基于現(xiàn)代大學(xué)制度的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)研究

馬曉君 李春江

摘 要：從比較研究的視角，分析國(guó)內(nèi)外大學(xué)治理研究現(xiàn)狀，研究了美國(guó)、英國(guó)、加拿大國(guó)家的大學(xué)治理模式。構(gòu)建了基于現(xiàn)代大學(xué)制度的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的目標(biāo)、內(nèi)容與治理措施，現(xiàn)代大學(xué)制度是大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的基石，全面深化高等教育改革，積極探索大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建具有中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué)治理體系，提供必要參考和借鑒。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代大學(xué)制度 大學(xué)治理結(jié)構(gòu) 治理模式

中圖分類號(hào)：F062.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2015）12-236-02

現(xiàn)代大學(xué)制度是大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的基石，完善的大學(xué)制度是大學(xué)可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，能夠保障人才培養(yǎng)質(zhì)量。現(xiàn)代大學(xué)制度是高等教學(xué)發(fā)展的需要與必然趨勢(shì)，隨著高等教育國(guó)際化程度的提高，大學(xué)的建設(shè)要符合國(guó)際教育發(fā)展趨勢(shì)與規(guī)律，是人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要保障。當(dāng)前，我國(guó)的大學(xué)處于高速發(fā)展期，高等院校升格與院校重組，在發(fā)展的過程中，現(xiàn)行的大學(xué)制度與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)存在著諸多方面亟待解決的問題。如大學(xué)的章程、管理制度、學(xué)科（專業(yè)）的設(shè)置以及內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)體系的構(gòu)建等方面的問題。

大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的核心是協(xié)調(diào)相關(guān)利益關(guān)系的一系列的制度安排。筆者圍繞國(guó)外大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)借鑒與啟示，從比較研究的視角，在分析美國(guó)、英國(guó)、加拿大等國(guó)家的大學(xué)制度與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)大學(xué)治理模式的現(xiàn)狀，給出我國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的改革與探索的方向，展望我國(guó)大學(xué)治理體系的未來走向。

一、現(xiàn)代大學(xué)制度與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵

（一）現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)涵

大學(xué)制度具有時(shí)代刻線，現(xiàn)代的大學(xué)制度是從古典大學(xué)制度演變而來，是現(xiàn)代大學(xué)依法治校的內(nèi)部依據(jù)。是高等學(xué)校建設(shè)與發(fā)展適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的必然要求，是高等學(xué)校辦學(xué)“軟法”的具體體現(xiàn)形式。是以規(guī)范和行為基礎(chǔ)的一系列制度設(shè)計(jì)，是協(xié)調(diào)政府、社會(huì)與高校權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的管理制度。實(shí)現(xiàn)政府、社會(huì)與高校高效率的耦合聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)涵是大學(xué)在政府的宏觀指導(dǎo)下，面向社會(huì)依法辦學(xué)，科學(xué)管理、民主管理、民主決策、民主監(jiān)督，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和學(xué)校可持續(xù)發(fā)展，以提高人才培養(yǎng)質(zhì)量為主線，協(xié)調(diào)政府、社會(huì)與高校等三方的權(quán)責(zé)的一系列治理體系。

（二）大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵

大學(xué)治理結(jié)構(gòu)分為外部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)是指大學(xué)協(xié)調(diào)外部、內(nèi)部相關(guān)利益關(guān)系的一系列的制度安排。外部治理結(jié)構(gòu)主要是指政府方面的權(quán)責(zé)體系，外部治理結(jié)構(gòu)主要是協(xié)調(diào)政府、社會(huì)、市場(chǎng)等外部在相關(guān)法律法規(guī)的體系構(gòu)建。內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)主要是指大學(xué)內(nèi)部的權(quán)責(zé)體系。學(xué)術(shù)和行政是大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的主要要素，在大學(xué)制度的依托下，賦予行政管理者的法定權(quán)利，學(xué)術(shù)是大學(xué)為了確保大學(xué)教師的學(xué)術(shù)地位，賦予的自然權(quán)利。學(xué)術(shù)是大學(xué)的根本，是大學(xué)發(fā)展水平的象征與標(biāo)致。大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的最高目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)外部的政府、社會(huì)、市場(chǎng)與內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的行政、學(xué)術(shù)實(shí)現(xiàn)耦合聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，形成大學(xué)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。

