外貿結構轉型升級測評及其影響因素研究—以新疆為例

■ 龔新蜀 教授 張靜 盧豫 副教授（石河子大學經濟與管理學院新疆石河子 832003）

引言

隨著全球貿易自由化不斷深入，各國的外貿結構隨之變化。在國際經濟新形勢下，我國要獲取國際利潤，必須不斷拓展對外市場，尤其要推進西部產業結構調整，促進其外貿結構轉型升級。新疆作為我國向西開放的門戶，不僅要發揮其商品通道和集散地作用，更要優化產業結構，促進外貿結構轉型升級。近年來，新疆與周邊國家貿易頻繁，但由于資源優勢未充分發揮，出口產品主要為初級產品，阻礙了外貿結構轉型升級，影響了中國對外開放戰略的實施。“絲綢之路經濟帶”的提出使新疆成為中國對中亞、西亞、南亞甚至歐洲開放的核心區域。新疆外貿結構轉型升級不僅關系自身經濟發展，對中國對外開放格局也有重要影響。

目前，國內外學者對外貿結構轉型升級的研究主要集中于4個方面。在產業結構與外貿結構關系方面，Khalafalla和Alan J.Webb（2001）認為，馬來西亞外貿結構轉型升級的原因在于其產業結構的變化。在區域發展、外商投資與外貿結構關系方面，楊友孝等（2014）認為，區域發展的差異性對外貿轉型升級具有負效應，外商投資在一定程度上促進了外貿產業轉型升級。在“自貿區”建設與外貿結構關系方面，羅長遠等（2014）認為，中國需要借助“自貿區”建設協調好國際貿易和區域內貿易、產業間貿易和產業內貿易的關系。在外貿結構轉型升級路徑方面，張二震（2014）認為，中國外貿的轉型升級不是簡單由“低端”向“微笑曲線”兩側升級，而是要結合國情，促進外貿結構轉型升級。張曙霄（2013）認為，要實現中國外貿結構轉型升級，其“外需驅動型”對外貿易應該逐漸轉變為“內需驅動型”對外貿易，進而加快外貿結構轉型升級。綜上，學者們關于外貿結構轉型升級的研究存在共性，即外貿結構轉型升級必須借助于其他變量。同時以上研究存在不足：一是側重于外貿結構與其他變量的相關性研究，而關于外貿結構轉型升級測評的研究較為缺乏；二是界定對象集中在沿海地區，而對西部省區的研究較少。本文運用時間序列數據，測評新疆外貿結構轉型升級程度，分析其外貿結構轉型升級的影響因素，提出加速新疆外貿結構轉型升級的政策建議。

新疆外貿結構發展狀況

改革開放以來，新疆外貿總額由1978年的2346萬美元增加至2013年的251.71億美元。縱觀新疆外貿結構，具有以下特征：

外貿商品結構不斷優化。1990-2013年，新疆工業制成品比重從40.35%上升至92.91%。從工業制成品出口分類看，1990年新疆勞動密集型、資源密集型、技術密集型產品出口比重依次分別為34.46%、59.66%、5.88%，2013年變化為58.14%、7.09%、34.77%。以上變化說明新疆外貿結構趨向合理化。

邊境貿易在貿易方式中占主體地位。新疆擁有17個陸路口岸，具有發展邊境貿易的優勢。1998-2013年，新疆一般貿易比重從38%滑落至35%，加工貿易比重從5%下降至2%，而邊境貿易不斷上升。

外貿市場結構集中。從出口洲際方向看，1999-2007年歐洲是新疆第一大出口洲際方向，2007年之后，亞洲成為新疆第一大出口洲際方向。從出口市場看，新疆出口市場前10位的國家主要為哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、美國等。可見，其外貿市場主要集中在歐洲和亞洲國家。

工業制成品產業內貿易指數上升。1990-2013年新疆SITC0類產業內貿易指數小于0.1；SITC1類及SITC2類產業內貿易指數不斷波動；SITC3類產業內貿易指數保持在0.1以下，以產業間貿易為主；SITC4類產業內貿易指數不斷增加；SITC5類產業內貿易指數處于波動中；SITC6類產業內貿易指數中間高、兩端低；機械及運輸設備工業的附加值相對較高，因此SITC7類產業內貿易指數最高；SITC8類產業內貿易指數不斷下降。

表1 新疆外貿結構轉型升級評價指標體系

圖1 1998-2013年新疆外貿結構轉型升級綜合評價

私營企業發展迅速。1998-2013年，新疆國有企業出口比重從80.02%下降至9.87%，私營企業規模擴大，而外資企業在新疆外貿出口中處于劣勢，且比重不斷下滑。

