供應鏈內外均衡狀態的經濟學分析

■ 蔡松林（廣東工程職業技術學院管理工程學院 廣州 510520）

供應鏈均衡狀態

（一）供應鏈均衡狀態的概念及分類

關于供應鏈均衡，Nagumey、Dong（2002）曾提出供應鏈超網絡均衡模型，后續研究人員對供應鏈均衡相關問題不斷做出深入探討，肖迪等（2013）在質量與價格雙重競爭情景下對供應鏈協調策略進行了分析。綜合分析，供應鏈均衡是指供應鏈作為一個市場組織，在市場中穩定存在的狀態。在這種狀態下，供應鏈能夠適應環境，獲得比非供應鏈狀態企業更多的利潤；同時，供應鏈上各企業對來自供應鏈的利潤分配滿意，能夠在整體利潤完成的前提下，使自己企業的利潤最大化。

供應鏈作為企業集合體，它的構建是為了能夠實現更大的整體利潤，從而相對于松散型企業群或縱向一體化企業，具有更強大競爭力和生存優勢。但是，供應鏈構建以后，會面臨并適應兩種環境。第一，供應鏈整體面臨的外部市場環境。供應鏈整體能否適應市場環境，涉及到供應鏈是否有繼續存在的必要。第二，供應鏈內部環境即內部企業之間的關系。能否處理好內部企業的關系，涉及到供應鏈內部的穩定，涉及到企業之間的合作是否會破裂。

根據Ashino和Rangan提出戰略聯盟要穩定必須滿足的幾個條件（Ashino和Rangan（1995年）提出戰略聯盟能夠存在并穩定需滿足幾個條件，最重要的是戰略聯盟要向外界索要縱向壟斷租金，并在內部進行獨立協作的分享分配），供應鏈企業要面對聯盟內部和外部兩種環境。因此，供應鏈的均衡要分為兩種情況，供應鏈的外部均衡和供應鏈的內部均衡。

供應鏈外部均衡指供應鏈作為整體與外部市場環境達成的一種均衡狀態，即供應鏈整體比松散型企業群或縱向一體化企業獲取了更多的整體利潤，因此能夠在市場環境中穩定存在。如供應鏈不能獲取更多的整體利潤，則供應鏈就會解體，使供應鏈整體與環境失衡。供應鏈內部均衡指供應鏈內部每個企業，當供應鏈整體穩定存在時，在內部利潤分配方面均獲得滿意，認為相比自己企業的投入，在供應鏈內部分得利潤達到了極大化，希望繼續合作。

（二）供應鏈均衡狀態的特征

在定義了供應鏈均衡狀態的基礎上，必須進一步認清供應鏈均衡狀態的特征，才能找到供應鏈均衡的一些均衡指標。從而通過對供應鏈及其均衡狀態的本質分析，可以總結供應鏈均衡的以下幾個特征：

1.供應鏈作為整體能夠獲取比松散企業或縱向一體化企業更多的利潤。如果供應鏈整體不具備這個特征，作為橫向一體化市場組織存在的優勢就不存在了。供應鏈作為整體再存在的必要性也就消失了。

2.供應鏈企業內部的合作不破裂、不間斷。供應鏈企業合作競爭關系中，合作是基礎，競爭是建立在合作之上的競爭。內部企業之間是在合作競爭的基礎上建立內部平衡。如果內部企業的競爭超出了合作掌控的限度，整個供應鏈的企業聯盟就會崩潰，從而失去了其均衡性。

3.供應鏈的均衡狀態是一種動態的均衡。供應鏈企業合作競爭關系面臨兩個環境，供應鏈內部企業是不斷發展的，供應鏈外部的市場是競爭的。由于外面環境及內部環境因素的不斷變化，供應鏈上企業之間的內外均衡就會不斷調整，從而形成動態均衡。王利、胡瓊（2014）曾從經濟、“精神”和制度環境約束三個維度的系統視角，構建供應鏈平衡的影響因素體系。

（三）供應鏈均衡狀態條件的分析

供應鏈是經濟組織，其均衡的出發點就是獲取最大利潤，無論供應鏈整體還是組成供應鏈的各級企業，其目標都是理性經濟人的決策。因此，供應鏈均衡狀態指標就是利潤指標。只有把利潤作為衡量均衡的基本指標去研究，才可能推出供應鏈均衡狀態下的各種條件。

