中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)狀及中國對(duì)策研究

王開玉

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)工商管理學(xué)院，武漢 430073）

一、引論

中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展對(duì)中國的國際戰(zhàn)略環(huán)境具有十分重要的意義。東盟成員國與中國的地理位置較為接近，因此東盟地區(qū)的政局、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及對(duì)華關(guān)系直接影響著中國周邊安全和對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系發(fā)展。東盟的迅速崛起已逐漸凸顯出其作為新興經(jīng)濟(jì)體的強(qiáng)勁實(shí)力，不斷鞏固與發(fā)展與東盟國家關(guān)系有利于推動(dòng)中國外貿(mào)持續(xù)穩(wěn)健增長。美國、日本等加大與東盟國家合作力度的新動(dòng)向必將在東盟對(duì)華關(guān)系上產(chǎn)生新的影響，如何巧妙應(yīng)對(duì)成為中國處理東盟關(guān)系的重大考驗(yàn)。中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)全面建成以來發(fā)展較為順利，中國與東盟國家的進(jìn)出口數(shù)額穩(wěn)定增長，貿(mào)易依存度不斷提高。然而中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)也面臨來自內(nèi)部和外部的挑戰(zhàn)，諸如東盟國家內(nèi)部矛盾貿(mào)易競爭、投資競爭等問題的逐漸顯現(xiàn)以及美國“重返東南亞”和南海爭端等外部因素干擾。[1]現(xiàn)有研究涉及層面雖然逐步完善，但是缺乏對(duì)中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)目前面臨問題的更深層次的研究以及中國應(yīng)對(duì)策略的具體探討。基于此思考，運(yùn)用關(guān)稅同盟理論分析中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)狀及其發(fā)展前景，據(jù)此提出中國應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)策略，以推動(dòng)中國與東盟國家經(jīng)貿(mào)合作良好有序發(fā)展。研究中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀及中國應(yīng)對(duì)策略，對(duì)中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的深化合作具有現(xiàn)實(shí)意義和借鑒意義。

二、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)狀

（一）合作概況描述

1.貿(mào)易額穩(wěn)定增長，貿(mào)易依存度不斷提高

在中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)框架下，中國與東盟國家的雙邊貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。雖然2009年由于金融危機(jī)的影響，中國與東盟國家貿(mào)易受到了一定程度的影響，但是總體來看其貿(mào)易額是穩(wěn)步增長的。[2]而同時(shí)，中國與東盟國家的雙邊貿(mào)易在雙方經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中所占地位不斷提升，如圖1所示。中國對(duì)東盟的貿(mào)易依存度由1995年的2.8%逐步提高到2011年的5%，東盟對(duì)中國的貿(mào)易依存度則由1995年的2%提高到2011年的16.6%。截至2012年，中國已經(jīng)連續(xù)四年是東盟的第一大貿(mào)易伙伴，而東盟則繼續(xù)為中國的第三大貿(mào)易伙伴，雙方的貿(mào)易依存度不斷提高反映出中國與東盟經(jīng)貿(mào)合作的成功實(shí)施及其不可替代的重要性。同時(shí)，雙方貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性和競爭性并存，中國和東盟國家的出口都集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。[3]中國相比東盟而言，在稍高層次的制造品方面具有優(yōu)勢(shì)，而東盟在初級(jí)產(chǎn)品方面具有優(yōu)勢(shì)。

圖1 1995～2011年中國和東盟的貿(mào)易依存度（%）

2.相互投資穩(wěn)步增長

隨著中國-東盟貿(mào)易區(qū)經(jīng)貿(mào)合作的不斷深化，中國與東盟國家相互投資的步伐也在逐步加快，投資額逐年增長，表現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，如表1所示。中國對(duì)東盟投資總量穩(wěn)步上升，在數(shù)十年間發(fā)展迅速，連續(xù)數(shù)年投資總量僅次于來自東盟內(nèi)部成員和歐盟的直接投資。而東盟對(duì)華投資雖然近年來放緩，但是也在2011年攻破七十億美元的大關(guān)，總投資量達(dá)到空前水平。中國與東盟國家的相互投資穩(wěn)步增長，顯示出巨大的發(fā)展前景。

表1 2002～2012年中國與東盟的相互投資情況（億美元）

（二）中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)合作效應(yīng)

