淺析定金罰則的適用條件及注意問題

李長慧

（116006 銘源控股集團有限公司 遼寧 大連）

淺析定金罰則的適用條件及注意問題

李長慧

（116006 銘源控股集團有限公司 遼寧 大連）

我國《合同法》、《擔保法》和《最高人民法院關于適用<中華人民共和國擔保法>若干問題的解釋》對定金罰則制度做出了相對原則性的規定。作為民事法律領域中基礎的法律制度，各地法院在司法實踐中對定金罰則理解程度的不同，導致在實踐中對具體適用的問題也產生過分歧，比如部分違約（不完全履行）的情況下能否適用定金罰則，還有就是定金罰則適用過程中應注意哪些問題等。本文主要從以上兩個方面對定金罰則的適用條件簡要加以分析。

定金；定金罰則；適用條件

一、定金及定金罰則的概念

定金，就是指一方當事人訂立合同時，為確保合同的順利履行，合同雙方當事人按照法律規定或經協商確定，預先給付另一方當事人合同總額一定比例的金錢。我國《合同法》、《擔保法》中都對定金做出過明確的規定。

“給付定金的一方不履行約定的債務的，無權要求返還定金；收受定金的一方不履行約定的債務的，應當雙倍返還定金。”①指的就是定金罰則，也就是說適用定金后不履行相應義務法律上的懲罰性后果，其直接表現形式就是失去對定金利益的支配，落實到具體合同中的表現就是，支付定金一方失去對定金利益的支配，接受定金一方應雙倍返還定金利益。

二、定金罰則適用條件的理論分析

定金罰則的適用條件，根據相關法律法規的規定，主要有以下三點：

（一）定金合法成立

《擔保法》第九十條規定，“定金應當以書面形式約定。當事人在定金合同中應當約定交付定金的期限。定金合同從實際交付定金之日起生效”。因此，定金成立需要同時滿足形式要件和實質要件的要求，書面形式約定即形式要件，而實際交付則是實質要件，只有同時滿足上述兩個要件，才可以認定為定金已經合法成立。

（二）存在有效的主合同

定金作為一種擔保方式，目的就是擔保主合同的順利履行，因此，定金合同是從合同。主合同如果無效，不存在，從合同自然失去存在的意義，更談不上定金罰則的產生與適用問題。

（三）一方當事人不履行合同

對這一條件的理解，實踐中是存在較大爭議的。其中就有觀點普遍認為，不完全履行合同的，不屬于“不履行”。定金罰則的立法本意主要是懲罰主觀上惡意違約的當事人，而不應該是包括所有的、不區分任何原因的違約者。除主觀惡意的一般違約者，承擔一般的違約責任即可。但這樣的觀點并沒有完全理解法律設置定金的目的和對定金適用條件的規定。

首先，保證合同的履行是法律設置定金的主要目的。一方面，合同應當全面、完全履行，這樣才能達到交易的目的。如果僅僅保證合同部分履行，那么定金罰則將無法適用，因為任何違約方都可以說合同只是部分未履行，不符合使用定金罰則的條件，這將嚴重影響交易雙方的誠信、利益及安全，也就起不到保證合同履行的根本目的。另一方面，定金罰則的懲罰性功能就是通過懲罰違約行為，更好的維護交易安全、合同秩序。如果定金罰則的適用排除不完全履行的情況，將大大削弱定金的救濟作用。

其次，我國法律規定的“不履行”包含“完全不履行”。《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國擔保法〉若干問題的解釋》第一百二十條規定，“因當事人一方遲延履行或者其他違約行為，致使合同目的不能實現，可以適用定金罰則。但法律另有規定或者當事人另有約定的除外。當事人一方不完全履行合同的，應當按照未履行部分所占合同約定內容的比例，適用定金罰則。”這條就對“不履行合同”做出了擴大解釋：全部不履行和部分不履行。直接適用定金罰則處罰的，對應的是全部不履行合同的要求。對于部分不履行的，應當按照定金罰則的適用比例處罰。

三、實踐中適用定金罰則時需要注意的問題

作為一種懲罰措施，應當謹慎對待定金罰則的適用問題。除了要理解適用的條件外，還要掌握不適用定金罰則的情形以及與其他救濟手段配合使用的問題。

（一）幾種不適用定金罰則的情形

1.主合同無效或被撤銷的

作為主合同的擔保合同，定金合同是從合同，一旦出現導致從合同無效的情況，即主合同無效或被撤銷，則定金合同必然無效。因此在從合同無效的前提下，定金罰則是不可能適用的。

