誠信原則向公法的擴張

虞嵐晰

華東師范大學法學院，上海　200241

誠信原則向公法的擴張

虞嵐晰

華東師范大學法學院，上海200241

摘要：在私法上，誠信原則這一重要原則逐漸發展成為民法中的“帝王條款”。隨著社會和法律的發展，誠信原則不斷向公法領域擴張，筆者從法理基礎說明其擴張的必要性，并從國內外的現狀明確其發展趨勢，進而驗證其在公法領域愈加重要的地位。

關鍵詞：誠信原則；公法領域；擴張

一、誠信原則之概念

誠信原則，即誠實信用原則，最早作為一項道德規范原則，之后逐漸發展成為社會規范原則和法律規范原則，其要求人們在社會生活中誠實不欺、講究信用、恪守諾言①，要求人們追求個人利益的同時不得損害他人利益和社會利益。長久以來，誠信原則一直是一項重要的私法原則，但隨著私法和公法界限的逐漸模糊，政府職能的逐漸轉變，誠信原則開始不斷向公法領域擴張并得到適用。

二、誠信原則向公法領域擴張的法理支撐

(一)社會契約精神的體現

誠信原則是從社會契約精神中衍生出來的。盧梭的《社會契約論》表達了社會契約精神：人生而自由和平等，人民享有實際的主權，人與國家之間是契約關系，國家是自由的人民自由協議的產物，是人民在契約基礎上的部分權利轉讓的結果；如果國家不遵守契約，強力剝奪人民的自由和權利，則人民可以通過革命推翻政權以奪回自己的自由。根據盧梭的社會契約論，契約產生的根據是為著實現公意——共同意志、共同幸福、共同利益而存在的，人民和國家之間是契約關系，國家的權利來源于人民權利的讓渡，執政者作為契約的一方當事人，在依法行使國家職權的過程中必須誠實地遵守契約，明確依照誠信原則依法行政，否則，人民有權解除契約，有權進行革命以重獲權利。可見，在公法領域，誠信原則要求國家必須為其行為負責。

(二)私法與公法的融合

19世紀以前的社會是以個人為本位的，而19世紀工業革命以后，法律思想不斷向社會本位發展演變。私法和公法的界限逐漸模糊，甚至有學者提出不應將法律作公法與私法之劃分。誠實信用原則最早其實是一種道德規范，主要依靠道德的力量規范人們的行為，但隨著社會的發展和法律的進步，其逐漸演變成社會規范。當私法領域吸收誠信原則后，該原則得到法律的確認，人們的行為受到誠信原則的約束，私法在該原則下不斷發展和壯大。隨著社會發展和工業化進程，公法與私法不斷融合，作為私法領域重要原則之一的誠信原則逐漸融入公法，公法的不足也在該原則下得到彌補。可見，隨著道德與法的結合，公法與私法的融合，也根據現代公法的需要，誠實信用原則從私法領域向公法領域進軍是大勢所趨。

(三)實現公平、正義、法治的需要

法律的目的是要實現公平和正義，而法治社會離不開誠信原則，該原則與法治的內在精神是一脈相承的。當法治的含義是指“社會各個要素普遍地符合良法規范地有序狀態”時，它已包含了正義、公平、誠實信用等精神或原則②，也就是說，在公法領域適用誠信原則是法治社會的需要，是實現法的最終目的的需要。誠信原則運用于公法領域也有其現實必要性，一方面，誠信原則要求政府必須遵守其作出的相關決定、承諾和法律，另一方面，誠信原則要求政府在違反承諾時承擔一定的后果和責任，即所謂的“信賴利益保護原則”。法律的最終目標就是實現公平正義，“有法必依、違法必究”，從兩個方面體現誠信原則在公法領域適用的必要性，是實現公平、正義等法律價值的必然要求。

三、誠信原則向公法領域擴張的現狀及發展

法律意義上的誠信原則，最早源于古羅馬時代，但誠信原則真正開始向公法擴張是在20世紀30年代的德國。1926年6月14日，德國行政法院在一項判決中寫道：“國家對于個別國民在國家公法關系上，該誠實信用原則亦是妥當的。”③1931年，德國帝國法院在另一個判決中也明確：“誠實信用的原則，對于一切法律界，且包含公法在內，皆得適用之。”④鑒于這兩項判決，德國正式建立起誠實信用原則適用于公法領域的規則。

