高校大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)指標(biāo)體系研究

戴建華

摘 要 高校大型儀器設(shè)備的使用績效評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)置的難點(diǎn)是沒有營造出使用績效評價(jià)的環(huán)境、考核評價(jià)制度不完善、考核指標(biāo)體系難以確定、評價(jià)數(shù)據(jù)難以取得、考核指標(biāo)體系不完整、考核標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一、考核權(quán)重確定無據(jù)等，具體設(shè)置時(shí)不但要考慮定量指標(biāo)，更要關(guān)注以往不太重視的定性指標(biāo)，并賦予其較高的權(quán)重。因?yàn)橹挥写_立了定性指標(biāo)的保障性作用，大型儀器設(shè)備使用績效考核的定量指標(biāo)才能落地與得到真正的提高。

關(guān)鍵詞 大型儀器設(shè)備；績效評價(jià)；指標(biāo)體系

中圖分類號：G48 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1671-489X（2015）22-0001-04

Research on Performance Evaluation Index System of Large Scale Instrument and Equipment in University//DAI Jianhua

Abstract The difficulties in using the performance evaluation index system of large scale equipment are not to create a performance evaluation system， the evaluation system is not perfect， the evaluation index system is difficult to determine， the evaluation index system is not complete， the evaluation index system is not complete， the evaluation criteria is difficult. Because only the guarantee function of the qualitative index is established， the quantitative index of the performance evaluation of the large-scale instruments and equipments can be used to improve the site.

Key words large scale instrument and equipment； performance evaluation； index system

1 前言

盡管教育部2000年就規(guī)定對高等學(xué)校貴重儀器設(shè)備年度效益進(jìn)行評價(jià)，但是高校大型儀器設(shè)備使用績效不高的表述卻比比皆是。如李海林、洪彬、田梅等指出學(xué)校2006—2007年度達(dá)到優(yōu)秀的臺件率僅4.35%，良好率31.86%，合格率36.23%，不合格率27.54%[1]；許積平、杜躍東、李志峰等指出學(xué)校2004—2008年的大型儀器設(shè)備不合格率分別為27.6%、54.1%、43.6%、11%、11.5%[2]；丁愛俠、鄭春龍等也指出學(xué)校2007—2008學(xué)年平均只有746.5機(jī)時(shí)數(shù)，社會服務(wù)機(jī)時(shí)為零的臺件達(dá)50%[3]；等等，很難一一列舉。究其原因，雖有多種，如考核環(huán)境不良、指標(biāo)體系難以確定、重定量輕定性指標(biāo)等，然而筆者認(rèn)為根本原因是大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置缺乏系統(tǒng)性與全面性。

2 高校大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)置的難點(diǎn)

沒有營造出使用績效評價(jià)的環(huán)境 由于公立高校不講辦學(xué)成本，導(dǎo)致忽視經(jīng)濟(jì)效益。在這一大環(huán)境下，高校大型儀器設(shè)備仍停留在爭立項(xiàng)、重配置、輕績效的狀態(tài)中，對大型儀器設(shè)備使用績效的重視幾乎成了資產(chǎn)管理部門獨(dú)家的工作。因此，大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)的推動十分艱難。

考核評價(jià)制度不完善 大多數(shù)高校沒有建立有效的大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)制度，同時(shí)也不進(jìn)行大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)工作?；蛘哒f開展的大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)工作只是按照主管部門的要求填報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)[4]，卻不作統(tǒng)計(jì)分析與決策之用。因此，大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)的作用幾乎無人關(guān)心。

