實施修復工程 還原歷史面貌——泰州市海陵區破產改制企業檔案管理現狀調研與對策思考

盧惠雯

（泰州市海陵區黨史方志檔案辦公室，江蘇泰州，225300）

上世紀80年代至本世紀初的近30年，是我國傳統計劃經濟向市場經濟發展的轉型期，實體經濟經歷了產權制度轉換、資產優化充實、企業優勝劣汰后，逐步確立起市場經濟主體地位。而以企業關停并轉、破產改制為特征的改革實踐見證了這一過程的起伏。為了及時搜集相關資料，完整保存這段歷史，服務經濟社會發展，根據區領導的意見，區黨史方志檔案辦公室會同區有關部門，組織開展對全區破產改制企業檔案及其管理情況的專題調研?，F將調研情況以及解決當前破產改制企業檔案管理突出問題的對策思考，與廣大同行作一交流。

一、我區破產改制企業檔案管理的現狀分析

原縣級泰州市最初實行企業廠長（經理）目標負責制改革，1990年代初開始推行企業承包經營、租賃經營及企業內部配套改革。之后積極探索以調整所有制結構為重點的企業產權制度改革，在開展股份制試點的同時，運用市場手段，采取兼并、聯合、破產等多種方式，加快企業資產有序流動，結構重組，大力發展企業聯合體。到建市設區時，培育壯大了一批大型骨干企業和企業集團，譜寫了泰州發展規模經濟的精彩篇章。檔案生動地記錄了這一發展過程。通過調查摸底，我區企業破產改制檔案有以下四個特點：

1.檔案資源總量較大。據初步統計，全區現存可尋檔案的改制和破產企業接近70家，不少企業是上世紀50年代至80年代成立，在改制過程中逐步退出歷史舞臺。現存檔案內容豐富，種類較多，包括企業文書檔案、廠房基建檔案、設備儀器檔案、經營管理檔案、生產技術檔案、財會檔案、干部員工人事檔案、反映企業文化交流及榮譽的實物檔案，以及破產改制過程中涉及的人員分流、身份置換職工個人檔案等，總量12萬余卷。

2.檔案實體存放零亂。我區企業破產改制實施主體系原行政主管部門或鄉鎮街道。目前，絕大部分企業檔案和職工個人檔案以存放相關主管部門為主，部門主要涉及工業、物資、經貿、供銷、城建等，也有少數部門委托破產改制企業留守人員代為保管。區經信委所屬的退管中心主要存放原機械、電子、化工、紡織、輕工等五大工業公司破產改制企業檔案，數量占總量的一半。全區破產改制企業涉及的職工個人檔案一直保存在區人社部門備用，數量近2萬卷?？傮w而言，檔案實體存放分散零亂，檔案歷史遺留問題復雜，檔案日常管理職責不明，處于失管狀態。

3.檔案散失損毀嚴重。依法實施企業破產改制應包括檔案資源管理，但由于普遍缺乏檔案法制意識和檔案業務規范，企業破產改制檔案工作沒有得到應有的重視，歷史資料的搜集、整理、歸檔、存放、管理不及時、不規范、不配套，導致檔案數量流失、人為損毀和門類縮小現象比較嚴重。調查發現：一些企業實物如桌椅、工具、保險箱等隨破產改制被私分或不知去向，一些企業的設備在產權轉讓后被出售給實際經營者；60多家破產改制企業中，存有實物檔案的只有2家，基建設備檔案的只有4家，聲像檔案的只有6家，不少企業只有財務檔案，記載和反映生產經營、行政管理、勞資人事的文書檔案大量失散，百年老店天福商場僅存一些財務檔案和清棄過程的幾份文件，無法再現它的歷史風貌。

