“新常態(tài)”下的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系重構(gòu)與實(shí)證研究——以中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例

史欣向，李善民，王滿四，李　昶

(1.廣州大學(xué)　工商管理學(xué)院，廣東　廣州　510006； 2.中山大學(xué)　管理學(xué)院,廣東　廣州　510275)

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“新常態(tài)”下的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系重構(gòu)與實(shí)證研究
——以中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例

史欣向1,2，李善民2，王滿四1，李昶2

(1.廣州大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東廣州510006； 2.中山大學(xué)管理學(xué)院,廣東廣州510275)

摘要：中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”時(shí)期，市場(chǎng)和創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用空前提升。在繼承和發(fā)展現(xiàn)有理論的基礎(chǔ)上指出，產(chǎn)業(yè)安全的基石是市場(chǎng)和創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)安全的核心是生存和發(fā)展。以此思想為指導(dǎo)，創(chuàng)新性地重構(gòu)了產(chǎn)業(yè)安全的理論框架，并設(shè)計(jì)了一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系。該體系以市場(chǎng)和創(chuàng)新為綱、以生存和發(fā)展為目，總計(jì)涵蓋了42項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)。利用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了這個(gè)全新的評(píng)級(jí)體系。分別利用層次分析法、專家法及主成分分析法測(cè)量了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的狀況。結(jié)果表明，3種方法測(cè)量所得的產(chǎn)業(yè)安全值在統(tǒng)計(jì)學(xué)上沒有顯著差異。可見，文章提出的新的產(chǎn)業(yè)安全理論框架及評(píng)價(jià)體系是科學(xué)、合理、有效的。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)安全；市場(chǎng)；創(chuàng)新；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)

一、問題提出

中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)步入“新常態(tài)”階段。新常態(tài)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)與過去30年相比具備以下3個(gè)特征：一是從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)，二是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，三是從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷了30多年的快速增長(zhǎng)之后，無論是經(jīng)濟(jì)基本面，還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本模式、產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化。如果還是用過去的眼光看待中國(guó)經(jīng)濟(jì)、用過去的思維思考中國(guó)經(jīng)濟(jì)既不準(zhǔn)確，也不現(xiàn)實(shí)。新常態(tài)下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)能否把握住新的戰(zhàn)略機(jī)遇關(guān)鍵在于，進(jìn)一步深化改革，充分發(fā)揮市場(chǎng)和創(chuàng)新的推動(dòng)作用。新常態(tài)需要新思維。

產(chǎn)業(yè)安全是中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的重要課題。2013年11月12日發(fā)布的十八屆三中全會(huì)公告指出，中央將設(shè)立國(guó)家安全委員會(huì)，完善國(guó)家安全體制和國(guó)家安全戰(zhàn)略。至此，我們國(guó)家正式擁有了應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外綜合安全和制定國(guó)家安全戰(zhàn)略的頂層運(yùn)作機(jī)構(gòu)。2014年4月16日，中央國(guó)家安全委員會(huì)第一次會(huì)議強(qiáng)調(diào)，國(guó)家安全是頭等大事，要構(gòu)建集政治安全、國(guó)土安全、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、社會(huì)安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全、核安全等于一體的國(guó)家安全體系。可見，國(guó)家安全已經(jīng)上升至關(guān)乎國(guó)家發(fā)展、民族命運(yùn)的戰(zhàn)略高度。在國(guó)家安全體系之中，經(jīng)濟(jì)安全是重中之重，而經(jīng)濟(jì)安全中又以產(chǎn)業(yè)安全為至關(guān)重要之問題[1]。

國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的定義基本上呈現(xiàn)兩個(gè)大的階段。第一階段，強(qiáng)調(diào)外資進(jìn)入威脅和控制權(quán)。顧海兵(1997)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是經(jīng)濟(jì)安全的組成部分。經(jīng)濟(jì)安全是指由于外國(guó)經(jīng)濟(jì)特別是發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)行滲透而產(chǎn)生的威脅。趙世洪(1998)認(rèn)為，國(guó)民產(chǎn)業(yè)安全，簡(jiǎn)單地說是指一國(guó)國(guó)民使其既有的或潛在的產(chǎn)業(yè)權(quán)益免受危害的狀態(tài)和能力。產(chǎn)業(yè)權(quán)益受到的危害可以來自自然、社會(huì)或經(jīng)濟(jì)政治、軍事等各方面[2]。楊公樸等(2000)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是指在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往與競(jìng)爭(zhēng)中，本國(guó)資本對(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的國(guó)內(nèi)重要經(jīng)濟(jì)部門的控制，本國(guó)各個(gè)層次的經(jīng)濟(jì)利益主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)利益分配的充分體現(xiàn)以及政府產(chǎn)業(yè)政策在國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)中的徹底貫徹[3]。于新東(2000)認(rèn)為，所謂產(chǎn)業(yè)安全可以做這樣的界定：一國(guó)對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)始、調(diào)整和發(fā)展，如果擁有相應(yīng)的自主權(quán)或稱控制權(quán)的話，即可認(rèn)定該產(chǎn)業(yè)在該國(guó)是安全的[4]。張碧瓊(2003)認(rèn)為，國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全問題最主要是由于外商直接投資(FDI)產(chǎn)生的，指的是外商利用其資本、技術(shù)、管理、營(yíng)銷等方面的優(yōu)勢(shì)，通過合資、并購(gòu)等方式控制國(guó)內(nèi)企業(yè)，甚至控制某些重要產(chǎn)業(yè)，由此對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)成的威脅[5]。何維達(dá)和宋勝洲(2003)給出了產(chǎn)業(yè)安全的一般定義，即在市場(chǎng)開放的條件下，一個(gè)國(guó)家影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局的重要產(chǎn)業(yè)的生存發(fā)展以及政府對(duì)這些產(chǎn)業(yè)的調(diào)整權(quán)或控制權(quán)受到威脅的狀態(tài)[6]。紀(jì)寶成和劉元春(2006)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全概念中的“產(chǎn)業(yè)”特指一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的戰(zhàn)略性、敏感性產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)安全表現(xiàn)為喪失經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的正常產(chǎn)業(yè)鏈條和產(chǎn)業(yè)生態(tài)，喪失關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的重大產(chǎn)業(yè)及核心技術(shù)的控制權(quán)[7]。

