淺談提升中央鋼鐵企業專利水平的對策措施

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淺談提升中央鋼鐵企業專利水平的對策措施

□ 魏建新

摘 要：分析了專利技術對提升企業核心競爭力的意義，以及中央鋼鐵企業專利現狀，提出了提升中央鋼鐵企業專利水平的對策措施：制定和實施專利戰略與規劃，進一步提升專利申請質量，加快國際化專利戰略布局，有選擇地進行對外專利實施許可與專利權轉讓，積極爭創中國專利獎，建立健全專利的評價激勵機制與管理體系，加強專利等知識產權文化建設。

關鍵詞：專利；中央鋼鐵企業；知識產權；核心競爭力；戰略；技術創新

一、 前言

黨的十八大明確提出“實施創新驅動發展戰略”“走中國特色自主創新道路”，強調要“實施知識產權戰略，加強知識產權保護”，對于知識產權工作具有重大的現實意義和指導意義。創新是時代的主題，知識產權的質量和規模，以及對知識產權運用和管理能力，已成為衡量一個企業創新實力的重要指標。

專利作為知識產權的重要組成部分，已成為企業發展的重要資源和競爭力的核心要素。為推動企業實施創新驅動發展戰略，促進轉型升級，企業必須不斷提升專利的創造、運用和保護的能力。

中央企業是國有企業的主體，也是國民經濟的重要支柱，在我國經濟發展中發揮著頂梁柱的作用。目前，中央企業中的鋼鐵企業有寶鋼集團、鞍鋼集團、武鋼集團3家（簡稱中央鋼鐵企業）。2014年，中央鋼鐵企業粗鋼產量1.11億噸，占全國粗鋼產量8.23億噸的13.49%，占中國鋼鐵工業協會會員企業產量6.58億噸的16.87%。中央鋼鐵企業的技術創新水平處于鋼鐵行業的領先水平，分析其專利情況對于提升我國鋼鐵產業的核心競爭力具有重要的指導意義。

二、中央鋼鐵企業專利現狀分析

“十二五”以來，中央鋼鐵企業均不斷完善專利管理制度，重視專利的創造、運用和保護工作，專利在促進企業競爭力提升中的作用不斷增強，成效顯著。

1.專利申請量和授權量逐年上升

“十二五”以來，中央鋼鐵企業專利申請量由2011年的4 588件逐年增加到2013年的5 563件，其中發明專利申請量由2011年的1 561件增加到2013年的2 425件；專利授權量由2011年的3 421件增加到2013年的4 001件，其中發明專利授權量由2011年的761件增加到2013年的879件。截至2013年底，中央鋼鐵企業累計擁有有效專利16 139件，其中發明專利3 862件。2013年，中央鋼鐵企業專利申請量占重點鋼鐵企業專利申請量的51.23%，其中發明專利申請量占重點鋼鐵企業專利申請量的51.53%。“十二五”以來，中央鋼鐵企業專利申請和授權情況詳見表1。

表1　“十二五”以來中央鋼鐵企業專利申請和授權情況

數據來源：國務院國資委

2.多件專利榮獲中國專利獎

中國專利獎是我國政府在專利領域頒發的最高獎項，旨在引導和推進知識產權工作對創新型國家建設、促進經濟發展方式轉變方面發揮重要作用；鼓勵和表彰專利權人和發明人（設計人）對技術（設計）創新及經濟社會發展做出的突出貢獻[1]。中國專利獎獲獎情況在某種程度上反映了企業優秀專利技術運用的水平。中國專利獎從1989年開始評選以來，鋼鐵行業共有72件專利獲獎。其中，中央鋼鐵企業共有30件專利獲獎（其中金獎4件），占鋼鐵行業獲獎數量的41.67%。

3.專利結構中發明專利占比較低

發明專利申請量、授權量作為衡量知識產出水平的重要指標，在一定程度上反映了企業的原始創新能力和技術創新水平。企業發明專利申請量、授權量占專利申請總量、授權總量的比例從技術層面反映了其專利產出的結構與質量。

從專利的結構與質量看，中央鋼鐵企業發明專利申請量占比低于44%，發明專利授權量占比低于24%，累計擁有有效專利中的發明專利占比為23.93%。“十二五”以來，中央鋼鐵企業發明專利占比情況詳見表2。

表2　“十二五”以來中央鋼鐵企業發明專利占比情況

4.中央鋼鐵企業之間專利申請量與授權量差異較大

“十二五”以來，中央鋼鐵企業專利的申請量和授權量保持穩步增長，但由于各企業研究開發投入、專利技術研發能力不同等原因，3家中央之間的申請量和授權量仍存在較大差異。2013年，中央鋼鐵企業專利申請與授權情況詳見表3。

表3　2013年中央鋼鐵企業專利申請與授權情況

三、提升中央鋼鐵企業專利水平的對策措施

專利作為衡量企業創新能力的重要標志，是創新成果轉化為現實生產力的關鍵環節。中央鋼鐵企業作為推動行業技術進步和國家技術創新的國家隊、主力軍，應強化專利特別是發明專利的創造、運用和保護工作，促進專利成果的產業化和資本化，不斷提升企業的市場競爭力和經濟效益。