供應鏈外部均衡指標和供應鏈獲得的整體利潤有關，供應鏈整體利潤必須大于同樣市場環境下其他形態存在的市場組織的利潤。以非供應鏈狀態存在的其他企業，第一，他們可能彼此單獨存在于市場環境中，沒有長期合作的契約，稱之為松散型企業；第二，他們通過合并契約，已相互合作成為了一個新的大企業，成為縱向一體化企業。無論如何，以供應鏈存在狀態的企業整體一定要取得比上兩種情形更多的利潤。主要條件集中在終端產品的單位成本、售出價格和銷售數量上，它們構成了供應鏈外部均衡條件的主體。

供應鏈內部均衡指標也是供應鏈內部各個企業在供應鏈整體從外部市場取得更大的利潤后，這些利潤在內部分配中是否能使各方滿意。這部分利潤的分配是由供應鏈內部相鄰雙方通過長期契約的談判達成的，主要分割工具是上游企業提供給下游企業的售出價格，它構成了供應鏈內部均衡條件的主體。

供應鏈的外部均衡

（一）供應鏈模型假設及說明

本文以一個最基本的二級供應鏈模型在市場中的構建（構成一條供應鏈的各級企業有供應商、制造商、銷售商等，相鄰兩級企業都是上游企業和下游企業的供需關系，基于此，本文將供應鏈模型簡化為二級供應鏈），來分析供應鏈的外部均衡：

1.假設市場中存在有2個互補的企業，構成2級供應鏈，上游企業生產出產品后，提供給下游企業作為中間品，下游企業繼續加工并最終生產出終端產品投放市場。

2.上游企業，以一定成本提供中間產品，并加上適當利潤后全部提供給其下游的企業。下游終端企業加上適當利潤后銷售給終端的消費者。

3.參與組建供應鏈的2個企業，都具有自己的核心競爭力，這是其他企業無法模擬的一種能力，它把這種核心競爭力孕育在自己提供的中間產品中，并最終對終端產品在市場上投放施加三種影響：能降低終端產品的成本；索要更高的價格；售出更多的產品。

