its characteristics mainly from the expected behavior,technical characteristics,the occurrence space,body,flow channels,and so on.At last,the paper especially compared the difference and similarity between reverse technology transfer and reverse technology spillovers.

Technology transfer;Technology spillovers;Reverse technology transfer;Reverse technology spillovers

國家自然科學基金委面上項目“中國企業海外研發中心發展路徑及其NIS效應”(71573292)，高等學校博士學科點專項科研基金博導類資助課題“跨國研發中心嵌入與中國開放式NIS 演化路徑的理論與實證研究”(20130016110003)。

F204

A