考核指標(biāo)體系難以確定 科學(xué)設(shè)置高校大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)指標(biāo)是考核的基礎(chǔ)與保證[5]，而這又是很大的難點(diǎn)。盡管教育部2000年就規(guī)定高等學(xué)校貴重儀器設(shè)備年度效益評價(jià)包括機(jī)時(shí)利用、人才培養(yǎng)、科研成果、服務(wù)收入、功能利用開發(fā)等[6]，并對部屬高校一直據(jù)此考核，但實(shí)際上不論是各高校的自我考核，還是學(xué)者的撰文，都有所不同。如北京化工大學(xué)大型精密儀器使用效益考核包含機(jī)時(shí)利用和測樣數(shù)、人才培養(yǎng)、科研成果、功能開發(fā)與利用、對外服務(wù)與開放使用情況和服務(wù)收入情況、儀器管理等[7]；天津大學(xué)大型儀器設(shè)備使用效益考核內(nèi)容分為大型儀器使用效益考核和大型儀器管理考核兩個(gè)部分，前者包括機(jī)時(shí)利用、人才培養(yǎng)、科研成果、服務(wù)收入、功能利用與功能開發(fā)等五個(gè)部分，后者包括人員配置、管理規(guī)章制度、使用維修記錄、技術(shù)資料及環(huán)境衛(wèi)生等五個(gè)部分[8]；王楠、韓紅江也認(rèn)為“考核指標(biāo)難以確定”[9]。

評價(jià)數(shù)據(jù)難以取得

一是有的高校大型儀器設(shè)備購置前的論證只限于定性方面，很少對定量指標(biāo)進(jìn)行論證，加之不是教育部直屬高校，也不向其填報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)，因此導(dǎo)致高校大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)沒有標(biāo)準(zhǔn)，也難以取得相關(guān)數(shù)據(jù)。

二是即便是教育部直屬高校，由于數(shù)據(jù)信息及支撐材料收集工作量大，且主要依據(jù)機(jī)組人員提供，其可靠性也很難保障[10]。

考核指標(biāo)體系不完整 主要是考核指標(biāo)體系過于偏重定量指標(biāo)，而不注重定性指標(biāo)，而后者又是管理的前提與保障。如理念落后、隊(duì)伍不適、體制不全、制度不科學(xué)或不進(jìn)行等，都深刻影響與制約著高校大型儀器設(shè)備的使用績效。

考核標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一[9] 不僅各高校大型儀器設(shè)備不同，而且即使在高校內(nèi)部，由于學(xué)科、專業(yè)不同，其大型儀器設(shè)備也不同。另據(jù)，有的是通用設(shè)備，有的則是專用設(shè)備，也很難用同一標(biāo)準(zhǔn)來衡量。再則對數(shù)量少或特殊大型精密儀器設(shè)備的考核標(biāo)準(zhǔn)又如何確定？

考核權(quán)重確定無據(jù) 權(quán)重表示在績效評價(jià)過程中，對被評價(jià)對象的不同側(cè)面的重要程度的定量分配，對各評價(jià)因子在總體評價(jià)中的作用進(jìn)行區(qū)別對待?？梢?，對不同評價(jià)對象的賦權(quán)不同，勢必會造成高校大型儀器設(shè)備使用績效的不同。而目前仍執(zhí)行的是教育部2000年的規(guī)定，其他均由高校及研究者自我確定，科學(xué)性是否足夠不得而知。

3 系統(tǒng)設(shè)置高校大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)指標(biāo)體系

筆者認(rèn)為，高校大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)包括定性指標(biāo)與定量指標(biāo)兩個(gè)方面，具體如下。

定性指標(biāo)（39分）

1）運(yùn)行基礎(chǔ)（18分）

①體制機(jī)制（5分）。

a.體制創(chuàng)新（3分）。高校大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)要建立主管校長統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、國資（設(shè)備）部門歸口統(tǒng)籌、使用部門具體管理、設(shè)備人員直接負(fù)責(zé)的管理體制。健全上述四級管理體制的得1分，明確歸口管理機(jī)構(gòu)的得1分，具體管理責(zé)任落實(shí)到使用部門得0.5分，到直接管理人員的得0.5分。

b.機(jī)制創(chuàng)新（2分）。高校大型儀器設(shè)備使用績效評價(jià)必須建立良好的運(yùn)行機(jī)制，主要包括使用效率優(yōu)化、不斷投入更新、配置結(jié)構(gòu)合理、有償配套使用、加大獎(jiǎng)優(yōu)罰差等[11]機(jī)制。健全上述四項(xiàng)機(jī)制創(chuàng)新的得2分，每少一項(xiàng)扣0.5分。

