簡述海上貨物運輸中提單訴權的性質問題

吳玙廣東外語外貿大學法學院，廣東　　廣州　510420

簡述海上貨物運輸中提單訴權的性質問題

吳玙
廣東外語外貿大學法學院，廣東廣州510420

提單是海商法律關系中至關重要的文本，我國《海商法》等現行規定側重于規定提單上所附之實體上的權利，對于提單訴權無明確規定。本文將通過討論海上貨物運輸中提單的作用來明確提單訴權的性質問題，從而明確海上貨物運輸中所涉及的當事人之間關于提單訴權的權利及義務關系。

提單;訴權;持有人;托運人

一、提單及提單訴權

依據海商法第71條，提單是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經由承運人接收或裝船，以及承運人保證據以交付貨物的單證。①訴權屬于訴訟法范疇的、程序上的權利，獨立于實體上的權利。某一糾紛的當事人享有訴權應當具備兩個要件:一是糾紛主體應有權請求訴訟救濟，即“當事人適格”;二是當事人的特定利益有必要通過訴訟救濟。②當事人適格是確定何人有權成為特定訴訟當事人的標準，而訴的利益則保證特定糾紛具有訴訟保護的必要性，兩個要件共同構成判斷當事人是否享有訴權的標準。因而提單訴權是指提單持有人以其自己的名義，根據提單所證明的海上貨物運輸合同對其特定利益向承運人行使訴訟(或被訴)的權利。本文將通過討論海上貨物運輸中提單的作用來明確提單訴權的性質問題，從而明確海上貨物運輸中所涉及的當事人之間關于提單訴權的權利及義務關系。

二、提單的效力——對貨物的實質占有權

在海上貨物運輸合同中，提單的作用之一就是物權憑證，即用以證明提單持有人對貨物享有物權。物權憑證的效力往往指的是提單持有人對貨物享有所有權，而事實上該種說法并不全面。由于海上貨物運輸中有關貨物的權屬關系非常復雜，貨物托運方及收貨方不享有貨物所有權的情況時常發生。如買賣的貨物是所有權保留之貨物，則提單持有人提貨時不享有貨物所有權;又如買賣雙方所買賣貨物是盜贓物，則賣方對貨物不享有所有權，此時賣方向買方所轉移的實質上是對貨物的占有權。因而在海上貨物運輸中，持有提單并不能證明其對貨物享有所有權。事實上提單的物權憑證效力指的是提單持有人對貨物的實質占有權。英國等國的立法都強調提單的物權憑證指的是貨物占有權和控制權。③實質占有權(constructive possession)④的概念使得海上貨物運輸能夠有效運行。賣方/發貨人把提單背書與交出給買方/收貨人，讓賣方可去對貨物享有實質占有權。買方/收貨人可以通過背書與交出給銀行作為抵押或質押之用。對貨物實質占有權的轉讓有利于保證海上運輸的進行，也有利于實現提單的背書轉讓。

三、提單之訴的性質

依據實質占有權的理論，在海上貨物運輸中，持有提單即證明提單持有人對貨物享有實質占有權。若貨物出現與運輸有關的問題，如延遲交貨或者運輸途中發生海上風險致使貨物毀損，又或是承運人無單放貨，則承運人侵犯了提單持有人對貨物所享有的實質占有權。因而，若在海上貨物運輸過程中發生以上所列舉之風險，提單持有人依據提單對承運人提起的訴訟應為侵權之訴，承運人所侵犯之權利為提單持有人對貨物所享有的實質占有權。接下來，筆者將具體分析當提單持有人為托運人或收貨人時，提單訴權如何具體行使的問題。

(一)提單持有人為收貨人之情形

通常在海上貨物貿易過程中，買方與賣方通過合意訂立海上貨物買賣合同，在此之后，由賣方以托運人的身份聯系承運人并與之訂立海上貨物運輸合同。承運人在從托運人手中接收貨物之時開具一份或多份正本提單，并按照運輸合同及提單的要求運送貨物。托運人在拿到提單之后將紙質提單以郵寄或者將電子提單電郵給買方，買方可以持正本提單向承運人收取貨物，或是將所持提單背書轉讓，由被背書人以提單持有人身份向承運人提取貨物。在上述情形中，持有正本提單的一方在取得提單之時以提單只有人的身份取得貨物的實質占有權。該實質占有權是通過海上貨物運輸合同中買賣雙方的合意由賣方轉移給買方的，而買方在收到賣方提供的提單時取得該實質占有權。在海上貨物買賣過程中，提單持有人享有對海上貨物運輸標的物的實質占有權，無論該提單持有人是通過買賣合同還是背書取得提單。因此，當出現承運人未按照提單要求將貨物按時運送到岸，或是在運輸途中未合理地運送致使貨物毀損，又或是出現的承運人無單放貨的情形，提單持有人即可依據提單向承運人提起侵權之訴，以實現其對貨物所享有的實質占有權。