4.檔案管理使用失范。目前，全區相關部門、單位涉企檔案的存放、管理、使用情況不一，不盡規范，主要有三種類型：一是直管型。典型的有區經信委、區人社局，基本做到檔案有專用庫房，有專人管理檔案，管理使用工作從企業改制結束一直持續至今。二是過渡型。典型的有供銷、物資系統，經歷機構改革、職能調整，主管部門保存了破產改制企業檔案，但疏于管理使用，等待統一處置。三是失管型。工業、商貿業不少企業改制結束后，土地被收回、廠房被轉讓，檔案被隨處存放或租用簡陋房屋臨時存放，且無人管理。

二、我區破產改制企業檔案管理的突出問題

破產改制企業檔案建設是一項具有較強系統性、專業性和技術性的工作。我們在深入調研過程中，對我區破產改制企業檔案工作存在的突出問題進行了認真的剖析，主要有以下三個方面：

1.檔案形成過程管理缺失。加強檔案工作是企業內部管理的一項基本要求。進入破產改制程序后，企業干部職工思想浮動、人心渙散，企業全面管理有所松懈，經營管理人員主要精力集中于清產核資、人員分流等事務性工作上，檔案工作被忽視而受到不同程度的影響。不少企業在破產改制過程中，沒有嚴格按照檔案工作的要求，組織相關人員系統開展資料搜集、分類編目、整理歸檔，大量記錄反映企業經營活動的資料和珍貴的科技、經濟、基建檔案被隨意處置或人為散失。一些行業主管部門在所屬破產改制企業檔案管理上，督查把關不嚴，跟蹤服務不夠，沒有堅持把完善檔案作為企業破產改制的一項重要的善后工作來抓，認真落實“四統一”措施，即統一制定工作方案，統一納入改制工作程序，統一進行驗收建檔，統一組織接受保管，由此造成我區破產改制企業檔案工作基礎差、存放管理亂、歷史欠賬多等先天不足的現狀。

檔案搶救清理流程

2.檔案失管狀態為時較長。在實施企業破產改制過程中，1996年行政區劃調整，建市設區，原縣級泰州市檔案館以及18個市直企業整體上劃，海陵區繼續承擔破產改制企業掃尾和善后工作。由于檔案管理體制和職能的相應調整，海陵區不再負責市區基層企事業單位檔案管理、業務指導，破產改制企業檔案的系統鑒定、整理編目和集中歸檔工作未能及時跟進，錯過了企業破產改制結束后檔案歸檔收口的“黃金期”，且這種無檔案部門接收、無統一組織管理的狀態一直持續至今，導致的不良后果令人擔憂。一是檔案存放條件惡劣。一些等待拆除的破產改制企業檔案室中，檔案與雜物混放，長年遭受蚊叮蟲蛀，銹蝕霉變，無保管措施，也無人看管，隨時有丟失和損毀的危險。二是機械損毀加劇。大多數破產改制企業檔案靠臨時租房保存，場地常有變動，來回搬遷頻繁，檔案在運送過程中的機械損毀非常嚴重。而且租房成本較高。供銷總社租用3間約150平方米的舊房屋存放5家破產改制企業檔案，年租金13000元；鴻達機電配件廠將廠房出租所得貼補檔案保管經費。搬運二布廠700箱檔案，一次性搬家費28800元。幾年內這些檔案庫房租金和搬遷費用總計高達百萬元之多。三是檔案質量鑒定滯后。10多年來，我區破產改制企業檔案一直未進行專業鑒定，數量雖多，水份不少，有時從整麻袋一袋一袋地翻找，結果發現有價值的寥寥無幾，給后續查找、搜集工作帶來巨大的壓力。

