試析森林公安鑒定工作中的抽樣問(wèn)題

周用武

試析森林公安鑒定工作中的抽樣問(wèn)題

周用武

森林公安隊(duì)伍是一支專(zhuān)門(mén)保護(hù)森林和野生動(dòng)植物資源、維護(hù)林區(qū)社會(huì)穩(wěn)定的具有武裝性質(zhì)的刑事執(zhí)法和行政執(zhí)法力量，主要職責(zé)是保護(hù)森林和野生動(dòng)植物資源安全，維護(hù)轄區(qū)的社會(huì)治安秩序。《中華人民共和國(guó)森林法》第二十條第一款規(guī)定：依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定在林區(qū)設(shè)立的森林公安機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)維護(hù)轄區(qū)社會(huì)治安秩序，保護(hù)轄區(qū)內(nèi)的森林資源。森林公安機(jī)關(guān)在辦理森林和野生動(dòng)植物案件的過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)遇到需要對(duì)保護(hù)的對(duì)象進(jìn)行技術(shù)鑒定或司法鑒定的問(wèn)題。隨著國(guó)家法治化建設(shè)的進(jìn)程加快，森林公安在執(zhí)法過(guò)程中也越來(lái)越感覺(jué)到執(zhí)法規(guī)范化的問(wèn)題。例如，某縣的森林公安在辦理非法狩獵案時(shí)，涉及的保護(hù)對(duì)象是5萬(wàn)只青蛙，讓鑒定人員對(duì)這5萬(wàn)只青蛙全部仔細(xì)檢驗(yàn)一遍？人力、物力、財(cái)力和時(shí)間都不允許，這肯定是不現(xiàn)實(shí)的。辦案人員從中隨機(jī)挑選了5只青蛙送檢到國(guó)家林業(yè)局森林公安司法鑒定中心進(jìn)行鑒定。送檢的5只青蛙全部是黑斑蛙，屬于國(guó)家保護(hù)的有益的或者有重要經(jīng)濟(jì)、科學(xué)研究?jī)r(jià)值的動(dòng)物（簡(jiǎn)稱(chēng)“三有動(dòng)物”）。辦案機(jī)關(guān)以涉案的5萬(wàn)只動(dòng)物均為黑斑蛙屬于國(guó)家保護(hù)的“三有動(dòng)物”，犯罪嫌疑人已構(gòu)成“非法狩獵罪”中特別重大刑事案件向檢察院和法院提出起訴。但是，卷宗很快被退回，焦點(diǎn)就在于抽樣的5只黑斑蛙能否代表涉案的5萬(wàn)只動(dòng)物都是“三有動(dòng)物”黑斑蛙。森林公安工作中的鑒定問(wèn)題是其工作中的重中之重，因?yàn)殍b定的結(jié)論直接關(guān)系到案件的性質(zhì)，即罪與非罪的問(wèn)題。由于保護(hù)的對(duì)象比較復(fù)雜，抽樣檢驗(yàn)或鑒定是工作中經(jīng)常遇到的問(wèn)題。本文擬以森林公安鑒定工作中的抽樣問(wèn)題作為討論的對(duì)象，從抽樣的必要性、科學(xué)性和規(guī)范化淺談一些看法，僅供商榷。

一、抽樣鑒定的必要性

鑒定的結(jié)果要達(dá)到百分之百的精確是不可能的。森林公安機(jī)關(guān)辦理的案件有其特殊性，由于保護(hù)的對(duì)象是森林和野生動(dòng)植物資源，森林和野生動(dòng)植物資源的調(diào)查和研究多采用生物統(tǒng)計(jì)的方法來(lái)進(jìn)行，很多的結(jié)果都涉及概率和置信區(qū)間。因此在對(duì)保護(hù)對(duì)象進(jìn)行技術(shù)鑒定或司法鑒定時(shí)，就必須要考慮到其特點(diǎn)。例如，非法侵占林地的案件，必須對(duì)林地面積進(jìn)行計(jì)算。林地的范圍或形狀極少是方方正正的幾何圖形，不管采用什么方法對(duì)其進(jìn)行面積計(jì)算都沒(méi)辦法保證其結(jié)果是百分之百的準(zhǔn)確，也沒(méi)辦法保證每次測(cè)算的結(jié)果都完全一樣，只能是一個(gè)可信的區(qū)間。