②人員職責(zé)（13分）

a.人員配備（2分）。不僅必須明確主管校長和歸口部門、儀器所在部門負(fù)責(zé)人及專職或兼職管理人員，而且配備的各級大型儀器設(shè)備管理人員還應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)條件。上述四級人員全校都達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的得2分；任何一個(gè)環(huán)節(jié)的管理人員不符合要求，扣0.5分。

b.明確職責(zé)（2分）。要明確主管校長、國資（設(shè)備）部門、使用部門、設(shè)備人員等的職責(zé)。所有人員的職責(zé)完全明確的得滿分，每少一項(xiàng)扣0.5分。

c.制度建設(shè)（4分）。建立大型儀器設(shè)備采購、使用、監(jiān)督、處置、出租、出借、對外投資等制度和監(jiān)管體系，并認(rèn)真落實(shí)。建立制度和監(jiān)管體系得1.5分，落實(shí)管理制度得2.5分。

d.檔案完整（3分）。大型儀器設(shè)備賬冊完整、準(zhǔn)確，賬賬、賬卡、賬物相符，并定期核對。大型儀器設(shè)備配置、使用、產(chǎn)權(quán)登記與糾紛管理、處置、評估與清查、收益與信息管理、清查等檔案管理符合規(guī)范。賬冊完整、準(zhǔn)確的得1分，賬賬、賬卡、賬物相符的得1分，檔案管理完整規(guī)范的得1分。

e.統(tǒng)計(jì)精準(zhǔn)（2分）。大型儀器設(shè)備統(tǒng)計(jì)內(nèi)容真實(shí)、完整、及時(shí)，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確的得滿分；內(nèi)容不實(shí)、不全及不及時(shí)的，每項(xiàng)扣0.5分。

2）流程科學(xué)（21分）。

①配置標(biāo)準(zhǔn)（2分）。建立大型儀器設(shè)備配置標(biāo)準(zhǔn)且科學(xué)、合理的得滿分，僅建立大型儀器設(shè)備配置標(biāo)準(zhǔn)但不夠科學(xué)、合理的得滿1分，未建立大型儀器設(shè)備配置標(biāo)準(zhǔn)的不得分。

②立項(xiàng)論證（2分）。大型儀器設(shè)備配置經(jīng)過專家論證，且技術(shù)專家應(yīng)不低于7成[12]，并編制可行性論證報(bào)告的得2分；雖然進(jìn)行了專家論證，也編制了可行性論證報(bào)告，但是技術(shù)專家低于7成時(shí)不得分。

③預(yù)算管理（2分）?？茖W(xué)編制大型儀器設(shè)備年度配置計(jì)劃，并按計(jì)劃執(zhí)行的得2分；計(jì)劃外購置金額占年度預(yù)算金額5%以內(nèi)的得1分，超過5%（不含5%）的不得分。

④招標(biāo)采購（2分）。全部嚴(yán)格按招投標(biāo)管理規(guī)定，委托政府或自行組織招標(biāo)，且自行組織招標(biāo)時(shí)，不僅技術(shù)專家不低于8.5成，而且校外技術(shù)專家不低于7成[12]的得2分；自行組織招標(biāo)時(shí)，雖然進(jìn)行了專家評標(biāo)，但是技術(shù)專家低于上述要求的不得分。

⑤專家驗(yàn)收（2分）。大型儀器設(shè)備必須組織專家驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后及時(shí)登記錄入信息系統(tǒng)，并進(jìn)行賬務(wù)處理。組織專家驗(yàn)收的得1分，及時(shí)登記、進(jìn)行賬務(wù)處理的得1分。