第二階段，強(qiáng)調(diào)自身生存和發(fā)展能力提高。景玉琴(2005)指出，產(chǎn)業(yè)安全就是本國(guó)產(chǎn)業(yè)具有生存和發(fā)展的能力[8]。產(chǎn)業(yè)安全的概念可以從三個(gè)層次來理解：(1)宏觀層面，各項(xiàng)制度安排可以引致合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及市場(chǎng)行為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，本國(guó)產(chǎn)業(yè)具有活力。(2)中觀層面，在開放競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中本國(guó)重要產(chǎn)業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)力，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)能夠生存并持續(xù)發(fā)展。(3)微觀層面，在開放競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中本國(guó)企業(yè)達(dá)到生存規(guī)模，具有持續(xù)發(fā)展的能力，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有較大的影響力。李孟剛(2006)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指特定行為體自主產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展不受威脅的狀態(tài)[9]。具體而言，產(chǎn)業(yè)安全應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)生存安全和產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全。產(chǎn)業(yè)生存安全是指產(chǎn)業(yè)生存不受威脅的狀態(tài)。產(chǎn)業(yè)要生存最基本的條件是，要占有一定的市場(chǎng)，達(dá)到一定的利潤(rùn)率。產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全是指產(chǎn)業(yè)發(fā)展不受威脅的狀態(tài)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本在于技術(shù)創(chuàng)新。Liu(2011)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是指在國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中，一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)可以健康穩(wěn)定發(fā)展，并保持領(lǐng)先地位，或處于有利的狀態(tài)，特別是國(guó)內(nèi)的知識(shí)和科技產(chǎn)業(yè)能夠獨(dú)立于其他國(guó)家發(fā)展，同時(shí)能夠支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[10]。何維達(dá)和杜鵬嬌(2013)對(duì)他們之前的產(chǎn)業(yè)安全定義進(jìn)行了修訂[11]。新的定義表述為，產(chǎn)業(yè)安全是指一國(guó)產(chǎn)業(yè)對(duì)來自國(guó)內(nèi)外不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力，能夠保持各產(chǎn)業(yè)部門的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。對(duì)比前后定義，我們不難發(fā)現(xiàn)新的定義不再單純強(qiáng)調(diào)控制權(quán)的問題，而是更加注重本國(guó)產(chǎn)業(yè)整體的生存和發(fā)展能力。

綜上，產(chǎn)業(yè)安全定義的發(fā)展體現(xiàn)了兩個(gè)重要的轉(zhuǎn)變：第一是從強(qiáng)調(diào)“外資威脅”轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)調(diào)“修煉內(nèi)功”；第二是從強(qiáng)調(diào)“絕對(duì)控制”轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)調(diào)“發(fā)展能力”。可見，隨著理論與實(shí)踐的發(fā)展，我們正以更加開放、積極的態(tài)度去面對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的問題。在新常態(tài)背景下，產(chǎn)業(yè)安全問題研究也面臨新的挑戰(zhàn)。

二、“新常態(tài)”下的產(chǎn)業(yè)安全理論框架

目前流行的產(chǎn)業(yè)安全理論框架基本上可以描述為“四維度模型”，即產(chǎn)業(yè)安全涵蓋產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展力、產(chǎn)業(yè)控制力和對(duì)外依存度等四個(gè)方面[9，12-14]。當(dāng)然，也有學(xué)者提出將產(chǎn)業(yè)環(huán)境加入產(chǎn)業(yè)安全度量之中[11，15]。然而，無論如何，現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)安全理論的重心仍是“外資威脅論”和“絕對(duì)控制權(quán)”。從產(chǎn)業(yè)安全理論體系中產(chǎn)業(yè)控制力和對(duì)外依存度的設(shè)置就可見一斑。

在新形勢(shì)下，產(chǎn)業(yè)安全的實(shí)質(zhì)已經(jīng)發(fā)生了根本性的變化。根據(jù)李孟剛(2006)等的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)安全實(shí)質(zhì)就是本國(guó)產(chǎn)業(yè)生存與發(fā)展的問題[9]。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，在開放競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，產(chǎn)業(yè)生存必須依靠市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須依靠技術(shù)創(chuàng)新。因此，產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵可以被描繪成一個(gè)“金字塔”——產(chǎn)業(yè)安全位于頂端、產(chǎn)業(yè)生存和產(chǎn)業(yè)發(fā)展為“中流砥柱”，而兩大砥柱的基石分別是“市場(chǎng)”和“創(chuàng)新”(圖1)。

