實施董事會決策“票決制”建立企業科學決策長效機制

文/張強

實施董事會決策“票決制”建立企業科學決策長效機制

文/張強

為深入貫徹落實中央、山東省委、省政府和省國資委關于“三重一大”規定精神，建立與現代企業管理相適應的決策體系，實現科學決策、民主決策、依法決策，提高決策效率，兗礦集團自2009年起在董事會實施票決制，對涉及集團公司重大投資、項目運作、改革改制、公司設置、大額資金使用、對外擔保等重大問題采取投票表決，有效地規避了決策程序中的盲目、隨意問題，為集團公司高質高效發展發揮了積極作用。

一、實施重大事項票決制的主要做法

形成思想共識，高度重視決策事項。實行董事會票決制是規范國有企業公司治理結構，進行科學決策的重要舉措，是一項重大的制度創新。在工作實踐中，兗礦集團深刻認識到，科學決策是企業發展的前提和基礎。特別是近年來，兗礦集團適應宏觀經濟形勢和市場變化，積極推進轉方式調結構，經濟規模不斷壯大，已經發展成為以煤炭生產、銷售及煤化工，電解鋁及機電成套裝備制造，金融投資為主業的大型企業。如何保證企業的協調可持續發展是擺在董事會面前的重要現實問題。董事會總結近年來集團公司項目決策方面的經驗和教訓，認為只有把好重要事項決策關，就能預控和避免決策風險，實現企業平穩快速發展。為此，集團公司董事會成員思想統一，以高度的責任感和使命感，全力支持決策票決制，自覺執行票決制的各項規定和要求。

嚴格決策程序，主動參與決策。兗礦集團公司董事會嚴格按照《公司法》和公司章程規定，實行董事一人一票制。一般議案，表決以出席會議董事半數以上同意為通過；特殊議案，需經全體董事三分之二以上同意為通過。董事會辦公室每月2次定期征求會議議題。重要投資項目議題經聘請有關專家分析論證后，再由分管領導組織研究審定，認為具備會議決策條件后提交董事會研究。董事會會議由有關單位簡要匯報，分管領導補充說明，與會人員就議題各自發表意見，大家充分交流溝通，達成一致共識后進行發票表決，根據表決結果決定議題是否通過，議題通過后簽署董事會決議。議題有較大爭議的，暫時緩議，待條件具備后再表決。為充分提高決策效率，集團公司領導班子成員全部列席董事會會議，避免了同一議題多次開會研究。董事會成員和領導班子成員積極支持票決制，決策前認真調研決策內容，分析決策事項的利弊和發展前景，闡述自己的觀點和看法，推動了董事會票決制的實施，促進了集團公司的健康發展。

完善工作機制，實現科學決策。按照省國資委關于加強管控體系建設和關于規范公司治理結構的要求，兗礦集團積極搭建公司治理結構體制框架，著力深化以集團管控體系為重點的現代企業制度。修訂了《兗礦集團有限公司章程》，進一步完善了董事會會議、黨委常委會、總經理和監事會議事規則和工作制度，逐步形成了以董事會票決制為核心的議事規則和程序，完善了各負其責、有效制衡、協調運轉的運行機制。自2009年6月實施票決制以來，集團公司共形成董事會決議269項。其中，涉及重大投資，如收購澳大利亞菲利克斯公司、收購加拿大鉀礦資源項目等50余項；涉及項目運作，如審慎推進西澳鐵礦、與如意集團投資服裝項目等40余項；涉及改革改制，如實業分公司改制、兗礦貴州能化公司引進戰略投資者等40余項；涉及公司設置，如成立西安研發有限公司、成立煤化工技術推廣公司等30余項；涉及大額資金使用，如兗州煤業公司向兗煤澳洲增加注冊資本金、轉讓中國重汽濟寧商用車股權、對外贊助等130余項；涉及對外擔保，如向山東高速由中國人壽資產管理公司借款提供擔保，對內部成員單位貸款提供擔保等150余項。

特別是2009年以33.33億澳元成功收購并順利接管澳大利亞菲利克斯公司，是我國在澳洲歷史上最大的收購交易。這次收購就完全是采取票決制方式做出的決策，如若不采取票決制，就可能因多種因素錯失此次收購機會。兗煤澳洲公司2012年實現在悉尼上市，是澳大利亞最大的煤炭上市公司。兗州煤業成為目前全國煤炭行業唯一在境內外上市的公司。

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二、實施重大事項票決制的工作成效

切實貫徹了民主集中制。實行重大事項票決制以來，兗礦集團董事會在審議過程中形成 “不怕揭短、不再遮丑”“打開天窗說亮話”的良好氛圍，較好地發揚了民主。在重大事項的決策上，一人一票的表決形式，較好地保障了董事的民主權利，實現了集體決策的實質性民主，使民主集中制成為一種可量化、可操作的制度，較好地解決了民主集中制貫徹不力的問題。

提高了董事會成員的責任心和工作積極性。兗礦集團重大事項票決制的實施，有效解決了董事長權力過分集中，其他董事跟風發言，形成“家長式”醞釀、無原則調和、無限上綱等現象。票決全程嚴格落實集團公司章程、董事會議事規則等制度，董事的知情權、參與權、選擇權、監督權得到有效落實，規避了暗箱操作、面子表決等現象，加快了民主決策發展進程，強化了民主透明度，董事會董事的工作積極性得到提升。

提升了董事會決策的質量。兗礦集團實施票決制實現了 “議”“決”分離，通過“議”，每位董事能充分、真實發表意見建議，從不同角度去表達對待重大事項的看法和顧慮，更有利于集思廣益，為董事會決策提供科學依據。通過“決”，充分反映了董事成員對重大事項的真實評價，做到“背對背”表決。董事長與董事一樣享有一票表決的權利，有效規范了權利運行，促使董事會在集體討論重大事項時決策更加科學合理，提升了董事會的決策質量。

提高了董事會的公信力。兗礦集團實施重大事項票決制提高了董事會議事決策的透明度和開放度，在研究討論重大事項時，董事對重大事項可以投贊成票、反對票、棄權票，搭建了董事全程參與、決策、監督的平臺，形成一個公開、公正、平等、擇優的用人辦事環境，提高了干部職工對董事會決定的重大事項的認可程度，同時有效避免個別人說了算和個別人圈定重大事項現象，防止工作中的不正之風，樹立了依法決策、依法辦事的良好導向，形成了良好的干事創業氛圍。

加強了同級監督。兗礦集團在實施重大事項票決制過程中，形成決議必須按照少數服從多數的原則，征得多數董事同意，不存在少數人說了算的現象，客觀上加強了對少數董事的監督制約，為審議決策全程提供了寬松環境，營造出黨內同級監督、自我監督、自我約束的有利氛圍，有效解決了審議決策人情化、利益化等現象。

（作者單位：兗礦集團有限公司）

（責任編輯：龐永厚）