新疆外貿結構轉型升級的實證分析

（一）新疆外貿結構轉型升級評價指標體系的構建

本文借鑒前人的研究成果，依據科學性、全面性、針對性等原則，綜合考慮新疆獨特的外貿特點，構建新疆外貿結構轉型升級的評價指標體系（見表1）。

（二）新疆外貿結構轉型升級的綜合評價

1.方法的選取。評價指標體系常用的方法有熵值法、密切值法、模糊綜合評價法等。綜合以上方法的優點和缺點，本文采取模糊綜合評價法評價新疆外貿結構轉型升級。

2.建立模型。設U代表綜合評判集合，V代表述評語集合，對第i個因素的模糊評判為Ri={ri1，ri2，...，rin}。此外，設W為權重，則綜合評判結果B=W*R=[b1，b1，...，bn]。

3.綜合評價指標權重的確定。用1-9標度法確定指標相對重要性，建立判斷矩陣，然后根據判斷矩陣求出最大特征根和特征向量，根據最大特征值和特征向量對矩陣進行一致性檢驗。

4.建立綜合評價矩陣。將外貿結構轉型升級分為五等，分別用[80，100]、[60，80）、[40，60）、[20，40）、[0，20）表示高度、中度、初步、準備、沒有轉型升級。

5.新疆外貿結構轉型升級結果。通過計算，新疆1998-2013年各年外貿結構轉型升級結果如圖1所示。

由圖1看出，1998-2003年新疆外貿結構處于準備轉型升級，2004年新疆外貿結構處于初步轉型升級。由于區位因素，新疆邊境貿易比重過高，不利于新疆外貿結構的轉型升級，因此2005-2010年其外貿結構處于準備轉變和初步轉變之間徘徊。2011年之后，新疆外貿結構真正進入了初步轉變階段，其合成值不斷上升。從目前的趨勢來看，新疆外貿結構不斷轉型升級，但從初步轉型升級到高度轉型升級還有很長的路要走，只有度過初步轉型升級階段才能進入中度轉型升級階段，從而進一步實現高度轉型升級，最終完成其外貿結構質的調整。

新疆外貿結構轉型升級影響因素分析

選擇以下指標作為解釋變量：三產就業比重（PEO）；外商投資（FDI）；市場競爭程度（COM）；企業生產能力（PRO）；技術進步（TEC），采用“索洛余值法”計算技術進步，公式為A=y-aK-bL，令a=0.6，b=0.4。運用Eviews6.0進行回歸，得到最終回歸方程：

上述結果表明，三產就業人數比重增加1%，新疆外貿結構轉型升級評價值增加0.11%；外商投資增加1%，新疆外貿結構轉型升級評價值下降0.13%；市場競爭程度增加1%，新疆外貿結構轉型升級評價值增加0.13%；企業生產能力增加1%，新疆外貿結構轉型升級評價值下降0.24%；技術進步增加1%，新疆外貿結構轉型升級評價值增加0.15%。

結論及建議

1998-2013年新疆外貿結構不斷優化，但總體水平不高。外商投資和企業生產能力對新疆外貿結構轉型升級具有負影響，三產就業比重、市場競爭程度、技術進步對新疆外貿結構轉型升級具有正影響。根據以上研究，給出加速新疆外貿結構轉型升級的建議：

加大技術創新力度，提高出口商品競爭力。技術進步是外貿發展所必需的基石，也是加速經濟發展的捷徑。新疆技術進步對其外貿結構轉型升級具有正影響，但作用較小。為了使中國順利參與世界貿易，新疆加大技術創新力度，提高出口產品的國際競爭力。由于邊境貿易占據新疆出口貿易的半壁江山，因此提高邊境貿易企業的技術創新水平是加速外貿結構轉型升級的當務之急。新疆邊境貿易企業應摒棄傳統的生產模式，通過學習先進技術提高自身的生產技術水平，增加產品附加值，提升產品的國際競爭力，加速外貿結構轉型升級。

優化產業結構，實現外貿結構轉型升級。與全國平均水平相比，新疆第一產業比重較高、第三產業比重較低。產業結構決定生產結構，生產結構影響外貿結構，要實現外貿結構轉型升級，必須從調整產業結構入手。針對農業、紡織業等低附加值產業，當地政府應加大財政支持力度，對傳統產業進行高新技術改造，提高產業素質；針對關聯效應低的輕工業制成品，政府應鼓勵企業注重產品的前后向關聯效應，為企業提供良好的產業環境，促使其由第二產業向第三產業轉變；新疆第三產業比重過低，政府可充分利用其旅游資源優勢，實現與貿易合作國的資源優勢互補。

進行制度創新，提供良好的投資環境。外商投資和企業生產能力對新疆外貿結構轉型升級具有負影響，市場競爭對新疆外貿結構轉型升級具有正影響。要加速新疆外貿結構轉型升級，政府必須進行制度創新，摒棄傳統的吸引外商投資和市場管理方式。在吸引外商投資方面，政府應保證外商入疆之后享受優惠待遇，并對外商的運作方式等定期考察，力爭實現外商與新疆經濟發展的雙贏。在市場管理方面，政府應杜絕壟斷，提高企業競爭程度。企業生產能力對外貿結構轉型升級作用有限，政府應鼓勵企業進行技術創新，對于高科技產品生產企業進行技術獎勵及特殊補貼。

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