新常態(tài)下，舊的產(chǎn)業(yè)安全理論體系已經(jīng)不能適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的要求。新常態(tài)下的產(chǎn)業(yè)安全理論應(yīng)該是以市場(chǎng)和創(chuàng)新為核心維度，關(guān)注產(chǎn)業(yè)自身生存與發(fā)展問題。本文認(rèn)為，新理論框架絕非對(duì)舊理論的全盤否定，而是對(duì)舊理論的繼承與發(fā)展。因而，新的理論框架具有堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

市場(chǎng)、創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是產(chǎn)業(yè)安全的核心[16-17]。邁克爾.波特(1990[18])指出產(chǎn)業(yè)是否具有競(jìng)爭(zhēng)力取決于以下6個(gè)要素：(1)生產(chǎn)要素，包括人力資源、自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施等；(2)需求條件，主要是指市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)的需求，包括市場(chǎng)需求的量和質(zhì)；(3)相關(guān)與輔助性產(chǎn)業(yè)的狀況；(4)企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；(5)政府行為；(6)機(jī)遇；即著名的“鉆石模型”。該模型直接揭示了，市場(chǎng)是構(gòu)成產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要要素。金碚(1996)將產(chǎn)業(yè)(國(guó)際)競(jìng)爭(zhēng)力定義為，一國(guó)特定產(chǎn)業(yè)通過在(國(guó)際)市場(chǎng)上銷售其產(chǎn)品而反映出的生產(chǎn)力[19]。該文章進(jìn)一步指出，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力最終是通過產(chǎn)品的市場(chǎng)占有份額來衡量和檢驗(yàn)的。邁克爾.波特將產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展分為4個(gè)階段：(1)要素驅(qū)動(dòng)階段。此階段產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力來自于基本生產(chǎn)要素，如自然資源、豐富廉價(jià)的勞動(dòng)力等;(2)投資驅(qū)動(dòng)階段。此階段產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力來自于地區(qū)及其企業(yè)的積極投資意愿和能力;(3)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段。此階段技術(shù)創(chuàng)新成為驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高的主要?jiǎng)恿ΑＴ谠撾A段產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力達(dá)到最高水平；(4)財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段。此階段產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力開始衰落，企業(yè)為了維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)開始進(jìn)行大量的兼并收購(gòu)，金融投資成為維持產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主要驅(qū)動(dòng)力*李孟剛：《產(chǎn)業(yè)安全理論研究》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2010年版，第285-286頁。。邁克爾.波特的理論清楚的表明，創(chuàng)新是形成產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。Prahalad和Hamel(1990)指出，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不再來源于降低成本，而是主要來自于創(chuàng)新所產(chǎn)生的企業(yè)“租金”(Entrepreneurial Rents)[20]。Clark和Guy(1998)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新就是構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素之一[21]。Gustavsson、Hansson和Lundberg(1999)以O(shè)ECD國(guó)家為樣本的研究表明，無論代表性企業(yè)還是行業(yè)層面的技術(shù)創(chuàng)新均是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的決定要素[22]。?z?elik和Taymaz(2004)利用發(fā)展中國(guó)家樣本的經(jīng)驗(yàn)研究獲得了類似的結(jié)論[23]。Guan、Yam和Mok等(2006)指出，競(jìng)爭(zhēng)力是研發(fā)投入及技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出結(jié)果[24]。Castellacci(2008)在研究創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系時(shí)，從理論、實(shí)證及政策建議等方面全方位的綜述和對(duì)比了“知識(shí)溢出”觀點(diǎn)與“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)”觀點(diǎn)[25]。盡管兩個(gè)觀點(diǎn)在該問題上存在明顯的差異，但是它們都認(rèn)同創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的形成過程中扮演著重要角色。綜上可見，市場(chǎng)與創(chuàng)新從來就是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力形成的過程中發(fā)揮著重要作用。

市場(chǎng)、創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展力。產(chǎn)業(yè)發(fā)展力，簡(jiǎn)單的講，就是產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的能力[26]。市場(chǎng)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前提條件。根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，產(chǎn)業(yè)歷經(jīng)幼稚期、成長(zhǎng)期、成熟期，直至最后的衰退期。事實(shí)上，貫穿產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化始終的是市場(chǎng)的變化——最初的市場(chǎng)機(jī)遇出現(xiàn)、市場(chǎng)不斷發(fā)展壯大、市場(chǎng)壟斷、最終市場(chǎng)衰退。因而，產(chǎn)業(yè)要可持續(xù)發(fā)展最基本的條件就是市場(chǎng)(需求)不衰退。換言之，一旦市場(chǎng)衰退，需求不在，產(chǎn)業(yè)也會(huì)隨之衰落甚至消失。以此推論，市場(chǎng)潛力越大，對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展力空間也就越大。此外，根據(jù)SCP理論，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為，最終決定產(chǎn)業(yè)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)部門之間及各產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的聯(lián)系和比例關(guān)系。不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)導(dǎo)致差異明顯的市場(chǎng)行為，從而影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展力。例如，在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)中，市場(chǎng)主體更傾向于利用廉價(jià)勞動(dòng)力、控制成本而不是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來獲得超額利潤(rùn)，所以其產(chǎn)業(yè)發(fā)展力就“后勁不足”。SCP理論所揭示的結(jié)論仍然表明，市場(chǎng)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展力的前提條件。創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)發(fā)展力的原動(dòng)力。這一論斷幾乎得到了該領(lǐng)域所有學(xué)者的認(rèn)可。根據(jù)海默(Hymer)和金德爾伯格(Kindleberger)的“壟斷優(yōu)勢(shì)理論”，技術(shù)優(yōu)勢(shì)是企業(yè)最重要的壟斷優(yōu)勢(shì)，其次才是規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)、資本優(yōu)勢(shì)及組織管理優(yōu)勢(shì)。其中，技術(shù)優(yōu)勢(shì)的來源則是強(qiáng)大的研發(fā)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力。維農(nóng)(Vernom)建立的“產(chǎn)品生命周期理論”指出，一般而言產(chǎn)品都會(huì)經(jīng)歷3個(gè)階段,即新產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。事實(shí)上，一個(gè)產(chǎn)品“生命”的起點(diǎn)就是技術(shù)創(chuàng)新，即企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)出市場(chǎng)需要的新產(chǎn)品。鄧寧(Dunning)提出的“國(guó)際生產(chǎn)折衷理論”將企業(yè)對(duì)外投資的條件概括為所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)。其中，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)就是指產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，而無形資產(chǎn)主要就是指企業(yè)的創(chuàng)新能力。以上3個(gè)著名的理論均將創(chuàng)新視為企業(yè)最核心的優(yōu)勢(shì)。企業(yè)是構(gòu)成產(chǎn)業(yè)的原子。以此推及產(chǎn)業(yè)層面，創(chuàng)新也是構(gòu)成產(chǎn)業(yè)發(fā)展力的核心要素。