⑥資產(chǎn)清查（3分）。定期組織資產(chǎn)清查、盤點(diǎn)的得1分，做到賬賬、賬卡、賬實(shí)相符的得1分，盤盈、盤虧按規(guī)定進(jìn)行處理的得1分。

⑦資產(chǎn)處置（8分）。

a.處置申批（1分）。大型儀器設(shè)備處置手續(xù)完備，程序符合規(guī)定的得1分。

b.處置操作（5分）。大型儀器設(shè)備處置遵循公開、公正、公平原則進(jìn)行的得1分；按照規(guī)定程序，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行的得1分；交易價(jià)格不得低于評估價(jià)格，因特殊原因低于評估價(jià)格的，按相關(guān)規(guī)定報(bào)批備案的得1分；電子設(shè)備報(bào)廢處置按照規(guī)定執(zhí)行的得1分；產(chǎn)權(quán)核銷和賬務(wù)處理及時(shí)，處置收益及時(shí)足額上繳財(cái)務(wù)的得1分。

c.處置公示（2分）。處置過程公開透明的得1分，處置結(jié)果進(jìn)行公示的得1分。

定量指標(biāo)（61分）

1）設(shè)備增值（4分）。

①大型儀器設(shè)備增長率（3分），指大型儀器設(shè)備臺件數(shù)或價(jià)值比上年的增長比例。凡超過本地平均值的得滿分，低于本地平均值的不得分。

②大型儀器設(shè)備占比率（1分），指大型儀器設(shè)備總值占學(xué)校所有固定資產(chǎn)總值的比例。凡超過本地平均值的得滿分，低于本地平均值的不得分。

2）設(shè)備完好（3分）。

①大型儀器設(shè)備人為損壞率（2分），即人為損壞次數(shù)占整個(gè)大型儀器設(shè)備維修次數(shù)的比例。人為損壞率為0的得2分，低于本地平均值的得1分，超過本地平均值的不得分。

②大型儀器設(shè)備及時(shí)修復(fù)率（1分），即大型儀器設(shè)備自然損耗及人為損壞后及時(shí)修復(fù)的占整個(gè)大型儀器設(shè)備損壞總次數(shù)的比例。及時(shí)修復(fù)時(shí)間一般以一周內(nèi)為準(zhǔn)，及時(shí)修復(fù)率95%以上的得1分，超過本地平均值的得0.5分，低于本地平均值的不得分。

3）設(shè)備利用（33分）。

①數(shù)量利用（10分）。

a.大型儀器設(shè)備數(shù)量使用率（6分），即大型儀器設(shè)備正在使用的臺件數(shù)占所有設(shè)備臺件數(shù)的比例[13]。這一比例達(dá)到100%的得6分，超過本地平均值的得3分，低于本地平均值的不得分。

b.大型儀器設(shè)備使用提高率（4分），即大型儀器設(shè)備使用率比上年增長的比例。凡提高率超過本地平均值的得4分，低于本地平均值的不得分。

②時(shí)間利用（10分）。

a.大型儀器設(shè)備數(shù)量使用率（6分），即大型儀器設(shè)備有效開機(jī)時(shí)間與設(shè)備額定開機(jī)時(shí)間之比。有效開機(jī)時(shí)間為必要的開機(jī)準(zhǔn)備時(shí)間、測試時(shí)間與必須的后處理時(shí)間之和[14]。額定開機(jī)時(shí)間按照《高等學(xué)校貴重儀器設(shè)備年度效益評價(jià)表》（教高司條函〔2000〕010/22號）規(guī)定的03類儀器儀表中通用設(shè)備1400小時(shí)/年及專用設(shè)備800小時(shí)/年、04類機(jī)械設(shè)備800小時(shí)/年進(jìn)行評分，對數(shù)量少或特殊大型精密儀器設(shè)備可根據(jù)任務(wù)或請專家確定。大型儀器設(shè)備有效開機(jī)時(shí)間與設(shè)備額定開機(jī)時(shí)間之比為1時(shí)得6分。

b.大型儀器設(shè)備開機(jī)使用提高率（4分），即大型儀器設(shè)備開機(jī)使用率比上年增長的比例。凡提高率超過本地平均值的得4分，低于本地平均值的不得分。