4.兩個層次的企業均是獨立的決策者，其目標是各自利潤的最大化。

符號說明：

P：非供應鏈狀態的企業在終端市場中提供的終端產品的單位價格。

D：非供應鏈狀態的企業在終端市場中提供的終端產品的銷量。

C：非供應鏈狀態的企業在終端市場中提供的終端產品的單位成本。

π：非供應鏈狀態的企業在終端市場中提供的終端產品的單位利潤即（P-C）。

∏0：非供應鏈狀態的企業在終端市場中提供的終端產品的總體利潤。

同一市場中，由于擁有核心競爭力的新企業加入構成新供應鏈，終端產品的成本、價格、利潤受其影響發生的改變量：

∏：供應鏈狀態的企業在終端市場中提供的終端產品的總體利潤。

△C：由于供應鏈中擁有核心競爭力的企業加入，供應鏈終端產品單位成本的改變量。

△P：由于擁有核心競爭力的新企業加入，供應鏈終端產品價格的改變量。

△D：由于供應鏈中擁有核心競爭力的企業加入，供應鏈終端產品銷量獲得的改變量，這種改變不僅和價格變化有關，而且和消費者的偏好等因素有關。

△π：由于供應鏈中擁有核心競爭力的企業加入，銷售供應鏈產品單位利潤的改變量（△P-△C）。

△∏ ：供應鏈總體利潤的增加量(∏-∏0)。

（二）供應鏈的外部均衡概述及形成條件分析

供應鏈外部均衡指供應鏈作為整體，必須達到一種狀態，即在這種狀態下，供應鏈必須比松散型企業群或縱向一體化企業獲取更多的整體利潤，才能與市場環境達到均衡。

在供應鏈假設模型基礎上，本文通過經濟基本原理計算得出非供應鏈狀態下企業的總體利潤為：

供應鏈形成并存在于市場中，達到穩定的均衡狀態后，終端產品的總體利潤為：

從公式（2），供應鏈要想在市場中存在成為動態的均衡狀態，供應鏈整體利潤必須大于非供應鏈狀態企業的利潤即：

如果供應鏈構建成功，必須使△∏≥0 ：

對公式（3）整理得出：△π/（π+△π）≥ -△d/D

則公式（4）即供應鏈外部均衡條件。

結論分析：

若△π、△D均大于零，上式自然成立，供應鏈形成后的產品單位利潤和總體銷量都增加，供應鏈構建與存在是必然的。

若△π、△D均小于零，上式不成立，即供應鏈形成后的產品單位利潤和總體銷量都降低，供應鏈沒有必要構建和存在。

若△π、△D的變化是相反的，出現下列情況：

第一，單位利潤增加，銷售總量下降。但是由于各自上升和下降的幅度不同，所以構建供應鏈時，雖然終端產品的銷售總量下降，但下降的百分率D%小于π%/（1+π%），依然可以構建供應鏈。

第二，單位利潤下降，銷售總量上升。同理，構建供應鏈時，只要終端產品的銷售總量上升到達一定程度，即銷售增加的百分率D %大于π%/（1+π%），依然可以構建供應鏈。

（三）外部均衡條件對企業構建供應鏈的決策影響

通過對供應鏈外部均衡的條件公式（4）的分析，在Thomas E.vollmann（1998）等前人研究的基礎上，企業在構建供應鏈，選擇合作伙伴時應該從以下幾個方面考慮：

1.成本最小化策略。構建供應鏈時，關注備選企業擁有的核心能力，該企業的加入對終端產品整體銷量影響微小，僅限于使終端產品的提供成本下降。提供成本的下降，可以體現在生產成本的下降上，可以體現在行政管理成本（如交易成本）的下降上。基于此，本文可以選擇技術、管理等各方面優秀的企業加入供應鏈。這個策略適用于構建功能型供應鏈，如傳統家電市場、日常用品等成熟市場，目前理論和實踐研究的最多。

2.銷量最大化策略。構建供應鏈時，關注企業擁有的核心能力，能否通過提高終端產品的消費者偏好或其他途徑，加大終端產品的銷量。如電腦生產的供應鏈中對于微處理器廠商的選擇，可能改變消費者對最終電腦的選擇，影響其銷量。各種手機供應商，更樂意同壟斷市場的移動通信公司合作，構建自己的供應鏈。對于創新型產品的供應鏈，則喜歡選擇反應速度快的企業，因為這種核心能力能夠迅速搶占商機，擴大銷量。

3.復合型策略。構建供應鏈時，若備選企業的加入對于單位利潤和銷售總量的影響相反，可預先估計出銷售量變化的大小、單位利潤變化的大小，然后根據均衡條件π%/（1+π%）≥-D%綜合判斷是否選取該企業加入供應鏈。

供應鏈的內部均衡

供應鏈內部均衡是指供應鏈內部企業之間對于利潤的劃分達成協議，愿意在供應鏈整體獲取利潤一定的情況下，考慮自己投入的成本、承擔的責任，認為自己從中取得了對應的最大化利潤，愿意在這個供應鏈中繼續合作。雙方利潤是否合理化的關鍵條件是看上游企業的售出價格是否滿足雙方的需要，這個需要供應鏈合作雙方談判來最終確定。所以本文從上游企業的售出價格探討供應鏈內部均衡條件。