市場(chǎng)、創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)控制力。產(chǎn)業(yè)控制力是指在開放條件下，本國(guó)資本對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的控制程度[27]。換言之，產(chǎn)業(yè)控制力的強(qiáng)弱實(shí)際上就是表現(xiàn)為本國(guó)企業(yè)(產(chǎn)品)的市場(chǎng)占有率。然而，在全球化的今天，市場(chǎng)的概念已經(jīng)跨越了國(guó)界，延伸至整個(gè)國(guó)際市場(chǎng)。因而，即使本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)擁有較高的市場(chǎng)占有率，也不能表示產(chǎn)業(yè)安全無虞，還要看本國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的位置。趙元銘和黃茜(2009)指出，產(chǎn)業(yè)控制力的實(shí)現(xiàn)一方面需要擁有產(chǎn)品定價(jià)權(quán)，另一方面需要擁有影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程的權(quán)利[27]。可見，更高層次的產(chǎn)業(yè)控制力應(yīng)該體現(xiàn)為在全球產(chǎn)業(yè)鏈中居于重要地位。而處于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上游的是掌握技術(shù)、品牌和標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，這些優(yōu)勢(shì)的形成依靠的是創(chuàng)新，所以創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)控制力的核心[27-29]。楊國(guó)亮(2010)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)控制力由兩類因素決定，一類是生產(chǎn)類因素，主要是核心技術(shù)，還有某些其他關(guān)鍵要素，如稀缺的資源等；另外一類是市場(chǎng)因素，包括品牌、渠道、市場(chǎng)規(guī)模等[28]。這兩類因素統(tǒng)稱為“戰(zhàn)略性資源”，決定了產(chǎn)業(yè)控制力的強(qiáng)弱。綜合以上分析，我們有理由相信，在新形勢(shì)下產(chǎn)業(yè)控制力的核心問題就是市場(chǎng)與創(chuàng)新。

市場(chǎng)、創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度。依存度是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家W.A.Brown提出的，其本意是“相互依存”(Interdependence)，反映的是一國(guó)經(jīng)濟(jì)與他國(guó)經(jīng)濟(jì)或世界經(jīng)濟(jì)相互依賴的程度[30]。景玉琴(2006)也指出，對(duì)外依存度應(yīng)該是“雙向依存”，不能僅看到本國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的依存，還應(yīng)該看到本國(guó)與其他國(guó)家及整個(gè)世界的相互依存關(guān)系[8]。一國(guó)參與國(guó)際分工的程度越深，與世界經(jīng)濟(jì)融合的越緊密，其抵御外部經(jīng)濟(jì)威脅的能力就越強(qiáng)，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)安全程度就越高[28]。在全球化經(jīng)濟(jì)的背景下，本國(guó)經(jīng)濟(jì)與他國(guó)經(jīng)濟(jì)的依存關(guān)系主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：市場(chǎng)和技術(shù)[31-33]。根據(jù)壟斷優(yōu)勢(shì)理論，發(fā)達(dá)國(guó)家需要市場(chǎng)，發(fā)展中國(guó)家需要技術(shù)。因而，雙方在全球產(chǎn)業(yè)鏈中形成了相互依存的關(guān)系。對(duì)比上文，我們不難發(fā)現(xiàn)，對(duì)外依存度與產(chǎn)業(yè)控制力類似，只是兩者強(qiáng)調(diào)的角度不同而已。景玉琴(2006)認(rèn)為對(duì)外依存度與產(chǎn)業(yè)控制力之間存在很高的相關(guān)性。產(chǎn)業(yè)控制力的核心是市場(chǎng)和創(chuàng)新，同樣對(duì)外依存度的核心也是市場(chǎng)和創(chuàng)新[8]。

綜上，市場(chǎng)、創(chuàng)新與以往產(chǎn)業(yè)安全理論中的“四維度”存在著內(nèi)在聯(lián)系(圖2)。新常態(tài)下，以市場(chǎng)、創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)安全理論框架的核心，既能夠反映以往理論的精華，又可以反映時(shí)代的新要求。更重要的是，新的理論框架更加簡(jiǎn)潔，且更加接近產(chǎn)業(yè)安全的本質(zhì)。