鑒定的任務(wù)量過(guò)大。森林公安機(jī)關(guān)辦理的案件有時(shí)候涉及的動(dòng)植物數(shù)量非常大或者涉及的面積或范圍非常廣，如果全部進(jìn)行鑒定需要花費(fèi)大量的時(shí)間和精力。例如，2015年4月江西黎川縣森林公安機(jī)關(guān)辦理了一起“非法運(yùn)輸珍貴、瀕危野生動(dòng)物制品案”，涉案的象牙制品多達(dá)800千克，制品數(shù)量上10萬(wàn)件。如果對(duì)每一件制品都去仔細(xì)檢驗(yàn)，按每件制品需2分鐘的時(shí)間檢驗(yàn)，10萬(wàn)件需要20萬(wàn)分鐘的時(shí)間檢驗(yàn)鑒定，折合下來(lái)需要一個(gè)專(zhuān)業(yè)人員不眠不休不吃不喝的連續(xù)檢驗(yàn)4個(gè)多月。至于一個(gè)案件涉及成千上萬(wàn)件的動(dòng)物或植物檢材是很常見(jiàn)的情況。

多余的鑒定無(wú)助于案件的定性。森林公安辦理的案件中鑒定結(jié)論直接關(guān)系到案件的性質(zhì)，鑒定是為辦案服務(wù)的，但是多余的鑒定無(wú)助于案件的定性。仍以上述的例子來(lái)說(shuō)明。象牙來(lái)源于非洲象或亞洲象，都屬于珍貴、瀕危野生動(dòng)物。根據(jù)2001年6月13日發(fā)布的文件《國(guó)家林業(yè)局關(guān)于發(fā)布破壞野生動(dòng)物資源刑事案中涉及走私的象牙其制品價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的通知》（林瀕發(fā)〔2001〕234號(hào)），每千克象牙案值為人民幣41667元。根據(jù)2001年5月9日發(fā)布的文件《國(guó)家林業(yè)局、公安部關(guān)于森林和陸生野生動(dòng)物刑事案件管轄及立案標(biāo)準(zhǔn)》，非法運(yùn)輸國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)的珍貴、瀕危陸生野生動(dòng)物制品價(jià)值在20萬(wàn)元以上的為特別重大案件。根據(jù)這兩個(gè)文件，非法運(yùn)輸涉案象牙達(dá)4.8千克以上案件性質(zhì)都是一樣的，為特別重大刑事案件。也即是說(shuō)，這個(gè)例子中的鑒定只需要抽樣鑒定達(dá)4.8千克以上的象牙就不影響案件的性質(zhì)，10萬(wàn)件檢材全部鑒定對(duì)案件的定性沒(méi)有多大幫助。

既然目前森林公安工作中的鑒定沒(méi)辦法保證百分之百的精確，多余的鑒定也無(wú)助于案件的定性，而且有些鑒定工作量確實(shí)很大，幾乎不可能短時(shí)間完成，所以森林公安工作中的鑒定抽樣是必要的。

二、抽樣鑒定的科學(xué)性

抽樣是統(tǒng)計(jì)學(xué)里的一個(gè)重要組成部分，而統(tǒng)計(jì)學(xué)是被全世界都公認(rèn)的一門(mén)研究收集、處理、分析、解釋數(shù)據(jù)并從數(shù)據(jù)中得出結(jié)論的科學(xué)。抽樣在一定的條件下是能反映事物的客觀規(guī)律的，是可以重復(fù)的，其結(jié)論也是確定的。抽樣在很多行業(yè)里被使用，比如產(chǎn)品的合格率、電視節(jié)目的收視率、棉花的含水量以及PM2.5含量等等。

抽樣必然帶有反映整體的信息。因?yàn)樗榈臉颖緛?lái)自于需要鑒定的整體，所以被抽出來(lái)用于鑒定的樣本必然會(huì)反映出整體的信息。對(duì)這些抽出來(lái)的樣本進(jìn)行檢驗(yàn)鑒定，得出的結(jié)論或意見(jiàn)肯定是整體的部分或大部分甚至是整體的情況。正如成語(yǔ)“管中窺豹”，如果管中窺到了豹身上的古銅錢(qián)斑，肯定可以說(shuō)明豹身上應(yīng)該有銅錢(qián)斑的特征；如果管粗些或者管多些，管中看到的特征就會(huì)更多些、更全面些、更完整些，也就更接近于豹的整體特征。

抽樣的結(jié)果有代表性。在森林公安的鑒定工作中，可以通過(guò)形態(tài)將涉案的檢材分類(lèi)，然后從每一類(lèi)型里再抽樣進(jìn)行鑒定。前面的基本分類(lèi)已保證了外形的相似性或同質(zhì)性，再隨機(jī)抽出的樣本檢驗(yàn)鑒定的結(jié)果在相當(dāng)大的程度上能保證與整體樣本有相同的性質(zhì)和特點(diǎn)，也就是說(shuō)抽樣的結(jié)果具備代表性，能代表整體樣本的情況。