在區(qū)內(nèi)降稅之前，中國和東盟出于保護(hù)國內(nèi)市場的需要，雙方的關(guān)稅水平較高，如印度尼西、泰國、馬來西亞和菲律賓的紡織品（20%）、電子產(chǎn)品（21%）、塑料產(chǎn)品（18%）。尤其是東盟新加入的成員國，關(guān)稅水平均在15%以上。中國對(duì)從東盟國家進(jìn)口的一些產(chǎn)品上設(shè)置的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘也比較高，比如對(duì)泰國的大米、對(duì)印度尼西亞和馬來西亞的棕櫚油的高水平進(jìn)口關(guān)稅及配額。中國與東盟的主要成員國（新加坡、泰國、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓）在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、需求偏好、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和工業(yè)競爭力水平等方面較為接近，雙邊貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)也具有水平分工的特征。

中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)建成之后，關(guān)稅壁壘的撤銷和減弱使得區(qū)內(nèi)成員國之間的貿(mào)易額大幅度增長。2010年中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)建成之前，貿(mào)易額最高水平是2311億美元。而自貿(mào)區(qū)建成之后，2010年的貿(mào)易額為2927億美元，2012年更是突破四千億美元大關(guān)，創(chuàng)歷史新高。區(qū)域內(nèi)國家的相互減稅也使得國家之間的進(jìn)口由區(qū)域外國家向區(qū)內(nèi)國家轉(zhuǎn)移，自由貿(mào)易區(qū)建成之后，中國和東盟國家對(duì)美、日的進(jìn)口額均有所下降，對(duì)日本的貿(mào)易轉(zhuǎn)移尤其明顯。總體上，中國和東盟雙方的貿(mào)易額絕對(duì)量增長顯著，中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)帶來的是正的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。[4]

另外，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的合作效應(yīng)也體現(xiàn)在一定的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，包括競爭效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和投資促進(jìn)效應(yīng)。首先，中國和東盟國家間的技術(shù)競爭促進(jìn)雙方不斷的進(jìn)行科技創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，獲得技術(shù)進(jìn)步的效益；其次，更大規(guī)模的區(qū)域內(nèi)市場，為各國提供了在經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)或者產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)，區(qū)域內(nèi)關(guān)稅水平的降低以及非關(guān)稅壁壘的日益減少，促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)部新的國際分工的形成和生產(chǎn)經(jīng)營的專業(yè)化，有利于各國比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)；最后，雙邊投資嚴(yán)重不平衡的現(xiàn)象已經(jīng)實(shí)現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，這得益于中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)市場準(zhǔn)入條件的放寬和投資障礙的消除，隨著中國和東盟經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，雙邊投資總額將會(huì)進(jìn)一步加大，投資方式也會(huì)實(shí)現(xiàn)多元化發(fā)展。

三、中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展的問題及制約因素

（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相似

中國和東盟國家的合作屬于典型的南南合作，然而在東盟內(nèi)部，成員國之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展階段均存在巨大差異。從工業(yè)化階段論的視角來看，在東盟的10個(gè)國家中，新加坡發(fā)展水平最高，屬于新興的工業(yè)化國家，馬來西亞的發(fā)展水平也位于東盟前列，而越南、老撾等其他國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較差，屬于世界上最不發(fā)達(dá)的國家范疇，仍以農(nóng)業(yè)種植業(yè)為主，處于工業(yè)化初期階段。東盟國家主要以出口初級(jí)產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品為主，產(chǎn)業(yè)升級(jí)困難，大部分國家很難在經(jīng)貿(mào)結(jié)構(gòu)上有所提升。東盟內(nèi)部有著清晰的產(chǎn)業(yè)劃分規(guī)劃，沿海國家以航運(yùn)貿(mào)易、漁業(yè)、航運(yùn)業(yè)、物流業(yè)為主，內(nèi)陸國家則以農(nóng)業(yè)、初級(jí)制造業(yè)為主。受自然資源和社會(huì)發(fā)展的制約，中國和東盟國家經(jīng)貿(mào)結(jié)構(gòu)雷同化的現(xiàn)象在短期之內(nèi)不會(huì)有太大變化。

（二）雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定沖突

亞太經(jīng)合組織一直倡導(dǎo)“開放式地區(qū)主義”的原則，中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)作為亞太經(jīng)合組織下的次區(qū)域經(jīng)濟(jì)體，屬于開放型的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織。然而其真正實(shí)施面臨著巨大威脅，區(qū)域內(nèi)部存在的單邊主義和松散的非制度狀態(tài)，頻繁導(dǎo)致各成員國的計(jì)劃始終無法有效地保證集體戰(zhàn)略目標(biāo)的如期實(shí)現(xiàn)。在開放型和機(jī)制性之間，中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)面臨的艱難抉擇，解決“開放式地區(qū)主義”與封閉型組織之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系和不同制度和不同發(fā)展水平的成員國之間利益分配的問題成為關(guān)鍵。此外，東盟國家內(nèi)部在區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定和雙邊自由貿(mào)易協(xié)定關(guān)系上存在著意見分歧；如何妥善處理雙邊自由貿(mào)易協(xié)定和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定之間的關(guān)系，也是中國與東盟面臨的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。