三、“新常態(tài)”下的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系

根據(jù)新的產(chǎn)業(yè)安全理論框架，本文重新構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系。新常態(tài)下的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括：市場(chǎng)、創(chuàng)新，2項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)；市場(chǎng)生存能力、市場(chǎng)發(fā)展能力、創(chuàng)新生存能力、創(chuàng)新發(fā)展能力，4項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)；以及三級(jí)指標(biāo)42項(xiàng)。具體指標(biāo)見表1。

相比舊的指標(biāo)體系，本文的指標(biāo)體系優(yōu)勢(shì)在于：(1)凸顯產(chǎn)業(yè)安全的本質(zhì)。市場(chǎng)與創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)安全的基石，生存與發(fā)展是產(chǎn)業(yè)安全的核心。“四維度”體系所體現(xiàn)的“絕對(duì)控制權(quán)”和“外資威脅論”已不符合時(shí)代潮流。本文的指標(biāo)體系能更深刻的體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)安全的本質(zhì)，同時(shí)將原先的“四維度”降為“二維度”，更易理解和操作。(2)外資視角。本文的外資視角是指，在產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系中反映外資在中國(guó)產(chǎn)業(yè)生存與發(fā)展過程中的地位。這與一些學(xué)者所持的“外資威脅論”是截然不同的。新的產(chǎn)業(yè)安全觀承認(rèn)，在開放競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中外資進(jìn)入會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)產(chǎn)生促進(jìn)作用。而現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系并未體現(xiàn)這一重要思想，受限于此也不能做到整個(gè)指標(biāo)體系統(tǒng)一為外資視角。(3)更加客觀。在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系中，要求先將每一個(gè)指標(biāo)映射至[0,100]之間，然后再確定指標(biāo)權(quán)重，最終獲得一個(gè)介于0到100之間的產(chǎn)業(yè)安全值[15]。在這個(gè)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化過程中，參照值(警戒值)的選擇極大的影響著映射值。換言之，在現(xiàn)有的評(píng)價(jià)體系中，從一開始就具有較強(qiáng)的主觀色彩。在本文的指標(biāo)體系中，三級(jí)指標(biāo)全部為客觀數(shù)據(jù)，取值在0和1之間，無須標(biāo)準(zhǔn)化，反映外資在某個(gè)方面的占比。最終，計(jì)算所得的產(chǎn)業(yè)安全值也是介于0和1之間的客觀數(shù)據(jù)。我們僅需對(duì)該數(shù)據(jù)進(jìn)行分析判斷即可，從而大大降低了評(píng)價(jià)過程中的主觀性。

根據(jù)本文的評(píng)價(jià)體系，產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估值實(shí)際上是綜合反映外資進(jìn)入程度的指標(biāo)。在產(chǎn)業(yè)安全定義中，所謂的“威脅”事實(shí)上主要是指外資進(jìn)入威脅。當(dāng)然，這與本文的核心立場(chǎng)——“外資促進(jìn)倫”并沒有沖突。我們既承認(rèn)外資進(jìn)入對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用，也承認(rèn)外資進(jìn)入會(huì)威脅甚至控制中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。促進(jìn)還是威脅，關(guān)鍵在于“度”上。根據(jù)本文的研究，我們將外資進(jìn)入的“度”做如下區(qū)分(表2)。

表1　全新的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2　產(chǎn)業(yè)安全取值對(duì)照表①

在表2中，低度進(jìn)入，表示外資進(jìn)入不充分，對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)力有待提高；適度進(jìn)入，表示外資進(jìn)入適度，能夠充分發(fā)揮外資的“鯰魚效應(yīng)”；高度進(jìn)入，表示外資大量涌入，開始擠壓內(nèi)資企業(yè)生存空間；過度進(jìn)入，表示外資逐漸控制目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，“鯰魚效應(yīng)”轉(zhuǎn)化為“鱷魚效應(yīng)”。

四、新評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用：以中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例

(一)樣本選擇、數(shù)據(jù)來源和實(shí)證方法

(1)樣本選擇

本文選擇中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究樣本，檢驗(yàn)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在評(píng)估產(chǎn)業(yè)安全時(shí)的適用性。之所以如此是出于以下兩個(gè)方面的考慮：一方面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于技術(shù)密集型、資本密集型產(chǎn)業(yè)，且關(guān)乎國(guó)計(jì)民生，非常契合產(chǎn)業(yè)安全中關(guān)于“重要產(chǎn)業(yè)”的界定[7]。另一方面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)全面、完整，非常符合本文指標(biāo)體系關(guān)于數(shù)據(jù)的要求。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)擁有專門的統(tǒng)計(jì)年鑒，尤其是技術(shù)創(chuàng)新(R&D活動(dòng))方面的數(shù)據(jù)非常翔實(shí)。這個(gè)優(yōu)勢(shì)是其他產(chǎn)業(yè)所不具備的。

根據(jù)《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括醫(yī)藥制造業(yè)、航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等5個(gè)行業(yè)。