抽樣結(jié)果的可重復(fù)性。正確合理的抽樣設(shè)計(jì)或抽樣標(biāo)準(zhǔn)能保證其檢驗(yàn)鑒定結(jié)果的準(zhǔn)確性，其結(jié)果能夠代表整體樣本的情況，而整體樣本的情況或性狀是一定的，那么抽樣的結(jié)果就是確定的。例如，10000根羚羊角里面有10根不屬于高鼻羚羊，其余9990根都是高鼻羚羊的。按照正確合理的抽樣標(biāo)準(zhǔn)抽樣鑒定檢驗(yàn)得出的結(jié)果都應(yīng)該是，檢驗(yàn)的檢材幾乎都是高鼻羚羊角。無(wú)論多少次重復(fù)進(jìn)行抽樣，其結(jié)果都應(yīng)該是相同的，與整體樣本的情況一致。

三、抽樣鑒定的規(guī)范化

如上所述，在森林公安鑒定工作中抽樣是必要的也是科學(xué)的，但是目前亟待解決的問(wèn)題是抽樣鑒定的規(guī)范化問(wèn)題。按照規(guī)范進(jìn)行抽樣，對(duì)抽出來(lái)的樣本進(jìn)行鑒定，得出的結(jié)論或意見(jiàn)才是可靠的，也才能被司法機(jī)關(guān)所認(rèn)可并接受。抽樣鑒定的標(biāo)準(zhǔn)制定或者說(shuō)規(guī)范化必須要解決的問(wèn)題主要在5個(gè)方面，即由誰(shuí)抽樣、如何抽樣、何時(shí)抽樣、何地抽樣和抽多少樣。

如果制定了合理科學(xué)的抽樣標(biāo)準(zhǔn)，按照標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行抽樣，誰(shuí)抽樣其結(jié)果一定是相同的，實(shí)際上也就無(wú)所謂由誰(shuí)來(lái)抽樣。考慮到執(zhí)法的公開(kāi)、公正和客觀，抽樣最好由涉及的三方來(lái)互相監(jiān)督并按標(biāo)準(zhǔn)來(lái)執(zhí)行。即鑒定方、當(dāng)事人和辦案機(jī)關(guān)同時(shí)在抽樣現(xiàn)場(chǎng)，共同合作按抽樣標(biāo)準(zhǔn)來(lái)抽樣。特殊情況下如果三方無(wú)法同時(shí)到場(chǎng)，考慮到當(dāng)事人的權(quán)利，應(yīng)該由當(dāng)事人和另一方一起互相監(jiān)督抽樣。

抽樣的方法有很多種，目前最常用的是隨機(jī)抽樣，也就是從所有的涉案檢材中任意抽取n個(gè)作為檢驗(yàn)樣本，使每個(gè)樣本被抽中的可能性相等的一種抽樣方式。隨機(jī)抽樣可以按隨機(jī)數(shù)表或計(jì)算機(jī)產(chǎn)生的隨機(jī)數(shù)來(lái)確定要抽的樣本，也可以任意選用一種隨機(jī)方式來(lái)抽取樣本。隨機(jī)抽樣還可以根據(jù)情況采用分層隨機(jī)抽樣和多級(jí)隨機(jī)抽樣。例如，涉案的一堆樹(shù)按照長(zhǎng)度2米可以很清楚地分成兩堆，那么在每堆里可以分別隨機(jī)抽樣進(jìn)行檢驗(yàn)，這種抽樣方法就整體而言就屬于分層隨機(jī)抽樣。分層隨機(jī)抽樣實(shí)際上是把局部控制的思想用于隨機(jī)抽樣，將會(huì)有效地降低抽樣誤差，提高對(duì)整體檢驗(yàn)的精確度。多級(jí)隨機(jī)抽樣在森林公安鑒定工作中也可以廣泛使用。例如前面提到的涉案5萬(wàn)只青蛙的檢驗(yàn)鑒定就可以采用多級(jí)隨機(jī)抽樣，5萬(wàn)只青蛙裝在麻袋里，有n個(gè)麻袋，每個(gè)麻袋里有m只青蛙。抽樣時(shí)可從n個(gè)麻袋里隨機(jī)抽樣，然后從每個(gè)隨機(jī)抽樣出來(lái)的麻袋里再隨機(jī)抽出青蛙的樣本進(jìn)行檢驗(yàn)。