（一）供應鏈內部均衡模型的簡化

供應鏈內部的均衡要借助于競爭機制中利潤的劃分來探討。同樣的，為方便探討內部均衡時相鄰兩級層次的利潤劃分，本文簡化供應鏈的假設模型，討論兩個層次的供應鏈。

對模型的補充說明如下：

C1：上游企業的單位成本。

ω：上游企業的售出價格，為上游企業的決策變量及下游企業的獲取成本，視為常量，由供應鏈上合作雙方經談判達成。

C2：下游企業的單位成本。

P：下游企業的售出價格，為下游企業的決策變量。

D：下游企業終端市場的市場需求量，和上游提供的中間品是1:1的數量關系。

π1：上游企業的利潤。

π2：下游企業的利潤。

∏：二級供應鏈系統的整體利潤，∏=π1+π2。

對于給定的零售價p及批發價ω，

（二）供應鏈內部均衡條件的分析

本文把均衡利潤的獲得作為均衡的重要條件，從終端產品價格改變和成本投入兩方面分情況討論供應鏈的內部均衡：

1.構建供應鏈后，雙方合作企業的核心競爭力僅降低了終端產品的邊際成本，從而增加總利潤，終端市場銷售量僅是價格的減函數，假設D=a-bP（a、b>0）。

求供應鏈的總利潤：

∏=π1+π2=（P-C1-C2）（a-bP），在此情況下，求利潤最大化時的均衡價格P*，

令 ∏/P=0，得到，P*=a/2b+（C1+C2）/2

將P*帶入下游企業的利潤（6）滿足大于0的條件：

π2=（p-C2-ω）D=（P*-C2-ω）（abP*）>0，

得到ω

代入公式（5）后，可得上游企業的均衡利潤，

π1=（ω－C1）D>0

得到：ω>C1

此種情況下，供應鏈內部的條件是雙方的談判價格ω是否符合以下條件：

C1<ω

代入P*=a/2b+（C1+C2）/2，即

C1<ω

2.構建供應鏈后，加入的企業在不改變終端價格的情況下，增加單位成本投入，改變消費者對產品的偏好，增加供應鏈整體利潤。終端市場銷售量僅是投入成本的增函數，假設D=m+kC2（m、k>0）。

求供應鏈的總利潤

∏=π1+π2=（P-C1-C2）（m＋kC2）最大化時的C*2

令∏/C2=0，得到C*2=（P-C1）/2-m/2k

將C*2帶入下游企業的利潤公式（6），滿足大于0的條件，得

π2=（P-C*2-ω）D=（P-C*2-ω）（m+kC2）>0，

得到ω

代入公式（5）后，可得上游企業的均衡利潤，

π1=（ω-C1）D>0

得到：ω>C1

此種情況下，供應鏈內部的條件是雙方的談判價格ω是否符合以下條件：

C1<ω

代入C*2=（P-C1）/2-m/2k 即

C1<ω<（P+C1）/2-m/2k

（三）內部均衡條件對企業構建供應鏈的決策影響

從供應鏈內部均衡來看，如果供應鏈要達到內部均衡，不至于破裂，必須滿足最低要求，即供應鏈的各級企業利潤必須要大于零。而決定因素在于上游企業的售出價格，為上游企業的決策變量及下游企業的獲取成本，它由供應鏈上合作雙方經談判達成；在不同的條件下，如果想合作成功，這個談判價格就要落在合適的區間。所以供應鏈合作雙方在談判時要綜合考慮上游售出價格，如果價格跳出了合理的區間，供應鏈合作就會在內部斷裂，從而失去均衡。

供應鏈的失衡

自組織理論（吳彤，2001）認為耗散結構導致系統隨時能與外界進行交換，供應鏈的失衡是指供應鏈在運行過程中隨市場變化而發生了巨大變化，供應鏈最初建立的和外界匹配的均衡條件已不能成立，這個變化會直接導致供應鏈的解體。

從本質上講，供應鏈失衡的原因是供應鏈本身不能協調內部環境和外部環境的變化，或者供應鏈作為整體從外面獲取利潤的能力減小，或者是供應鏈內部的企業對供應鏈獲取的利潤分配發生變化。供應鏈失衡的最直接原因有二：第一，供應鏈外部環境變化，供應鏈內部沒有變化，供應鏈外部的均衡難以維持。第二，供應鏈外部生存環境沒變，內部企業變化，企業之間的均衡難以形成及維持。如供應鏈上某一個企業在技術上獲得突破，在原供應鏈仍得不到應有的利潤待遇，它就會脫離供應鏈，從而造成供應鏈失衡。

（一）引起供應鏈外部失衡的因素

供應鏈外部均衡在供應鏈構建及運行中起著基礎性作用，根據π%/（1+π%）≥-D% 公式（4），造成供應鏈失衡的外部因素主要是通過影響終端市場的需求量變化造成的：

1.整體經濟環境變化，影響供應鏈終端產品的銷量D的變化。在經濟周期及其他因素作用下，整個供應鏈的外部經濟環境發生變化，如世界性或國家性的金融危機或經濟衰退。在整體經濟環境突變情況下，供應鏈將會面臨一個非正常的狀態，市場上需求量D %的增長下滑，造成供應鏈不能正常運行，從而使供應鏈失衡，最后供應鏈破裂。如在2008年美國金融危機背景下，居民消費能力下降，在單品利潤不變的情況下，美國好多大的汽車廠商產品的市場占有率下降，不能滿足市場均衡的條件π%/（1+π%）≥-D % 公式（4），導致其主導的供應鏈紛紛瓦解。