(2)數(shù)據(jù)來源

表1指標(biāo)體系中，三級(jí)指標(biāo)的數(shù)據(jù)主要來源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。然而，由于新指標(biāo)體系涉及數(shù)據(jù)廣泛，種類繁多，僅《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》不能滿足所有需求，故其中若干指標(biāo)數(shù)據(jù)來自其他統(tǒng)計(jì)年鑒。具體是，主營(yíng)業(yè)務(wù)成本、營(yíng)業(yè)費(fèi)用、增值稅、銷售產(chǎn)值、產(chǎn)值及產(chǎn)品銷售率等數(shù)據(jù)，來源于《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》；進(jìn)出口數(shù)據(jù)，來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》；能源消費(fèi)量數(shù)據(jù)，來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；品牌及國(guó)別的數(shù)據(jù)，來自中國(guó)產(chǎn)業(yè)信息網(wǎng)。當(dāng)然，以上數(shù)據(jù)來源統(tǒng)計(jì)口徑基本一致，所以可以保證本文研究數(shù)據(jù)的可靠性和準(zhǔn)確性。

需要說明的是，大多數(shù)的統(tǒng)計(jì)年鑒暫不直接提供市場(chǎng)集中度(MD3)指標(biāo)，該指標(biāo)基本上都是手工計(jì)算獲得。但是，由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(包括5個(gè)子行業(yè))的全部市場(chǎng)數(shù)據(jù)暫時(shí)無法獲取，故本文權(quán)宜使用上市公司數(shù)據(jù)來近似反映。考慮到上市公司一般為行業(yè)中的領(lǐng)先者或代表性企業(yè)，因而使用上市公司數(shù)據(jù)來計(jì)算市場(chǎng)集中度(MD3)應(yīng)該可以在一定程度反映某個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)聚集情況。上市公司數(shù)據(jù)來源于Wind數(shù)據(jù)庫。創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率(ID4)和管理創(chuàng)新能力(ID9)是利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型(DEA)中的BC2模型計(jì)算所得。創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率選取計(jì)算結(jié)果中的綜合效率值來表示，管理創(chuàng)新能力則選取計(jì)算結(jié)果中的純技術(shù)效率來表示。在以上全部數(shù)據(jù)中，有部分行業(yè)的若干數(shù)據(jù)缺失，我們則使用近似行業(yè)的數(shù)據(jù)來替代。當(dāng)然，這些數(shù)據(jù)在總體數(shù)據(jù)中僅占很小的一部分。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及下轄行業(yè)各指標(biāo)變量的描述性統(tǒng)計(jì)可見表3。

表3　中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各指標(biāo)變量的描述性統(tǒng)計(jì)

(3)實(shí)證方法

本文將分別使用層次分析法(AHP)、專家法及主成分分析法3種方法來進(jìn)行實(shí)證分析，其目的在于檢驗(yàn)我們提出的新常態(tài)下的產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)體系的科學(xué)性。層次分析法是最經(jīng)典、運(yùn)用最廣泛的指標(biāo)權(quán)重確定方法，專家法則可以充分體現(xiàn)專業(yè)人士的專業(yè)意見。這兩種方法主觀性都比較強(qiáng)，屬于主觀類的方法。第三種方法——主成分分析法，是純數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的，可以完全克服主觀因素的影響，是計(jì)量統(tǒng)計(jì)方法，屬于客觀類方法。本文的思路是，如果使用主觀類和客觀類的方法計(jì)算所得的結(jié)果差異不大，那么就表明新指標(biāo)體系具有較高的穩(wěn)定性和有效性，適用于評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)安全問題。

(二)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全現(xiàn)狀的實(shí)證分析

(1)層次分析法

層次分析法(AHP)是最經(jīng)典、運(yùn)用最廣泛的指標(biāo)權(quán)重確定方法。因而，本文首先使用該方法確定表1評(píng)級(jí)體系中各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，進(jìn)而展開針對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全現(xiàn)狀的實(shí)證分析。本文在使用層次分析方法時(shí)，借助YAAHP0.5.3軟件進(jìn)行權(quán)重確定。層次分析法的結(jié)果可見表4。

根據(jù)表4的結(jié)果，利用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，我們對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全現(xiàn)狀進(jìn)行了評(píng)估。表5報(bào)告了具體的測(cè)量結(jié)果。

根據(jù)表5的結(jié)果，進(jìn)一步分析，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的平均值為0.4，市場(chǎng)的平均值為0.419，創(chuàng)新的平均值為0.381。可見，整體上中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的外資進(jìn)入屬于“適度進(jìn)入”，外資對(duì)該產(chǎn)業(yè)具有推動(dòng)作用，該產(chǎn)業(yè)屬于“安全”的范疇。當(dāng)然，僅以層次分析法的結(jié)果判斷，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)生存與創(chuàng)新發(fā)展還是需要謹(jǐn)慎對(duì)待的。原因是外資進(jìn)入超過50%，屬于“高度進(jìn)入”(圖3)。

(2)專家法

考慮到層次分析法受主觀因素影響較大，接下來，本文將使用“專家法”對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全現(xiàn)狀進(jìn)行實(shí)證分析。專家法的具體操作如下：首先，選擇專家，建立專家?guī)臁Ｎ覀儽M可能涵蓋不同背景、不同專業(yè)的專家。本文所選擇專家的特征描述可見表6。其次，將本文構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(表1)發(fā)給各位專家，讓他們自由選擇指標(biāo)體系中他們認(rèn)為重要的指標(biāo)。最后，綜合各位專家的選擇結(jié)果，將半數(shù)以上專家認(rèn)為重要的指標(biāo)組成新的指標(biāo)體系(表7)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估。

表4　產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)體系及權(quán)重

表5　中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的測(cè)算結(jié)果(AHP)