此后，許多國家開始將誠實信用原則向公法領域進行擴張。誠信原則在各國公法領域的立法之中不斷得到明確，如1991年的《哥倫比亞憲法》、1996年的葡萄牙《行政程序法》和1996年的韓國《行政程序法》等等。誠信原則不僅在各國的憲法和行政法等公法領域的法律之中得以明確，在各國的司法實踐也逐漸得到貫徹實施。

我國誠信原則向公法領域的擴張最早出現在臺灣地區，2001年臺灣《行政程序法》第8條明確在行政行為方面采用誠實信用的方法，以確保人民的信賴利益，這是誠信原則在臺灣地區首次寫入行政法。其實臺灣地區的司法實踐早就在行政法領域采用了誠信原則，只是一直未在法條中予以明確。臺灣行政法院早在1963年和1981年的判決中就明確了在公法領域同樣可以適用私法中的誠信原則。⑤

在我國大陸，盡管誠信原則早就有跡可循，但該原則一直都是私法領域的霸王條款。著名學者熊文釗在《公法原理》一書中將公法的原則歸納為：民主原則、法治原則、人權保障原則、平等原則和比例原則⑥，并沒有誠信原則。

我國大陸首次規定公法上的誠信原則是在2003年的《行政許可法》，該法第8條雖然沒有將“誠信”兩字明確寫入法條，但已經將誠信的精神體現出來，集中在“信賴利益

保護”層面，是我國公法領域誠信原則的首次體現。將“誠信”二字明確寫入公法的是2013年的《民事訴訟法》，新民訴十三條增加了第一款“民事訴訟法應當遵循誠實信用原則”。這里直接采用了“誠實信用”字眼，在私法和公法不斷融合的大環境下，這樣的立法規定表明了誠信原則向公法擴張的必然趨勢。我國的這一規定其實早有先例，葡萄牙在其1961年的《民事訴訟法典》中就明文規定了民事訴訟誠信原則⑦，之后修訂的1995年《民事訴訟法典》承繼了這一原則；日本在1998年《民事訴訟法》的第2條中也明確規定，進行民事訴訟的當事人應當誠實信用。⑧當然，公法部門還包括刑法、刑事訴訟法、稅法、國際公法等等，其中也有很多法律規定涉及誠信原則。刑法、刑事訴訟法中最體現誠實信用原則的應當屬美國的“辯訴交易”制度，該項制度可以說是美國刑法和刑訴歷史上最偉大的制度之一，但這項制度必須受到誠信原則的制約，在犯罪嫌疑人認罪的情況下，司法機關必須兌現承諾，若司法機關不誠信，犯罪嫌疑人可以推翻認罪，訴訟形勢需恢復原狀。我國沒有辯訴交易制度，但我國刑法明確規定了自首、立功等行為的減免刑罰制度，明確規定了證據制度，禁止誘惑偵查等，保障當事人的合法權益，同時維護社會公平正義。稅法、國際公法中誠信原則的精神也都有所體現。

從我國部門法來看，誠信原則在公法諸部門中或成文或不成文的比例是很高的，可以看出誠信原則從私法向公法擴張的歷史趨勢。筆者認為，在我國建設法治體系的道路上，誠信原則應當也必將逐漸擴展其適用范圍，進而在公法領域奠定其在私法中“霸王條款”的地位。

[注釋]

①梁慧星.民法解釋學[M].北京：中國政法大學出版社，1995：301.

②張國英，林喆.誠信原則和現代社會法治目標[J].政治與社會，2000(5).

③何孝元.誠實信用原則與衡平法[M].臺灣：三民書局，1977.8.

④閆爾寶.行政法誠實信用原則研究[D].中國政法大學，2005.40.

⑤閆爾寶.行政法誠實信用原則研究[D].中國政法大學，2005.41.

⑥熊文釗.公法原理[M].北京：北京大學出版社，2009：137-160.

⑦Ver Candida Pires，Viriato Limo，Codigo de Processo Civil de Macau Anotado e Comentado Vol.Faculdade de Direito da Universidade de Macau，2006.67.

⑧趙小芹.行政法誠實信用原則研究[D].吉林大學，2008.89.

中圖分類號：D90

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)17-0204-02

作者簡介：虞嵐晰(1992-)，女，江蘇啟東人，華東師范大學法學院，碩士研究生，研究方向：經濟法。