1.制定和實施專利戰略與規劃

專利戰略是企業經營戰略的重要組成部分，是企業主動利用專利制度提供的法律保護及種種方便條件有效地保護自己，為取得競爭優勢而進行的總體性謀劃。

為促進中央鋼鐵企業核心競爭力的提升，各鋼鐵企業均應根據企業自身特點制定和實施專利戰略。同時，?還應根據專利戰略編制專利發展5年規劃，并滾動實施。系統構建知識產權創造、防御、進攻體系，形成具有自身特色的知識產權管理模式。專利規劃應圍繞企業國際化經營戰略和技術創新發展規劃，以重點產品和關鍵技術為重點，著眼于保護企業的核心技術，全面推進關鍵技術的專利布局。同時，應對專利布局進行整體性、長期性、基本性的思考，打造“技術創新—形成專利—市場運營—新一輪技術創新”的良性循環，努力提升中央鋼鐵企業在世界鋼鐵業界的影響力。

2.進一步提升專利申請質量

中央鋼鐵企業專利申請量和授權量逐年快速增長，但在專利申請與授權及授權結構中實用新型專利占比高，而權利更加穩定的發明專利申請量和授權量較少，說明企業專利質量仍待進一步提升。

專利質量的提升離不開企業自主創新能力的提升，而發明創造是有規律可循的。發明問題解決理論（TRIZ）就是其中最為實用的方法之一。

TRIZ理論是由前蘇聯發明家根里奇·阿奇舒勒（G. S. Altshuller）在1946年創立的。TRIZ是從全世界250多萬件高水平的發明專利中總結提煉的一整套解決發明難題的分析方法、分析工具、發明原理、解題模型、標準解法等系統工具與方法，是基于知識的、面向人的發明問題解決系統化方法學[2]。

為提升專利申請質量，中央鋼鐵企業均應大力推行TRIZ，系統開展TRIZ理論培訓，在研究開發機構進行TRIZ項目試點，并聘請有成功案例的咨詢公司或TRIZ專家來指導，待取得一定成功經驗后逐步向企業內部其他部門和單位推廣[2]。

3.加快國際化專利戰略布局

近年來，國際大公司紛紛利用專利來壟斷技術，從而間接實現壟斷經濟的目的。目前，許多國際大企業正在開展看不見硝煙的“圈地運動”，即科技界的圈地運動——專利布局。這就好比一條高速公路，在所有可能的道路上都設上了關卡。

就鋼鐵企業而言，根據世界知識產權組織統計，新日鐵的國際專利申請量一直排在全球鋼鐵企業之首。新日鐵國際化專利戰略布局的做法值得我國鋼鐵企業借鑒。

新日鐵在國外公開專利的目的是打開市場，占領市場，最終取得市場競爭的有利地位。為長期取得競爭優勢、爭奪市場，新日鐵在韓國和中國公開的專利量合計占該公司在國外公開的全部專利的一半以上。

為占領細分市場，新日鐵在國外公開的專利有很強的針對性：在鋼鐵產品專利中，結構用鋼或鋼板專利、鍍層板專利、不銹鋼專利主要針對韓國，專用鋼專利則主要針對中國，長材產品專利主要針對加拿大和中國（在加拿大以管材為主，而在中國則以線棒材為主）；在各種部件專利中，電子元件或電子元件用材料專利以在韓國公開為主，各種焊接結構件和建筑結構件以針對中國為主；涂敷、軋制、焦炭與燒結、信息化、環保、檢測領域專利主要針對韓國公開；煉鋼與連鑄專利、煉鐵專利和各種合金專利主要針對加拿大、印度和美國；化工專利針對歐洲公開[3]。

中央鋼鐵企業應借鑒新日鐵的經驗，結合國際化進程的推進，加大海外專利布局的推進力度。建立國際專利管理信息系統及公司重點突破技術跟蹤管理模塊，動態跟蹤項目進展情況；開展對國外同行發明專利結構的分析，探索工藝技術申請專利的可行性。根據相關產品和技術海外目標市場拓展的要求及時開展海外專利策劃，提出PCT國際專利申請。

同時，鑒于國外專利申請費用較高、申請周期較長，中央鋼鐵企業對外專利申請必須將資源集中于關鍵性/重要性技術。企業應從市場需求、競爭對手進入的國家（地區）、資源環境、法律環境4個方面進行綜合評估，同時選擇有較強的綜合技術實力、較為合理的管理機制、專業從事知識產權代理、在本行業內享有盛譽、承諾合理收費與質量控制的代理機構來進行PCT國際專利申請，以實現企業利益最大化。