二、大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的研究現(xiàn)狀

1960年，美國(guó)的約翰·柯森，從現(xiàn)代化、環(huán)境以及系統(tǒng)的角度，出版了《學(xué)院與大學(xué)治理——結(jié)構(gòu)與過程的現(xiàn)代化》一書，系統(tǒng)闡述了大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的要素。同時(shí)，美國(guó)的費(fèi)雷德里克·博德斯頓基于治理權(quán)利角度，系統(tǒng)地研究了治理權(quán)利。美國(guó)的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的主要特征是共享性、制衡性和松散性。美國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)：一是治理的主體、角色多樣性；二是權(quán)力約束關(guān)系的系統(tǒng)性；三是治理機(jī)制的豐富性。

英國(guó)學(xué)者特瑞·科姆，探討了新自由主義和職能部門改革的背景下，英國(guó)大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)和模式。認(rèn)為英國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革的壓力，來源于新形勢(shì)下政府與大學(xué)的耦合模式。主要表現(xiàn)在政府監(jiān)管與高校教育經(jīng)費(fèi)使用機(jī)制上。同時(shí)，指出了大學(xué)治理的法律和管理框架的變化特點(diǎn)。

加拿大的格蘭·瓊斯對(duì)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)有深入的研究，既有實(shí)證研究也有理論探討。實(shí)證研究有格蘭·瓊斯領(lǐng)導(dǎo)下展開的對(duì)加拿大省立大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)者、大學(xué)和社區(qū)學(xué)院學(xué)生聯(lián)合會(huì)進(jìn)行調(diào)查研究。1994年，巴巴若·安德森與格蘭·瓊斯于對(duì)教師聯(lián)合會(huì)進(jìn)行了問卷調(diào)查。1995年，格蘭·瓊斯和米歇爾·斯寇尼克對(duì)加拿大大學(xué)董事會(huì)展開全面系統(tǒng)的研究。由德若薩·莎拉汗、保羅·高洋和格蘭·瓊斯發(fā)起的有關(guān)加拿大大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的研究。在《國(guó)家視野下的高等教育治理》一書中，格蘭·瓊斯以政策網(wǎng)絡(luò)的視角全面系統(tǒng)地分析了加拿大大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)。

我國(guó)的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)起步較晚，直到21世紀(jì)初期，從管理的視角走向治理的視角的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者如高婞（2013）闡述了利益相關(guān)者理論下的我國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)研究。甘永濤（7007）給出了我國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的三種國(guó)際模式。丁笑梅（2014）從比較研究的視角，在解決制度悖論的角度提出了我國(guó)大學(xué)治理模式與現(xiàn)代大學(xué)制度，并對(duì)中國(guó)大學(xué)治理進(jìn)行了改革與探索研究。程北南（2011）對(duì)美國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了研究并給出美國(guó)大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)借鑒與啟示。樊俊飛（2013）從大學(xué)章程角度，研究了大學(xué)自主權(quán)問題，并給出了治理結(jié)構(gòu)構(gòu)建若干建議。

三、現(xiàn)代大學(xué)制度下大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革與探索

（一）基于現(xiàn)代大學(xué)制度的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢(shì)