(二)提單持有人為托運人之情形

由于海上貨物運輸所涉及程序較為復雜，買賣雙方在達成海上貨物買賣合同后還需要進行通過信用證的方式付款，通過郵寄傳遞提單等才能完成交易。而由于貨物買賣是跨國界的行為，期間由于各種原因會出現買方不付款或者是買方已付款卻未取得提單的情形。在這類情形下，賣方，即托運人持有海上貨物運輸的提單，稱為提單持有人。

通常情形下，賣方以托運人的身份與承運人訂立海上

貨物運輸合同，賣方與承運人之間的權利義務關系由海上貨物運輸合同所明確。當承運人不履行或不適當履行海上貨物運輸義務時，托運人可依據海上貨物運輸合同要求承運人履行義務或賠償損失。此時，托運人對承運人提起的訴訟性質為違約之訴，其依據是二者訂立的海上貨物運輸合同。

如前所述，在海上貨物運輸中，持有提單即代表持有對貨物的實質占有權。托運人因特殊情形未將單轉讓給收貨人的情況下，對貨物仍然享有實質占有權，此時托運人提為提單持有人。當貨物在運輸途中出現毀損或是其他由承運人所引起的侵害貨物實質占有權的情形，托運人作為提單持有人可對承運人提起侵權之訴。此時托運人對承運人責任承擔的請求方式出現競合，托運人既可以以海上貨物運輸合同當事人的身份向承運人主張違約責任，也可以通過提單向其主張承擔侵權責任，托運人享有選擇訴訟的權利。

需要提及的是，在托運人未將提單郵寄或電郵給收貨人時，收貨人此時對承運人的不履行或履行不當行為無法請求救濟。原因是收貨人并非海上貨物運輸合同的當事人，無法提起違約之訴，同時也無法以提單持有人身份依據提單向承運人提起所貨物實質占有權的侵權之訴。其唯一的救濟方式是依據其與托運人，即賣方之間訂立的海上貨物買賣合同向賣方提起違約之訴，要求賣方依據合同提供貨物或賠償損失。

四、結論

海上貨物運輸中涉及到的法律關系的多樣且復雜，提單作為海上貨物運輸中必不可少的單據，所涉及的當事人之間的權利義務關系也較為特殊。在立法方面對提單訴權的性質、提單條款的規定應相應地完善。同時在實踐中，承運人與托運人也應盡量完善提單上的條款以明確雙方的權利義務關系，保證海上貨物運輸的有效進行，在發生糾紛時也能明確雙方的責任，減少不必要的糾紛。

［注釋］

①＜中華人民共和國海商法＞第七十一條:提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據以交付貨物的單證．提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構成承運人據以交付貨物的保證．

②＜民事訴訟法＞第108條規定，起訴必須符合下列條件:(一)原告是與本案有直接利害關系的公民、法人和其他組織……

③楊良宜．提單及其他付運單據［M］．北京:中國政法大學出版社，2001．5．

④楊良宜．提單及其他付運單據［M］．北京:中國政法大學出版社，2001．5．

［1］楊良宜．提單及其他付運單據［M］．北京:中國政法大學出版社，2007．5．

［2］司玉琢．海上貨物運輸中對承運人的索賠請求權歸屬問題［M］．海商法專題研究．大連:大連海事大學出版社，2002:148．

［3］張麗敏．國際海上貨物運輸合同下訴權問題研究［D］．大連:大連海事大學，2004．1．

［4］王欣．提單訴權若干問題研究［J］．中國海商法年刊，2009(12):83．

D996．19;D922．294

A

2095－4379－(2016)04－0212－02

吳玙(1991－)，女，漢族，廣東惠州人，廣東外語外貿大學法學院碩士研究生，研究方向:國際經濟法。