淺談對排污權交易制度的幾點認識

杜　鵬

（河南省環(huán)境監(jiān)控中心河南鄭州450000）

淺談對排污權交易制度的幾點認識

杜鵬

（河南省環(huán)境監(jiān)控中心河南鄭州450000）

排污權交易制度從構(gòu)想到試點，再到實現(xiàn)交易，經(jīng)過了幾十年的探索，在法律保障和各項制度逐步健全，已經(jīng)形成了一套比較完備的管理和評價體系。排污權交易制度的發(fā)展，實現(xiàn)通過政府的宏觀控制和經(jīng)濟杠桿的調(diào)節(jié)，促進污染治理技術和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終達到減少污染物排放量、保護環(huán)境的目的。

排污權交易；污染物；總量；在線監(jiān)測

排污權理論的出現(xiàn)是在20世紀60年代，最早由美國經(jīng)濟學家戴爾斯（J.H.Dales）提出，通過結(jié)合經(jīng)濟學、法學的理論，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，現(xiàn)已成功應用于的環(huán)境保護實踐中。近幾十年，全球經(jīng)濟高速發(fā)展，以高耗能、高污染為特點的工業(yè)也迅速擴張，隨之而來的問題是大量污染物排放向環(huán)境，環(huán)境所承受力的壓力越來越大，逐漸成為一種稀缺資源，并且具有了經(jīng)濟價值，這使得環(huán)境資源符合聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署對自然資源的定義。排放污染物行為占用了環(huán)境資源，因此管理部門必須對排放污染物的行為進行約束，限定允許占用自然資源的量，從而達到減少資源消耗的目標。排污權交易是在污染物排放總量限定的條件下，將占用環(huán)境資源的權利（即排污權）有償分配給排污單位，并且允許這種權利像商品一樣被賣出和買進，交易價格受市場行情影響的一種制度。通過政府的宏觀控制和經(jīng)濟杠桿的調(diào)節(jié)，促進污染治理技術和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終在總體上達到減少污染物排放量、實現(xiàn)保護環(huán)境的目標。

1　排污權交易制度的由來

排污權有償使用和交易政策是借鑒林權和采礦權交易的經(jīng)驗，最早由美國“可交易的許可證制度”演變而來，例如氮磷水質(zhì)交易是基于NPDES許可證的交易，碳排放交易采用碳排放交易模式（Cap and Trade）。在國際上的做法是，通過可交易的許可證實現(xiàn)排污權的交易，例如在美國許可證的發(fā)放基于排放標準，《清潔水法》規(guī)定了三種基于技術的標準，即“現(xiàn)有最佳實用控制技術”（BPT）、“經(jīng)濟允許的最佳可行技術”（BAT）和“新污染源排放標準”（NSPS）。美國最初有關限制污染排放量的法律規(guī)定要求工廠用“最佳實用技術”和“最佳可行技術”來控制污染物的排放。這種技術性的規(guī)定在執(zhí)行中成本過高，從而使法律規(guī)定難以貫徹。由此產(chǎn)生了在總量控制下可以對個別排污口排放量靈活調(diào)整的變通性想法。最初只限于同一工程內(nèi)不同排污口之間的調(diào)整，只要同一工程排污的總量不增加，允許工程內(nèi)某個排污口多排一點或少排一點。此后，總量控制的范圍不斷擴大，允許在同一區(qū)域內(nèi)不同工廠之間調(diào)整，在此基礎上產(chǎn)生了排放交易的構(gòu)想。

2　排污權交易制度在我國的發(fā)展

我國排污權交易制度的醞釀和發(fā)展可以追溯到1988年開始的排污許可證制度試點。1999年中美兩國的環(huán)保部門簽署了多個項目的合作協(xié)議，其中包括“在中國利用市場機制減少二氧化硫排放的可行性研究”項目，該項目由美國環(huán)保協(xié)會提供人員、技術和資金等多方面的支持，江蘇南通與遼寧本溪兩市為試點。2001年底，南通天生港發(fā)電有限公司向南通一家化工有限公司出售二氧化硫排污權，成為我國第一例真正意義上的二氧化硫排污權交易。2004年，泰爾特公司將COD排污指標剩余量，以每噸1000元的價格出售給亞點毛巾廠，轉(zhuǎn)讓期限為3年，這是中國首例成功的水污染物排污權交易。2007年以來，國務院有關部門組織天津、河南、河北、內(nèi)蒙古等11個省（區(qū)、市）開展交易試點，這是首次大規(guī)模開展排污權有償使用和交易工作，各地相關法律法規(guī)等支撐性文件出臺，初始確權研究等技術支持逐步完善。但由于在我國實施排污權交易時間不長，各地具體情況不同，還存在一些難題亟待解決。