圖3　產(chǎn)業(yè)安全一、二級(jí)指標(biāo)(均值)

由于新的指標(biāo)體系中全是多數(shù)專家認(rèn)為重要的指標(biāo)，所以我們對(duì)于每個(gè)相同級(jí)別指標(biāo)的權(quán)重均設(shè)定為相等。具體做法是，市場(chǎng)和創(chuàng)新的權(quán)重均為0.5，市場(chǎng)下屬的指標(biāo)權(quán)重均為1/7，創(chuàng)新下屬的指標(biāo)權(quán)重均為1/6。利用專家法測(cè)算的中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全結(jié)果，見表8。

表6　所選專家的特征描述

表7　專家選取的指標(biāo)及其均值

表8　中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的測(cè)算結(jié)果(專家法)

根據(jù)表8的結(jié)果，市場(chǎng)的平均值為0.29，創(chuàng)新的平均值為0.358，產(chǎn)業(yè)安全的平均值為0.324，均屬于“適度進(jìn)入”范疇，與層次分析法結(jié)果基本一致。僅以專家法的結(jié)果而論，航空航天業(yè)需要特別關(guān)注。該產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)、創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)安全值均小于0.2，屬于“低度進(jìn)入”，需要進(jìn)一步對(duì)外開放，加強(qiáng)與外資企業(yè)的合作。

(3)主成分分析法

為了與層次分析法和專家法的結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，最后本文將使用主成分分析法來研究中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的問題。主成分分析法屬于計(jì)量統(tǒng)計(jì)方法，是純數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的，可以完全克服主觀因素的影響。本文使用SPSS18.0軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了處理，具體結(jié)果可見表9-表11。

表9　主成分分析的KMO值和方差貢獻(xiàn)率

注：***表示Bartlett球型檢驗(yàn)在1%的水平下顯著。

表9的結(jié)果顯示，在主成分分析的驗(yàn)證性檢驗(yàn)時(shí)，KMO值分別為0.615和0.523，且通過了Bartlett球型檢驗(yàn)。這表明，該數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)適合進(jìn)行主成分分析。從方差貢獻(xiàn)率的結(jié)果來看，市場(chǎng)或創(chuàng)新的指標(biāo)可以萃取4個(gè)主成分，4個(gè)主成分的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了90%以上。換言之，這4個(gè)主成分代表了全部數(shù)據(jù)90%以上的信息。表10、表11分別報(bào)告了市場(chǎng)和創(chuàng)新的4個(gè)主成分的具體構(gòu)成。

表10　旋轉(zhuǎn)后的因子載荷值(市場(chǎng))

表11　旋轉(zhuǎn)后的因子載荷值(創(chuàng)新)

SPSS18.0軟件使用回歸的方法，將原始的三級(jí)指標(biāo)合并為主成分1-4，并計(jì)算出相應(yīng)的因子得分值。本文以各主成分對(duì)應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率作為權(quán)重(表9)，計(jì)算市場(chǎng)和創(chuàng)新的得分，并最終計(jì)算出產(chǎn)業(yè)安全的得分。具體計(jì)算公式如下：

M=0.35979(FAC1-M)+0.34741(FAC2-M)+0.1038(FAC3-M)+0.10206(FAC4-M)

I=0.53911(FAC1-I)+0.157(FAC2-I)+0.14443(FAC3-I)+0.0775(FAC4-I)

由于SPSS軟件計(jì)算出來的因子得分在[-1,1]，為了結(jié)果便于理解，我們按照慣例對(duì)因子得分進(jìn)行了正規(guī)化處理。本文選擇極差變換法進(jìn)行正規(guī)化處理，具體公式如下：

利用以上計(jì)算結(jié)果，本文對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行了評(píng)估，具體結(jié)果見表12。

表12　中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的測(cè)算結(jié)果(主成分分析法)

根據(jù)表12的結(jié)果，進(jìn)一步分析，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的平均值為0.367，市場(chǎng)的平均值為0.395，創(chuàng)新的平均值為0.34(圖4)。這表明，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于外資“適度進(jìn)入”的狀態(tài)，屬于“安全”的范疇。主成分分析法的結(jié)果與層次分析法、專家法的結(jié)果是基本一致的。

(4)結(jié)果比較

以上結(jié)果顯示，使用不同方法測(cè)算的中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全值基本一致。為了更加準(zhǔn)確地對(duì)比三種不同方法測(cè)量的結(jié)果，本文使用獨(dú)立樣本的t檢驗(yàn)對(duì)其進(jìn)行了計(jì)量統(tǒng)計(jì)分析，使用SPSS18.0軟件進(jìn)行運(yùn)算，具體結(jié)果見表13。

表13　不同方法測(cè)算結(jié)果的t檢驗(yàn)

注：Index-A代表層次分析法測(cè)算的產(chǎn)業(yè)安全結(jié)果，Index-P代表專家法測(cè)算的產(chǎn)業(yè)安全結(jié)果，Index-F代表主成分分析法測(cè)算的產(chǎn)業(yè)安全結(jié)果。

表13的結(jié)果顯示，通過3組兩兩對(duì)比，其統(tǒng)計(jì)指標(biāo)均為通過顯著性檢驗(yàn)。該結(jié)果明確證實(shí)，層次分析法、專家法與主成分分析法測(cè)算所得的結(jié)果不存在顯著差異。可見，本文的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)是科學(xué)、合理、有效的。我們有理由相信，該指標(biāo)體系能夠較為準(zhǔn)確的評(píng)估產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)。

