建設施工企業認證審核方案的管理措施芻議

【摘要】 根據國家認監委與住房和城鄉建設部聯合發布的《關于在建設施工領域質量管理體系認證中應用《工程建設施工企業質量管理規范》的公告（2010年21號）以及國家認監委《關于做好在建筑施工領域質量管理體系認證中應用《規范》的通知》（國認可函【2010】114號）的有關要求，從2010年11月1日起，在中國境內對建筑施工企業實施質量管理體系認證時，應當依據《質量管理體系 要求》和《規范》開展認證審核活動。《工程建設施工企業質量管理規范》作為施工企業質量管理的第一個管理性規范，具有先進性、指導性、靈活性等特點。所以，它與前者想比，雖然有著聯系，卻依然有著不同之處。本文就兩個標準認證實施過程中的區別加以闡述。

【關鍵詞】 施工企業；審核方案；認證管理

一、認證申請與合同評審

1. 認證申請的基本條件

工程建設施工企業管理體系認證由委托方或受審核方自愿申請，除滿足GB/T 19001標準認證申請條件之外，還應滿足以下條件。

（1）申請企業聲明已按GB/T 50430-2007標準建立了文件化的管理體系，并能夠提供所需的文件和資料以及開展GB/T 50430標準審核所需要的基本信息。

（2）若申請企業為認證機構在監督階段和再認證階段的獲證客戶（原GB/T 19001-2008認證證書在有效期內），應確保按照GB/T 50430-2007標準建立和實施質量管理體系3個月以上，并實施了內部審核和管理評審工作。

（3）若申請企業為認證機構的新客戶，則應確保按照GB/T 50430-2007和GB/T 19001-2008標準建立和實施質量管理體系至少6個月以上，并實施了內部審核和管理評審工作。

工程建設施工企業如滿足上述附加申請條件，認證機構可接受其申請，按照GB/T 50430-2007標準開展認證審核活動。

2. 合同評審

認證機構在收到申請資料后，應確認申請人是否提供了管理手冊及所需的相關文件，體系覆蓋組織機構及分支機構、活動及固定場所、臨時場所的名稱、地址等一般信息。認證機構在確認申請方提供了以上信息后，在與申請方簽訂合同或實施審核之前，應組織合同評審人員對認證申請及認證合同進行評審。

注意：實施GB/T 50430標準認證合同評審的人員也應具有相應的專業能力，并符合CNAS-SC15文件的要求。當合同評審人員專業能力不能滿足要求時，由技術專家或專業技術負責人對GB/T 50430標準認證合同評審工作提供技術支持。 通過評審，確定認證機構具備給該組織實施審核所需的專業能力，方可簽訂認證合同并開展認證審核活動。

二、質量管理體系文件審核

文件審核作為工程建設施工企業質量管理體系審核準備階段的一項重要工作，應在實施現場審核前全部完成，以確保申請認證的工程建設施工企業的質量管理體系文件全部滿足GB/T 19001-2008和GB/T 50430-2007標準的要求。

認證機構需收集企業文件，安排具有相應專業能力的人員對申請方的質量管理體系文件進行審查，以確保申請方的質量管理體系文件同時滿足GB/T 19001-2008和GB/T 50430-2007標準的要求。按照GB/T 50430標準進行文件審核，應重點關注以下內容。

1.企業質量管理體系說明（質量管理手冊）是否涵蓋企業主要的施工質量管理過程。

2. 企業是否按GB/T50430標準條款對主要管理部門的職責進行了分解和確認，是否形成清晰的職能分配表。

3.企業質量管理體系文件是否包括GB/T 50430標準所明示的16個質量管理制度。

三、審核組的組建

認證機構應按照審核方案策劃的結果組建審核組，實施GB/T 50430標準認證審核的審核組應滿足以下條件。

1.審核組長應具備級別審核員資格，審核組成員中至少有一名具備相應專業能力的審核員，還需確保審核組各成員分工及整個審核組的專業能力，非專業審核員不能審核專業過程。

2 .審核組成員除滿足 GB/T19001質量管理體系注冊資格要求外，審核組還必須配備按CNCA規定完成GB/T50430標準培訓，并考試合格的專業審核員，且審核組的非專業審核員也應按CNCA規定完成GB/T 50430標準的培訓，并考試合格。

四、審核人日的策劃

工程建設施工企業認證審核是采取1+1的方式實施，即在一次現場審核過程中，既要對GB/T 19001標準的符合性進行審核，同時也要對GB/T 50430標準的符合性進行審核。雖然兩個管理標準在審核過程中有一定的共同要求，但GB/T 50430標準也提出了許多以往GB/T 19001標準所沒有強調的、體現工程建設施工行業特點和相關建設領域法規的具體要求，因此，在實施工程建設施工企業認證審核活動審核人日的安排上，要給予充分的考慮。

在審核人日的策劃過程中，認證機構應該考慮工程建設施工企業的管理體系是否結合審核、認證專業范圍、人員、分支機構和臨時現場的數量、臨時現場（工程項目部）所處的施工階段、專業范圍以及人員數量，據此確定審核人日及所需審核人員專業資源。

五、現場審核的實施

GB/T50430標準認證現場審核的實施過程與GB/T 19001標準審核實施過程基本一致。審核組長接到審核任務后，應通過文件審核或調閱組織的管理體系文件、與受審核方充分溝通等方式，核實組織的管理結構、管理方針和現行管理文件的修訂狀態等信息，并確認能否滿足有關認證范圍的所有要求。

需要重點關注的環節是審核組長在編制《工程建設施工企業管理體系認證審核計劃》時，在明確對GB/T19001標準主要的管理過程的審核安排時，也應同時注明對GB/T50430標準相關管理過程的審核任務安排。如果企業申請認證的專業范圍包括除28大類有關專業以外的其他專業類別時，審核組長應確保所有28大類專業內相應的標準條款要求、職能部門和工程項目由具備GB/T 50430標準審核資格的審核員來實施審核任務。

六、認證決定

GB/T 50430標準審核的認證決定過程與GB/T19001標準審核的認證決定過程基本一致，需要注意的是，應確保每個GB/T50430標準認證審核項目的認證決定人員中至少有一名為該專業的認證決定人員，應滿足GB/T 50430標準認證決定人員的專業能力要求。

七、認證證書的管理

工程建設施工企業符合認證標準要求且經審定批準，由認證機構核實認證范圍、名稱和地址等證書內容，無誤后打印證書并將審核報告和印有CNAS認可標志和認證機構認證標志的認證證書報認證機構負責人簽發。如果工程建設施工企業的認證申請范圍除28大類外還包括其他非28大類的專業時，應在認證證書中加以區別，對于非28大類專業范圍的認證審核準則只有GB/T 19001標準。

認證證書的起始時間以認證機構技術委員會審定批準的時間為準，初次認證及再認證的有效期從做出認證決定日期算起為三年。通過監督審核方式進行的新引入GB/T 50430：2007審核，其認證有效期等同于原GB/T 19001-2008證書有效期。從其他認可的認證機構轉換來的認證項目GB/T50430+ GB/T19001，其認證有效期等同于原證書有效期。認證機構按照要求將數據庫信息按時上報CNAS。

參考文獻

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