3.檔案搶救利用刻不容緩。妥善保存好破產改制企業檔案，對研究發展民營經濟、混合型經濟，加快完善現代企業制度以及解決改制遺留問題都具有重要意義。目前，我區破產改制企業留下的原始資料仍散落各處，損毀日益嚴重，清理鑒定難以開展，整理編目無法進行。而改制結束后，檔案信息服務逐步進入旺季，經常有職工群眾因個人檔案丟失，急需有關部門提供原始檔案，以便進行工齡確認、落實退休待遇、解決各類社會保險問題以及享受特崗補貼等。由于破產改制企業檔案組織管理體制缺失，無法開展正常的社會化檔案查閱服務，不能實現有效利用，給群眾依法維權帶來諸多不便。因此，搶救和整理破產改制企業檔案的工作已經迫在眉睫，必須抓住市區檔案工作職能調整的有利時機，組織實施破產改制企業檔案修復工程，切實解決這一歷史遺留問題。

三、我區破產改制企業檔案管理的對策思考

（一）認真落實保護性搶救措施

1.在3年內對現存的檔案進行一次“瘦身”。即由企業主管部門集中對所屬破產改制企業檔案進行全面清理鑒定，分系統由企業主管部門提供場地、組織人員，區檔案局派出業務技術人員進行現場監督指導。對于沒有保存和利用價值、經過鑒定達到銷毀條件的檔案材料，統一登記造冊，按規定程序進行銷毀，大大節省日后檔案的管理成本和空間，提高檔案的有效利用率。

2.對于有價值的檔案相對集中時間、集中力量進行規范整理。遭受損毀的檔案要積極采取去污、修裱、加固等科學措施，進行最大程度補救。

3.所有破產改制企業檔案清理鑒定、整理規范后，對于不需要移交進館的檔案，由主管部門和企業按照規范化管理的要求，實行集中存放；對于需要移交區檔案館保存的，按照檔案移交進館的標準要求，編制案卷目錄、歸檔文件目錄等檢索工具，補充完善全宗卷的相關內容，辦理移交進館手續，由區檔案館集中統一管理。

（二）加快建立規范化長效管理機制

徹底解決全區破產改制企業檔案管理方面存在的問題，要整合全區破產改制企業檔案資源，加快建立破產改制企業檔案規范化管理體制，加強破產改制企業檔案集中統一管理，使全區破產改制企業檔案得到科學管理、安全保護和及時、有效的利用。

1.部門協調，聯合辦公，尋求檔案規范化管理新模式。鑒于海陵區黨史方志檔案辦公室的各項基礎硬件設施和管理條件有限，把這部分檔案全盤接收是不切實際的，也是沒有必要的。只能根據具體情況，將一部分典型的珍貴的企業門類檔案或者能夠真實地反映海陵區在一定歷史時期內的經濟社會發展脈絡的經典企業檔案接收進館。其他不進館的檔案，未來成立破產改制企業檔案管理中心，開辟專門檔案庫房，確定專門人員管理，集中面向社會開發利用，由政府委托海陵區經信委進行管理，黨史方志檔案辦公室協助管理。

2.出臺相關制度，為破產改制企業檔案的接收和管理提供政策保障。區檔案行政管理部門要集中骨干力量，在調查研究的基礎上，在區經信委、市檔案局的支持和指導下，形成《海陵區破產改制企業檔案管理辦法》的初始框架，對破產改制企業檔案的接收范圍、內容、具體操作流程以及保管和利用給予詳細的說明。要求各主管部門在企業改制過程中，注重檔案去留工作的同步進行，落實檔案工作責任制，明確專人具體負責檔案材料的收集、整理工作，落實“四統一”措施，確保日后的企業改制檔案管理不再重蹈覆轍。

3.加強對檔案工作人員的業務培訓。海陵區黨史方志檔案辦公室要加快轉變檔案行政管理職能，逐步建立以機關單位為基點，輻射全區企事業單位、各級學會主體的檔案培訓網絡。培訓者要以培訓對象為中心，將檔案基本知識、管理經驗和崗位技能相結合，強化檔案理論教育和技能實踐多種培訓形式，針對破產改制企業檔案自身的特點，突出適應性、細致性和可操作性，為日后檔案管理中心工作的順利開展提供強有力的支撐。