隨著高等教育改革的不斷深化，大學(xué)經(jīng)歷了改革開放的30多年的發(fā)展歷程，根據(jù)《教育規(guī)劃綱要》國(guó)家建立了48個(gè)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)試點(diǎn)，通過頒發(fā)了《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》等一系列制度，并召開了“建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度”試點(diǎn)工作中期總結(jié)暨研討會(huì)，公布了“依法治校——建設(shè)現(xiàn)代學(xué)校制度實(shí)施綱要（征求意見稿）”，以及一系列的調(diào)研工作。充分論證現(xiàn)代大學(xué)制度與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的可行性，針對(duì)我國(guó)的高等教育水平、教育觀念、人才培養(yǎng)質(zhì)量等方面，在充分借鑒國(guó)外現(xiàn)代大學(xué)制度與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，不照抄照搬，建立貫徹黨的教育方針、有助于學(xué)術(shù)創(chuàng)新和學(xué)生健康成長(zhǎng)的制度，完善我國(guó)的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)。

我國(guó)的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)、治理模式，要在現(xiàn)代大學(xué)制度的框架體系下，基于中國(guó)的高等教育的國(guó)情，在政府、社會(huì)等外部治理環(huán)境與大學(xué)內(nèi)部黨委、行政建立耦合聯(lián)動(dòng)的治理體系，在依法治校的法律框架下，重點(diǎn)完善大學(xué)的章程、教授委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)生代表委員會(huì)等章程，以及外部政府、社會(huì)相適應(yīng)的內(nèi)部管理制度。賦予大學(xué)行政、學(xué)術(shù)等事務(wù)上的自主權(quán)，發(fā)揚(yáng)大學(xué)精神，積淀大學(xué)傳統(tǒng)，為社會(huì)主義事業(yè)培養(yǎng)更多高素質(zhì)、高質(zhì)量的人才。

通過對(duì)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)代大學(xué)制度的發(fā)展歷程與主要特征進(jìn)行系統(tǒng)分析，其基本的理念與價(jià)值蘊(yùn)含相對(duì)具有融合統(tǒng)一和高度的一致性。國(guó)外大學(xué)通過教授治校，來實(shí)現(xiàn)大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由，凸顯學(xué)術(shù)本位，所有的規(guī)章制度、規(guī)則都圍繞學(xué)術(shù)活動(dòng)而量身訂制。開放、自治外部治理與內(nèi)部治理耦合聯(lián)動(dòng)，樹立大學(xué)精神獨(dú)立與自主管理。

（二）我國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的探索

1.大學(xué)治理結(jié)構(gòu)目標(biāo)。我國(guó)的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，在現(xiàn)代大學(xué)制度下，遵循《高等教育法》頒布的黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，是我國(guó)高等教育的基本制度。大學(xué)要保證堅(jiān)定的政治方向和政治立場(chǎng)，在政府、社會(huì)等法律法規(guī)的范圍內(nèi)，依法治校，科技興校。完善大學(xué)章程、學(xué)術(shù)委員會(huì)、教授委員會(huì)、學(xué)生代表委員會(huì)章程。建立現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的科學(xué)民主的保障機(jī)制，加快建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度，一是簡(jiǎn)政放權(quán)，擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)；二是頂層設(shè)計(jì)，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；三是先行先試，不斷探索積累經(jīng)驗(yàn)。

2.大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革的內(nèi)容。全面推進(jìn)大學(xué)章程建設(shè)：通過章程明確學(xué)校與政府之間的權(quán)責(zé)，構(gòu)建內(nèi)部行政、學(xué)術(shù)、教師、學(xué)生的治理體系。構(gòu)建外部政府、社會(huì)、企業(yè)共同參與的模式。實(shí)現(xiàn)外部?jī)?nèi)部耦合聯(lián)動(dòng)，共同推進(jìn)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)。學(xué)術(shù)方面，完善不同層級(jí)的學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)術(shù)管理委員會(huì)，發(fā)揮教授、專家治學(xué)的作用。行政方面，完善管理體制、制度、辦法，建立高效率的行政管理體系，為教學(xué)科研做好管理與服務(wù)。重心下移，充分發(fā)揮二級(jí)學(xué)院的管理、學(xué)術(shù)的權(quán)責(zé)。建立健全黨政聯(lián)席會(huì)議，充分發(fā)揮二級(jí)學(xué)院在招生、就業(yè)、人才培養(yǎng)、師資隊(duì)伍建設(shè)、考核評(píng)聘、經(jīng)費(fèi)管理等方面的主導(dǎo)權(quán)，激發(fā)系辦學(xué)活力。