2.終端市場顧客偏好的變化。供應鏈成立的前提是基于對供應鏈終端產品市場的某種預測。根據經驗或推測，多級企業聯合成立供應鏈能夠帶來大的利潤。但因顧客偏好等因素影響甚至改變了供應鏈產品的終端市場需求變化D %，有可能造成條件不再成立。

3.競爭者因素。市場上有許多可以相互取代的產品，他們都是由不同的供應鏈所提供的，都占據著各自的市場份額。某一供應鏈產品在某個量（價格、性能、質量、時間、成本等）上的變化都會導致市場需求的波動，影響其他供應鏈。

4.媒體公眾的輿論。社會公眾、新聞媒體等的各種行為及反應都會影響供應鏈的終端需求量變化，從而給供應鏈帶來風險。自從2008年3月三鹿問題奶粉事件（2008年三鹿問題奶粉事件，2013年我國香港地區限購奶粉事件所陳述內容來自各種新聞媒體的綜述）浮出水面以來，國內很多奶制品供應商及其所在供應鏈紛紛受到打擊甚至崩潰瓦解，而外國洋奶粉一直在國內暢銷不衰，甚至出現家長們搶購洋奶粉，導致2013年我國香港地區對奶粉進行限購。

5.自然環境因素。自然災害包括地震、火山爆發、洪水、颶風等造成生命和財產損失的事件。這些不可抗力會造成生產、交通中斷，使供應鏈正常運行的物流中斷，如果持續時間過長，市場終端需求量不能及時被滿足，顧客不能及時得到所需產品，可能導致供應鏈最終退出市場。

（二）供應鏈內部失衡的原因

1.利益分配因素。供應鏈中的企業是一個具備法人資格的獨立經濟人，它具有理性經濟人的行為決策能力。在供應鏈整體利潤一定的前提下，某些企業分配過多的利潤會導致其他企業所得利潤降低，某些企業獲利水平過低，超出其預期的話，該企業將會消極合作甚至退出供應鏈，使供應鏈崩潰。

2.成本分擔比例。供應鏈上任何一級的節點企業，從自己的利益或目標考慮，都希望把自己的成本降下來，由于相互之間可能存在矛盾。比如供應鏈物流領域存在效益背反原理，當一個領域的情況改善時，另一個領域的情況會惡化。

3.牛鞭效應因素。由于存在牛鞭效應（翁鳴，2014），當供應鏈的結構日益繁雜時，信息傳遞延遲以及信息傳遞不準確的可能性都會增加，并使整個供應鏈因此陷入不合實際情況的混亂。牛鞭效應造成的信息風險，對組織實現其商業利潤目標或能力會產生負面影響。其特征實際上是信息不對稱導致的不確定性。

4.合作因素。供應鏈中的各企業，在企業文化、管理水平、技術配套等方面存在一定差異，這些會影響供應鏈的整體獲利能力和競爭力，特別是供應鏈中的核心企業，為了獲取自身利益往往會損害其他成員企業的利益，影響成員企業合作的積極性。

5.核心能力的創新因素。供應鏈企業各自掌握有自己的核心能力，根據不同核心能力的貢獻大小，他們會提高自己在供應鏈中的發言權，引發新一輪的供應鏈均衡的改變，當某些節點企業核心能力創新達不到新的均衡時，就會引起供應鏈的均衡破裂。

6.道德風險因素。供應鏈企業合作競爭關系是以合作為基礎的企業關系，需要有遵守契約的誠信作為基礎。如果合作伙伴選擇不當，供應鏈上存在“敗德”意識的企業，將會導致在供應鏈運行中存在較大的“道德風險”，這實際上是馬士華（2002）提出的市場不確定性導致了風險。