3　排污權交易制度在環(huán)境管理中的作用

排污權交易的核心思想是建立合法有序的污染物排放權利體系，讓這種權利在排污單位之間流轉(zhuǎn)，起到引導高效清潔生產(chǎn)理念，合理調(diào)配環(huán)境資源的目的，從而達到有效控制污染排放、提高環(huán)境質(zhì)量的目標。它是市場這只無形之手和政府這只有形之手緊密結(jié)合，來控制環(huán)境污染的一種較為有效的手段。經(jīng)過試點工作，排污權交易制度成效初步顯現(xiàn)，主要有以下幾方面：（1）經(jīng)濟效益初顯。截止到2014年11月底，全國11個試點省份排污權有償使用和交易金額累計達到53億元，其中有償使用費征收金額累計27億元，交易金額累計達到26億元。而財政部國家發(fā)改委環(huán)境保護部聯(lián)合下發(fā)的《排污權出讓收入掛你暫行辦法》規(guī)定，排污權出讓收入納入一般公共預算，統(tǒng)籌用于污染防治。（2）在不同企業(yè)污染治理的效率在差異的情況下，治理效率較高的企業(yè)可以采取措施減少污染物排放，節(jié)余排污權可以出售給那些污染治理效率較低的企業(yè)。這樣的市場行為使排污權從治理效率高的污染者流向治理效率低的污染者，這就會迫使污染者為追求盈利而改善治理工藝，提高治理效率。（3）利用經(jīng)濟這個杠桿，調(diào)整排污權在各企業(yè)之間的配比，充分且合理的利用有限的環(huán)境資源，同時對宏觀調(diào)控產(chǎn)業(yè)機構(gòu)向高科技低污染行業(yè)轉(zhuǎn)型起到一定的推動作用。

4　排污權有償使用費與排污費

排污權交易制度推行以來，遇到較多的疑問是排污權有償使用費與排污費又有什么區(qū)別，繳納了排污權有償使用費是否還要交排污費。雖然這二者的表現(xiàn)形式均為貨幣，也都是對占用環(huán)境資源的補償，但是他們的理論不同，內(nèi)涵也不同。排污費（或環(huán)境稅）是因使用后污染環(huán)境而進行修復的費用，有污染物排放則收費，不排放就不產(chǎn)生費用。排污權有償使用費是因占用稀缺資源而需要付出的費用，占有即收費，不論是否使用。因此，必須在繳納了排污權有償使用費后，才能所限定的總量內(nèi)排放污染物，根據(jù)實際排放污染物的量繳納排污費。排污權就像我國建國初期至80年代的糧票、食用油票、布票等，是對稀缺物資的分配方式。想要使用這些物資，首先要有對應的購買憑證（即糧票、食用油票、布票、排污許可證），使用時還要根據(jù)實際消費的量支付相應的費用（即購買糧、油、布的費用、排污費）。沒有購買憑證卻又需要消費時，可以向其他有剩余憑證的個體購買，也就是排污權的交易。

5　關鍵的技術問題

5.1初次分配排污權的確定

在進行排污權初次分配的時候，考慮到多方面的因素。（1）考慮相對公平，不能完全基于現(xiàn)狀進行分配，避免“鞭打快牛”；（2）客觀定量，分配方法應該科學、合理，盡量避免專家打分、博弈商榷等影響定量準確性的方式；（3）操作簡便，分配方案應當簡單，操作性強，避免因模型國語負責而降低可行性；（4）結(jié)合總量，結(jié)合區(qū)域排污權總量及削減目標，限制排污單位的排污指標，但不免除有償取得排放權的企業(yè)法定的治理污染的責任和縱向減排的任務。

5.2排污權的定價

排污權有償使用的定價要合理，定價太高給企業(yè)造成過重的經(jīng)營負擔，但也不能太低，當排污權價格低于污染物減排成本，企業(yè)就失去對污染治理投入的動力。

5.3實際排放量的確定

污染指標的實際排放量主要以監(jiān)測數(shù)據(jù)（包括人工監(jiān)測和在線監(jiān)測）為依據(jù)，其中在線監(jiān)測對量的核算更加科學和準確。在其有效性達到法規(guī)和技術要求時，應首先使用在線監(jiān)測數(shù)據(jù)。對不能使用在線監(jiān)測的，也可以采用監(jiān)督性監(jiān)測、物料衡算、產(chǎn)排污系數(shù)等方法計算實際排放量。

[1]徐春艷排污權交易制度的發(fā)展[J].青年思想家,2004(2):43.

[2]沈滿洪,錢水苗,馮元群,徐鵬偉.排污權交易機制研究[M].北京:中國環(huán)境科學出版社,2009:2-6.

[3]吳悅穎,張炳,王金南.進一步完善排污權有償使用和交易制度[N].中國環(huán)境報,2014,9,5(02).