綜合以上實(shí)證研究結(jié)果，本文對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全現(xiàn)狀的評(píng)估結(jié)果如圖5所示。總體上，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全值為0.407，表現(xiàn)為外資適度進(jìn)入，屬于“安全”范疇。其中，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全值稍高(0.664)，已呈現(xiàn)出外資高度進(jìn)入的態(tài)勢(shì)。與之相對(duì)的是，航空航天器及設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全值為0.229，處于外資適度進(jìn)入狀態(tài)。其他行業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全值均在0.4左右，表明外資進(jìn)入程度適中，屬于“安全”范疇。具體來看，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全值偏高是由于市場(chǎng)與創(chuàng)新指標(biāo)中外資比重“雙高”導(dǎo)致的，而航空航天器及設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全值偏低則是因?yàn)橥赓Y比重“雙低”造成的(見圖5)。因而，對(duì)于計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)而言，就需要警惕外資企業(yè)在市場(chǎng)和創(chuàng)新方面對(duì)內(nèi)資企業(yè)的侵蝕以致逐漸形成壟斷。而對(duì)于航空航天器及設(shè)備制造業(yè)而言，維持現(xiàn)狀是有利于該產(chǎn)業(yè)安全的。當(dāng)然，適度進(jìn)一步開放市場(chǎng)、加強(qiáng)與外資企業(yè)的技術(shù)合作，既不影響產(chǎn)業(yè)安全，又可以利用外資資源，也不失為一種選擇。

五、結(jié)論

中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”時(shí)期，市場(chǎng)和創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用空前提升。本文在繼承和發(fā)展現(xiàn)有理論的基礎(chǔ)上指出，產(chǎn)業(yè)安全的基石是市場(chǎng)和創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)安全的核心是生存和發(fā)展。以此思想為指導(dǎo)，本文創(chuàng)新性的重構(gòu)了產(chǎn)業(yè)安全的理論框架，并設(shè)計(jì)了一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系。該體系以市場(chǎng)和創(chuàng)新為綱、以生存和發(fā)展為目，總計(jì)涵蓋了42項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)。為了檢驗(yàn)該指標(biāo)體系的科學(xué)性和適用性，本文利用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究。在實(shí)證分析的過程中，我們分別利用層次分析法、專家法及主成分分析法測(cè)量了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的狀況。結(jié)果表明：(1)總體上，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于外資“適度進(jìn)入”狀態(tài)，屬于“安全”范疇。其中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，其產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)值稍高，已呈現(xiàn)出外資高度進(jìn)入的態(tài)勢(shì)，需要警惕外資企業(yè)對(duì)該產(chǎn)業(yè)的侵蝕和壟斷。與之相對(duì)的是，航空航天器及設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)值較低，可以考慮適度進(jìn)一步對(duì)外開放，充分發(fā)揮外資的積極作用。(2)三種方法測(cè)量所得的產(chǎn)業(yè)安全值在統(tǒng)計(jì)學(xué)上沒有顯著差異。這有力的證明了，本文提出的新的產(chǎn)業(yè)安全理論框架及評(píng)價(jià)體系是科學(xué)、合理、有效的。我們有理由相信，該指標(biāo)體系更符合新常態(tài)的時(shí)代要求，能更準(zhǔn)確的評(píng)估產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)。本文的研究為產(chǎn)業(yè)安全理論發(fā)展提供了一個(gè)新的視角，同時(shí)也為該領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)研究提供了有益的啟示。

圖4　產(chǎn)業(yè)安全主要指標(biāo)(均值)

圖5　中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估

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(本文責(zé)編：海洋)

The Reconstruction of Chinese Industrial Security Evaluation System

in the Context of New Normal：Example from Chinese High-tech Industry

SHI Xin-xiang1,2，LI Shan-min2，WANG Man-si1，LI Chang2

(1.SchoolofBusiness，GuangzhouUniversity,Guangzhou510006,China；

2.SunYat-senBusinessSchool，SunYat-senUniversity,Guangzhou510275,China)

Abstract：Chinese economy has been in the stage of New Normal.In the context of new normal，we would get new strategic opportunity only when markets and innovations play the main roles in the process of economic restructure.This paper adopts and develops existing industrial security theories，then suggests that market and innovation are cornerstone of industrial security as well as which survival and development are core of industrial security.Enlightened by this thought，we creatively proposed the Diamond model of industrial security，and constructed a new evaluation indicators system which includes 2 level-1 indicators market and innovation，4 level-2 indicators and 42 level-3 indicators.We tested this new indicators system by Chinese high-tech industry data respectively using AHP，experts scoring method，and principal component analysis.The results show that the values of high-tech industry security by 3 different methods are not significantly different in statistic.These results prove this new industrial security evaluation indicators system based Diamond model scientific，precise and effective.

Key words:industrial security；markets；innovation；high-tech industry

中圖分類號(hào)：F424.6

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2015)07-0111-16

作者簡(jiǎn)介：史欣向(1981-)，男，陜西戶縣人，廣州大學(xué)工商管理學(xué)院教師，中山大學(xué)管理學(xué)院博士后。

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年項(xiàng)目(14YJC630111)；教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目(11JZD020);廣東省自然科學(xué)基金博士啟動(dòng)項(xiàng)目(S2013040015892)。

收稿日期：2015-01-22修回日期：2015-06-01