何時(shí)抽樣以及在何地抽樣也是抽樣標(biāo)準(zhǔn)制定時(shí)要考慮的問(wèn)題。公安機(jī)關(guān)在收繳或扣押涉案物品的同時(shí)就要根據(jù)涉案物品的數(shù)量、物證的法律效力、辦案成本和時(shí)間要求等考慮抽樣鑒定的問(wèn)題。對(duì)涉案物品進(jìn)行抽樣的時(shí)間可以放在扣押或收繳時(shí)也可以放在之后，抽樣的地方應(yīng)該是一個(gè)相對(duì)比較開(kāi)闊可以被互相督促或監(jiān)控的地方。無(wú)論何時(shí)何地抽樣，必須采取相應(yīng)的措施保證涉案的物證未被調(diào)換或遺失。

抽多少樣是目前抽樣鑒定中的難點(diǎn)，也是鑒定中抽樣標(biāo)準(zhǔn)制定的一個(gè)重要方面，直接關(guān)系到鑒定意見(jiàn)的法律效力。抽多少樣還涉及鑒定成本和時(shí)間成本的問(wèn)題。在制定抽樣標(biāo)準(zhǔn)時(shí)可以考慮立案的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行，在不同類(lèi)型的案件中樣本的抽取數(shù)量應(yīng)該有不同的標(biāo)準(zhǔn)。例如，對(duì)于國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)的動(dòng)物及其制品，立案標(biāo)準(zhǔn)上有明確的數(shù)量或價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，因此抽樣的數(shù)量一定要使其涵蓋標(biāo)準(zhǔn)上的最大值。就具體類(lèi)型的案件而言，不同的物種抽樣的數(shù)量也會(huì)有不同的標(biāo)準(zhǔn)。比如辦理的是非法獵捕、殺害珍貴瀕危野生動(dòng)物案，涉案的動(dòng)物是國(guó)家二級(jí)保護(hù)動(dòng)物虎紋蛙，涉案的動(dòng)物數(shù)量達(dá)3000只，抽樣的數(shù)量必須要達(dá)到200只以上，因?yàn)榉欠ǐC捕、殺害虎紋蛙的特別重大刑事案件的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定是200只；涉案的動(dòng)物如果是國(guó)家二級(jí)保護(hù)動(dòng)物大壁虎，則抽樣數(shù)量只需要達(dá)到20只以上就可以了，因?yàn)樵摲N動(dòng)物特別重大刑事案件的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的是20只。

由于案件類(lèi)型不同、涉案物種不同，立案標(biāo)準(zhǔn)差異也很大，即使是同一類(lèi)型的案件在制定抽樣標(biāo)準(zhǔn)時(shí)也很難規(guī)定一個(gè)統(tǒng)一的抽樣數(shù)或抽樣比例，在這種情況下，制定抽樣標(biāo)準(zhǔn)時(shí)可以考慮序貫抽樣法。序貫抽樣是指在抽樣時(shí)，不事先規(guī)定抽樣的數(shù)量，而是先抽少量樣本進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)檢驗(yàn)鑒定的結(jié)果，再?zèng)Q定停止抽樣或繼續(xù)抽樣、抽多少，這樣下去，直至決定停止抽樣為止。仍以非法獵捕、殺害珍貴瀕危野生動(dòng)物案為例，假如涉案動(dòng)物有3000只，可以先抽50只，如果檢驗(yàn)鑒定結(jié)果表明抽出的樣本中有20只均為大壁虎，根據(jù)立案標(biāo)準(zhǔn)已構(gòu)成特別重大刑事案件，就可以不再抽樣了；如果檢驗(yàn)鑒定的結(jié)果表明抽出的樣本中有10只均為大壁虎，根據(jù)立案標(biāo)準(zhǔn)還不到特別重大刑事案件，那么就應(yīng)該繼續(xù)抽樣，直到檢驗(yàn)鑒定的結(jié)果至少有20只為大壁虎為止。

司法鑒定中抽樣問(wèn)題關(guān)系到鑒定意見(jiàn)的法律效力，森林公安機(jī)關(guān)受制于鑒定成本在辦案過(guò)程中對(duì)抽樣問(wèn)題考慮得更多，本文從工作的實(shí)踐對(duì)森林公安鑒定工作中的抽樣問(wèn)題提出一些看法，僅供相關(guān)部門(mén)和人士參考，希望能有助于森林公安的辦案工作，有助于森林和野生動(dòng)物資源保護(hù)。

（作者單位 南京森林警察學(xué)院、國(guó)家

林業(yè)局森林公安司法鑒定中心）

（責(zé)任編輯劉允杰）