3.大學(xué)治理結(jié)構(gòu)模式。完善章程建設(shè)：大學(xué)章程是大學(xué)“軟法”，是賦予大學(xué)內(nèi)部管理的依據(jù)。大學(xué)的章程，明確了大學(xué)的定位、辦學(xué)性質(zhì)、發(fā)展方向以及治學(xué)理念，是大學(xué)發(fā)展過程中的自我規(guī)范、自我約束、自主發(fā)展的主要依據(jù)。逐步探索學(xué)術(shù)自治、教授治學(xué)，推行簡(jiǎn)政放權(quán)的模式。《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》第38條也明確提出，要“探索建立符合學(xué)校特點(diǎn)的管理制度和配套政策，逐步取消實(shí)際存在的行政級(jí)別和行政化管理模式。”

學(xué)術(shù)管理方面：實(shí)行教授治學(xué)，民主管理。學(xué)術(shù)委員會(huì)，是現(xiàn)代大學(xué)學(xué)術(shù)管理不可或缺的核心機(jī)構(gòu)。建立現(xiàn)代大學(xué)制度，主要解決三個(gè)方面的問題：一是如何提高大學(xué)的吸引力，現(xiàn)在學(xué)生成才的道路已經(jīng)很寬闊；二是如何創(chuàng)新大學(xué)人才培養(yǎng)模式；三是如何提升高校教師的科技服務(wù)能力，特別是為企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新提供支持。

校務(wù)管理方面：建立外部?jī)?nèi)部耦合聯(lián)動(dòng)的監(jiān)督機(jī)制。校務(wù)委員會(huì)，是現(xiàn)代大學(xué)治理機(jī)構(gòu)重要組成部分。大學(xué)要探索建立由法人代表、黨委負(fù)責(zé)人、教師代表、企業(yè)、行業(yè)代表和社會(huì)知名人士等多元主體參與的校務(wù)委員會(huì)制度，完善大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，提升大學(xué)決策的科學(xué)性。多元參與，才能實(shí)現(xiàn)民主管理，建立長(zhǎng)效監(jiān)督機(jī)制。

總之，我國(guó)的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)要參考吸收國(guó)外大學(xué)治理的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)高等教育發(fā)展的現(xiàn)狀，積極探索中國(guó)特色的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，完善現(xiàn)代大學(xué)制度，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度體系。中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué)制度著力在以下六個(gè)方面加強(qiáng)與改進(jìn)，一是積極穩(wěn)妥的落實(shí)和擴(kuò)大大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)；二是依法治理，推進(jìn)大學(xué)章程建設(shè)；三是完善大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)體制，著重完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制；四是以制度形式明確行政與學(xué)術(shù)權(quán)責(zé)及職責(zé)范圍；五是加強(qiáng)民主管理，完善教代會(huì)、學(xué)生代表大會(huì)制度，充分發(fā)揮教職員工的積極性與主動(dòng)性；六是構(gòu)建大學(xué)與社會(huì)之間的新型關(guān)系，通過市場(chǎng)資源的有效配置和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，使大學(xué)的技術(shù)邏輯要與市場(chǎng)邏輯緊密結(jié)合服務(wù)社會(huì)。

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（作者單位：佳木斯大學(xué) 黑龍江佳木斯 154007）

（作者簡(jiǎn)介：馬曉君，工程師，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向：現(xiàn)代制造系統(tǒng)設(shè)計(jì)及自動(dòng)化；通訊作者：李春江，教授，博士后，碩士生導(dǎo)師，研究方向：病原生物學(xué)，教學(xué)管理。）

（責(zé)編：賈偉）