③功能利用（6分）。大型儀器設(shè)備原有功能得到利用的得4分；大型儀器設(shè)備功能開發(fā)利用率，即（原有功能利用數(shù)+新開發(fā)功能利用數(shù)）/（原有功能數(shù)+新開發(fā)功能數(shù)），凡超過本地平均值的得2分，低于本地平均值的不得分。

④性能利用（7分），即大型儀器設(shè)備性能實(shí)際使用程度與原有最高性能指標(biāo)之比。如將超速離心機(jī)降到高速離心機(jī)使用[13]，就設(shè)有發(fā)揮出設(shè)備原有的性能。大型儀器設(shè)備性能實(shí)際使用程度與原有最高性能指標(biāo)之比為1時(shí)得7分，低于1時(shí)不得分。

4）人才培養(yǎng)（8分）。

①擁有獨(dú)立操作權(quán)人數(shù)的增長率（4分），指當(dāng)年省部級有關(guān)部門核發(fā)的操作證、上崗證人數(shù)與上年度的人數(shù)之比。凡超過本地平均值的得4分，低于本地平均值的不得分。

②擁有獨(dú)立操作部分實(shí)驗(yàn)的人數(shù)增長率（2分），指當(dāng)年新增加的能局部操作的人員數(shù)（包括師生）與上年度的人數(shù)之比。凡超過本地平均值的得2分，低于本地平均值的不得分。

③教學(xué)演示實(shí)驗(yàn)和參觀人數(shù)增長率（2分），指當(dāng)年新增加的實(shí)驗(yàn)和參觀人員數(shù)（包括師生等）與上年度的人數(shù)之比。凡超過本地平均值的得2分，低于本地平均值的不得分。

5）科研成果（5分）。

①獲獎(jiǎng)增長率（3分），指當(dāng)年使用大型儀器設(shè)備獲獎(jiǎng)數(shù)量與上年度獲獎(jiǎng)數(shù)量之比。凡超過本地平均值的得3分，低于本地平均值的不得分。

②論文增長率（2分），指當(dāng)年度正式發(fā)表的論文數(shù)量與上年度論文數(shù)量之比。凡超過本地平均值的得2分，低于本地平均值的不得分。

6）經(jīng)濟(jì)收益（3分）。

①服務(wù)收入增長率（2分），指當(dāng)年使用大型儀器設(shè)備獲得的收入與上年度獲得的收入之比。凡超過本地平均值的得2分，低于本地平均值的不得分。

②罰款收入減少率（1分），指當(dāng)年不正當(dāng)使用大型儀器設(shè)備被罰款收入與上年度被罰款收入之比。凡低于本地平均值的得1分，超過本地平均值的不得分。

7）結(jié)果應(yīng)用（5分）。對大型儀器設(shè)備使用獲得“優(yōu)秀”“良好”的使用部門及相關(guān)人員按照制度予以獎(jiǎng)勵(lì)[15]：對獲得“及格”的使用部門及相關(guān)人員不獎(jiǎng)不罰，對被評為“不合格”的使用部門及相關(guān)人員進(jìn)行懲罰的得5分，只獎(jiǎng)不罰或只罰不獎(jiǎng)的不得分。

根據(jù)以上指標(biāo)及權(quán)重計(jì)算并匯總后，即可得到高校大型儀器設(shè)備的使用績效結(jié)果?？傊?，該大型儀器設(shè)備的使用績效評價(jià)指標(biāo)體系既考慮了定量指標(biāo)，更關(guān)注了以往不太重視的定性指標(biāo)，并賦予定性指標(biāo)較高的權(quán)重。因?yàn)槿绻麤]有定性指標(biāo)的保障性作用，大型儀器設(shè)備的使用績效考核的定量指標(biāo)也永遠(yuǎn)無法落地，永遠(yuǎn)得不到真正的提高?！?/p>

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