4.有選擇地進行對外專利實施許可與專利權轉讓

對于企業暫無條件或無法充分實施以及對本企業競爭優勢和持續經營不構成消極影響的專利，中央鋼鐵企業應適時通過技術貿易許可他人實施或進行轉讓。

在專利技術轉讓方面，寶鋼股份通過成套設備進行專利輸出的方式值得其他企業借鑒。

滾筒渣處理技術是1項具有世界領先水平的冶金熔渣處理技術，由寶鋼股份自主研發，具備完全的自主知識產權[4]，該技術已形成了50多件專利。目前，寶鋼已向馬鋼、邯鋼、臺灣中龍鋼鐵、印度JSW、韓國浦項等20多家鋼鐵企業輸出了滾筒渣處理裝置。在輸出滾筒渣處理成套設備的同時也間接帶動了專利技術的許可與轉讓。

中央鋼鐵企業應積極開發具有市場競爭力的成套設備，并將專利技術集成在設備中，通過成套設備的銷售來帶動專利技術的輸出。

5.積極爭創中國專利獎

中國專利獎設中國專利金獎及中國專利優秀獎、中國外觀設計金獎及中國外觀設計優秀獎[1]。獲得中國專利獎在某種程度上體現了企業優秀專利技術運用的水平。鑒于鋼鐵行業的特點，為促進中央鋼鐵企業知識產權創造、運用、保護和管理能力的提升，各企業應重點爭創反映優秀發明、實用新型專利水平的中國專利金獎及中國專利優秀獎。

根據《中國專利獎評獎辦法》規定，中國專利獎參評項目采用推薦的方式，由各地知識產權局、國務院有關部門和單位知識產權工作管理機構、全國性行業協會、中國科學院院士和中國工程院院士根據當年評選通知的要求進行擇優推薦[1]。

6.建立健全專利評價激勵機制與管理體系

中央鋼鐵企業應不斷完善并優化專利等知識產權的評價和激勵機制，注重創新的內涵建設，突出發明專利在評價中的權重，并對企業經營貢獻突出的發明人進行激勵。同時，充分發揮知識產權評價和激勵的導向作用，不斷提高中央鋼鐵企業的專利質量，提升知識產權對企業經營的貢獻。

中央鋼鐵企業還應形成以專利為重點的技術創新績效評價體系。如在科技成果及重大科技獎項評比時，設立知識產權門檻，要求一等獎以上必須有發明專利，設定知識產權量與質評審基數[4]。同時，在科研成果與專利技術的關系上，應明確“專利申請先于成果鑒定”的原則，尤其對于某些具有獨特技術的科研成果，在鑒定前必須及時申請專利，以便重點保護。

另外，為提升專利創造、運用、保護能力，建設創新型企業，中央鋼鐵企業應積極貫徹實施國家標準《企業知識產權管理規范》（GB/T29490-2013），促進企業專利等知識產權管理的規范化、標準化，為企業創新能力和市場競爭能力的提升提供支撐。

7.加強專利等知識產權文化建設

為提高專利的創造、運用和管理水平，中央鋼鐵企業應加強對專利等知識產權的文化建設。

一是要在企業中培育創新意識，倡導創新精神，完善創新機制，發展創新文化。二是要打破束縛自主創新的一切思想和行動禁區，大力弘揚敢為人先、勇于創新、鼓勵競爭、寬容失敗、開放包容的創新文化，尊重創造愿望，鼓勵創造活動，發揮創造才能，肯定專利等創造成果。三是要發揮有利于鼓勵創新的各項制度和政策導向作用，形成“尊重知識、尊重人才、尊重勞動、尊重創造”的氛圍。四是要加大力度培養知識產權的專門人才，提高從業人員的素質和技能。五是要要努力營造尊重創新、激勵創新和保護創新的文化氛圍，使通過專利實現自主創新成為企業各類人才脫穎而出、施展才華的平臺。六是要積極開展對外宣傳工作，樹立企業良好的知識產權外部形象。○

參考文獻：

[1]國家知識產權局辦公室. 關于印發《中國專利獎評獎辦法》的通知[EB/OL]. http://www.sipo.gov.cn/ztzl/ndcs/zgzlj/ tz/201403/t20140327_923400.html，2014-03-27.

[2]入世十年我國鋼鐵行業知識產權情況（三） [EB/OL]. http://www.shandongbusiness.gov.cn/index/content/sid/ 179903.html，2011-10-31.

[3]魏建新.鋼鐵企業推行TRIZ的思考[J].冶金經濟與管理，2012（3）.

[4]齊殿威，周舒野.新日鐵在國外公開專利的策略分析[J].冶金經濟與管理，2009（3）.

[5]孫玉敏.寶鋼技術“移植”之路[J].上海國資，2013（2）.

[6] 《創新科技》編輯部.田力普：將知識產權融入中國創新體系運行[J].創新科技，2013（12）.

（作者單位：武漢鋼鐵（集團）公司經濟管理研究院，湖北武漢 430080）

文章編號：1002-1779（ 2015） 05-0044-04

文獻標識碼：A

中圖分類號：F273.1