（三）避免供應鏈失衡的若干措施

結合前面的文獻研究和實證研究，針對我國企業供應鏈在合作競爭過程中有關失衡的相關問題，下面提出相應的的對策與建議：

1.制定供應鏈長遠發展戰略及靈活的應變機制。供應鏈在建立初期，應該有一個長遠的戰略規劃，根據經濟環境、顧客需求變化以及不同的發展趨勢，制定出合理的戰略規劃，力求避免目光短淺，缺乏規劃就草率的簽署企業所在的供應鏈合作協議。未雨綢繆，在市場大環境變化的前期就做好準備，有足夠的資源和對策應對變化的環境。

對于變化的環境，供應鏈應該有靈活的變革機制，內部機制隨外部的變化而迅速作出調整。例如，核心企業地位的更改、核心技術的進退、政府政策的更改等，都會改變供應鏈內企業地位的相對高低，對于新條件下，利益的劃分及成本的分攤，供應鏈會給出對應的合作競爭機制。

2.建立供應鏈企業之間廣泛的溝通信任機制。為消除供應鏈中的“牛鞭效應”及“道德風險”，加大供應鏈整體績效和供應鏈合作效果的影響，供應鏈企業間一定要建立健全溝通和信任機制，從而提高供應鏈合作關系的穩定性。供應鏈中下游終端企業，經常面臨外部市場競爭和鏈內企業利益分配的矛盾。為了提高供應鏈的整體市場競爭力，需要上游企業提供較低價格的產品，但如有的企業單純從自己的利益最大化考慮運營行為，供應鏈生存的基礎互利和信賴就會發生動搖。因此，在供應鏈運作過程中，需要建立一種溝通信任機制，包括成員企業之間相互尊重、相互開放、信息相互公開，適當地彼此深入到對方的價值鏈管理中去。

3.增強企業的個體核心競爭力。企業的核心競爭力是企業能夠參與供應鏈，并取得一定地位的主要依靠，對于整體供應鏈來說，整合不同的供應鏈企業的核心能力，才能在成本、利潤、消費者偏好等各方面得到比其他企業更多的壟斷利潤。企業的核心競爭力，可以從技術創新能力、生產制造能力、市場應變和營銷能力、品牌及經營能力等多方面綜合加強。

4.建立公平的利益調節機制和合理的利益分配機制。企業參加供應鏈的目的就是想得到比合作前更高的利益。但是，供應鏈中的企業是一個利益共同體，在供應鏈整體利潤一定的條件下，一部分企業利潤的提高會導致另一部分企業利潤的降低。因此需要建立公平的供應鏈合作的利益回報機制。

5.提高企業之間的合作水平。以合作為基礎、競爭為補充的合作競爭機制是當今世界經濟發展歷程中的必然趨勢。一個企業的競爭力不再完全取決于企業內部所擁有的資源和能力，而是取決于它在全世界范圍內與其它企業合作的廣度和深度。合作程度的高低在很大程度上影響著供應鏈整體目標實現程度。

6.創造良好的社會環境。對于整個社會環境而言，應當從以下幾個方面著手來穩定供應鏈的運作績效和均衡：第一，完善社會法律環境。完善的社會法律環境它可以直接準確的決定懲罰幅度，同時保護遵守法律規定的合法企業，避免不正當競爭和過度競爭。我國目前的法律法制環境并不完善，這主要表現在：法律法規的制定落后于經濟的發展，不能夠滿足經濟發展的需要；對于市場經濟中維護市場競爭的法律制定不到位，市場運行缺陷的彌補法律也沒有太多的執行。目前我國的經濟發展呈現全面對外開放和走出去的策略，法律法規的制定與執行必須同世界接軌，為經濟的發展創造一個有利的環境。第二，使信息交流環境方便快捷。方便快捷的信息交流是供應鏈正常運作的基礎設施和前提。方便快捷的信息交流能使供應鏈企業迅速有效進行市場信息交流，盡快知曉供應鏈各級企業的環境變化及采取對策。同時，信息交流環境的透明與好轉也增加了不道德企業暴露的風險，加速了劣等企業的退出。這樣也促使合作企業雙方更加約束自己的行為，從而促進企業間的合作。

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4.王利，胡瓊.供應鏈激勵機制構建的影響因素及其動態差異[J].工業工程，2014（4）

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