2.定金條款不符合法律規定

定金條款的內容是否合法同樣制約著定金罰則是否能夠適用。《擔保法》規定，定金總額不能超過主合同標的額的百分之二十。這屬于法律強制性規定，因此，對于超過該比例部分的金額，不能成為定金罰則適用的范圍。

3.不履行合同的原因并非由當事人雙方造成

此種情形也就是說合同雙方當事人均沒有過錯，合同未能履行是由于不可抗力、合同標的物的自然屬性和損耗、雙方當事人均沒有充分證據證明對方有過錯、當事人約定的免除責任以及情勢變更等原因導致合同不能履行的。如果適用定金罰則，則必然顯失公平，因為合同不能履行的結果，雙方當事人在主觀上均無過錯。②

4.當事人雙方都有違約行為

一般來說，在此情形下，定金罰則是不能適用的。因為如果雙方都實施了違約行為，合同無法履行，定金的目的就無法得到實現，那么對于定金罰則制度設立的價值基礎，即督促雙方當事人積極履行合同義務，也就不復存在了。如果仍然適用定金罰則的話，就相當于不履行合同的一方就無法收回定金，而另一方則要將定金雙倍返還。極特殊情況下，可能存在其中一方有重大違約行為，另一方僅有輕微違約行為，那么能否適用定金罰則，要考慮到特定案件中行為人的輕微違約行為的性質，即與誠實信用原則的關系，如果該輕微違約行為，符合誠信原則的要求，則可以視為履約行為，那么就可以適用定金罰則。否則的話，則不可以適用。當然，一切要結合案件實際情況，具體問題具體分析后再下結論。

5.不適當履行

雖然在不完全履行的情況下可以適用定金罰則，但不適當履行和不完全履行是不同的概念，要注意區分。不適當履行也是履行，只是在履行過程中，對于標的數量、質量，履行的時間、地點、方式，做出了不符合合同約定的理解。這是因為對于合同約定的內容而言，由于人們對事物認識的差異性，不可能要求所有當事人對于合同內容做出完全一致的理解。因此，這種情況下，對于不適當履行的合同而言，定金的擔保作用已經實現，所以也就不應在再適用定金罰則。

（二）定金罰則適用時與其它救濟手段的配合使用

1.適用定金罰則，能否同時請求損害賠償

請求損害賠償要以實際有損害發生為前提，而定金罰則不要求以損害發生為前提。那么在一方當事人違約給另一方當事人造成了實際損失，另一方當事人在適用定金罰則的同時，是否還能請求損害賠償？根據司法實踐來看，只要適用定金罰則和損害賠償的總值小于或等于標的物的總值，是可以同時適用的。因為定金罰則的責任與損害賠償的責任是不同的，二者不能相互替代。

2.適用定金罰則，能否請求繼續履行合同

這一問題涉及到對于定金性質的判斷，定金可以分為：立約定金、成約定金、違約定金、解約定金、證約定金。如果定金的性質屬于解約定金，在適用定金罰則的時候，則不能請求繼續履行合同。但如果定金屬于違約定金、訂約定金或成約定金的任意一種時，在適用定金罰則的時候，是可以請求對方繼續履行合同的。

定金罰則的適用條件及注意問題只是民法領域中眾多理論里的一種，相對于其他熱門理論，研究的學者不多。同時，司法實踐中對于圍繞定金罰則出現的有關問題認識、理解的不一致，影響了當事人的合法權益，有的甚至會導致司法不公。因此，明確的掌握和清晰的判斷有關定金罰則的適用條件及需要注意的問題，對于解決現實問題是非常有益處的。

注釋：

①《合同法》第一百一十五條.

②成都市中級人民法院：《概論定金罰則的適用》，《法學雜志》1996年第4期，第33頁.

［1］王利明.合同法研究第二卷［M］.北京：中國人民大學出版社，2011.

［2］郭明瑞.論定金的性質及適用［D］.煙臺大學.2011.

［3］馬俊駒，余延滿.民法原論［M］.北京：法律出版社，2010.

［4］崔建元.合同法［M］.北京：法律出版社.2010.2.

［5］吳海燕.定金制度的法律適用研究［D］.上海交通大學2009年碩士畢業論文.