案件質量評查制度的現狀與目標*

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案件質量評查制度的現狀與目標*

*天津市大學生創新創業訓練項目(68150006)，指導教師：王彬，南開大學法學院副教授。

徐東生

南開大學法學院，天津300350

摘要：本文以案件質量評查的實證數據為論證依據，分析了現行案件質量評查制度的缺陷和不足，并從案件質量評查的目的、功能、實現途徑等角度對制度完善提出若干建議。

關鍵詞：案件質量評查；司法制度；審判管理

案件質量評查是各級法院對已經發生法律效力的裁判、執行案件，從立案到結案的有關程序、實體處理、法律文書質量等方面是否符合法律規定進行評查驗收，通過對生效案件進行評查，發現案件審理中的不足，對審判進行適時的監控和評價。一直以來，司法實務中對案件質量評查必要性的認識不一，存在爭議，對于在法律規定的監督程序之外，是否有必要再設立這種大規模的監督管理機制認識不一，使得案件質量評查工作在法院系統中不能得到普遍認同，評查工作遇到不少軟性障礙。本文將從S市中級法院的案件質量評查情況作為實證研究分析和探討案件質量評查的現狀、功能定位、追求目標和制度完善等內容。

一、追本溯源：案件質量評查的依據之爭

案件質量評查制度是在上世紀末審判方式改革、審判權下放合議庭后，為解決案件質量管理問題的背景下產生的。案件質量評查最重要的現實依據在于現代司法的價值目標與現行的司法體制、司法權力的運作機制現狀之間存在的深刻矛盾與張力，一方面國家宏觀司法體制從憲法層面上給司法的定位導致司法機關在執法過程中既要公正，同時要為地方、為大局服務，一方面司法的本性是消極的，但又要求司法要主動提供服務，司法理念的矛盾導致司法過程中法院審判的尷尬，而在我國現行的司法體制中，法院是按行政體系構建的，黨委、政府等部門導致法院的獨立性不夠，而法官的法學教育程度、法律職業素養、法官職業道德水平參差不齊，有的合議庭形成利益共同體，相互之間的監督制約流于形式，基層法院大量的案件適用簡易程序獨任審判缺乏監督以及法院案多人少的矛盾等都成為案件質量評查的現實動因，一方面絕對的公正永遠無法實現，不能把依法判決與司法公正相對立和割裂，另一方面建立法院內部科學合理的審判質量管理機制，進一步加強和改進法院內部監督管理，成為法院管理的內部之需。[1]

二、現狀檢討：案件質量評查的現實對照

(一)角色混同——權威性缺陷

在傳統的法院管理模式下，一般由審判監督庭作為案件質評的具體辦事機構，這主要出于案件質量評查與審判監督業務都具有監督審判工作職能的考慮，但案件質量評查作為一項重要的審判管理職能，與其他審判管理職能分散在不同部門行使，造成對審判管理工作缺乏整體謀劃與部署，直接影響了案件質量評查乃至審判管理工作整體功能的發揮。[2]

(二)難以深入——評查流于表淺

作為一種事后評查方式，案件質量評查對改進案件質量的作用有限，“糾紛已決”令評查人員、評查機構陷入尷尬境地，而評查人員的權威性缺陷、評查不被認同和不可忽視的“共榮共恥”的職業心理也會影響其評查態度，使得許多法院的評查多是在程序瑕疵、法律文書差錯，案卷歸檔要求等表層、外圍問題做文章[2]，評查難以深入進行，難以取得實質性的效果，帶來案件質量評查工作的象征意義大于實際意義的后果。[3]

(三)就案論案——事后管理多于事前管理

目前，案件質量評查的工作范圍包括對多數審結案件的全面評查和對差錯案件的爭點評查，但大多集中于對案件的事后評查和數據通報，評查就案論案，雖然對案件質量進行了評查和數據通報，但并未能取得客觀深入的評查結果，也未能有效探尋造成案件質量的深層次原因，更未能將結果充分運用于發現和防控問題的事前管理，不能做到防患于未然。[4]

三、路徑探索：案件質量評查制度完善之思考

在厘清案件質量評查制度之功能后，筆者認為，案件質量評查既然是一種管理模式，案件質量評查應從粗放型管理向精細型管理轉變，從滯后型管理向前瞻型管理轉變，從被動型管理向能動型管理轉變，王利明提出了“能動司法是司法的重要發展趨勢”，在案件質量評查過程中，應合理地把握司法的能動性，從而更好地化解社會矛盾。[5]筆者認為，(1)法院可以進一步拓展審判質量管理的內涵，構建查謬糾錯與推好薦優并行的審判質量管理體系。(2)要充分、準確提供與案件質量相關的各種信息，為管理決策提供參考。要落實案件質量評查通報制度，對于評查的結果，特別是對于普遍性、典型性的問題，要建立起評查與調研互動的機制，充分運用分析評查的結果，以法學理論提煉實踐經驗，最大限度地發揮效應，指導審判工作。

[參考文獻]

[1]王亞明，杜萬松.案件質量評查工作的現狀及完善對策[J].內蒙古社會科學(漢文版)，2006，7，27(4).

[2]朱蘇力.法條主義、民意與難辦案件[J].中外法學，2009(1)：105.

[3]鐘小凱.以規律客服缺陷：審判管理之向度反把握[A].探索社會主義司法規律與完善民商事法律制度研究——全國法院第二十三屆學術討論會論文集[C].北京：人民法院出版社，2009.

[4]昃晶文.回到問題：轉型期司法運作機制的價值選擇[A].司法體制改革與刑事法律適用研究——全國法院第二十一屆學術討論會論文集[C].北京：人民法院出版社，2009.

[5]蘇力.法治及其本土資源[M].北京：中國政法大學出版社，2004.53.

作者簡介：徐東生(1994-)，男，漢族，江蘇連云港人，南開大學法學院2013級本科生，研究方向：法理學。

中圖分類號：D926.2

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)10-0061-01