（三）域外國家關(guān)系協(xié)調(diào)的挑戰(zhàn)

中國和東盟率先建立雙邊自由貿(mào)易區(qū)，使中國和東盟在東亞經(jīng)濟(jì)合作中搶占先機(jī)，美國、日本等發(fā)達(dá)國家以及東亞地區(qū)的韓國等都對(duì)中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的創(chuàng)立和發(fā)展表現(xiàn)出明顯的不安和密切的關(guān)注。中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的全面啟動(dòng)，打破了東南亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)配置的一貫方式，東盟將多個(gè)行業(yè)的進(jìn)出口限制和市場準(zhǔn)入條件予以放寬，關(guān)稅降稅計(jì)劃順利進(jìn)行，進(jìn)出口補(bǔ)貼以及更多的貿(mào)易信息使得中國和東南亞的經(jīng)濟(jì)合作處于前所未有的活躍狀態(tài)。中國和東盟關(guān)系的親密，在一定程度上分化了東盟和中國對(duì)于美、日國際產(chǎn)品的進(jìn)出口額度和投資份額，特別是雙方致力于在金融、科技、生物等領(lǐng)域加大合作和開發(fā)力度，擺脫對(duì)中級(jí)高級(jí)產(chǎn)品從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口的依賴，這對(duì)美日等發(fā)達(dá)國家造成了困擾。[5]中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)雖然只是一個(gè)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)組織，但是其所帶來的影響已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出自身范圍，特別是在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，來自其他國家的干涉和介入更是不可避免。域外國家的干涉舉措，將會(huì)給中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)帶來很大挑戰(zhàn)。

四、推進(jìn)中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的對(duì)策

（一）積極調(diào)整國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

為了推動(dòng)中國和東盟的區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作，必須進(jìn)一步加強(qiáng)兩者經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性。中國必須進(jìn)一步優(yōu)化自身的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，根據(jù)本國的資源稟賦和經(jīng)濟(jì)特征，充分發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，將中國作為一個(gè)發(fā)展中大國在市場、技術(shù)和人力資源方面的優(yōu)勢(shì)同東盟各國在資源、外向型體制和已形成的分工體系等優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來，不斷擴(kuò)大和深化區(qū)內(nèi)國際分工體系，努力擴(kuò)展區(qū)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模。大力支持和推動(dòng)中國企業(yè)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性和競爭力，加強(qiáng)在交通、通信、食品安全、人力資源開發(fā)等領(lǐng)域的合作，加速推進(jìn)建立全方位的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。一是運(yùn)用高科技或者引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)改造某些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸部門，針對(duì)各產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)，定位于出口替代或出口替代，對(duì)于失去比較優(yōu)勢(shì)或需求趨于飽和的產(chǎn)業(yè)，考慮停產(chǎn)；二是加大對(duì)現(xiàn)有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入，充分利用國內(nèi)現(xiàn)有的較低的生產(chǎn)成本進(jìn)軍國際市場，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模和集約經(jīng)營，充分利用中國作為發(fā)展中大國的人力資源優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

（二）增進(jìn)與東盟國家的政治互信和溝通

在持續(xù)深化中國和東盟經(jīng)濟(jì)合作的同時(shí)，加強(qiáng)雙方的政治對(duì)話與合作也尤為重要。在過去的數(shù)十年間，中國和東盟的關(guān)系經(jīng)歷了消除疑慮、開展對(duì)話、增進(jìn)互信到最后建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的不平凡歷程。[6]中國和東盟在政府層面的溝通渠道除了領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議之外，還有東盟地區(qū)論壇、亞歐會(huì)議等，諸如中國-東盟博覽會(huì)、博鰲亞洲論壇以及中國-東盟企業(yè)家交流會(huì)等民間交流渠道也可以被利用，被更多的中國和東盟的企業(yè)創(chuàng)造擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)交往的平臺(tái)，使雙方企業(yè)能夠真正分享貿(mào)易自由化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化帶來的好處。此外，我們還應(yīng)該不斷促進(jìn)中國和東盟各國之間文化等意識(shí)形態(tài)的交流。在積極推動(dòng)中國與東盟各國之間政治、經(jīng)濟(jì)、文化合作的同時(shí)，也應(yīng)該加強(qiáng)雙方的軍事合作，就其他重大問題展開對(duì)話和溝通，擴(kuò)大交流的深度。總而言之，中國應(yīng)該采取多種舉措為推動(dòng)經(jīng)貿(mào)合作營造更好的條件和氛圍，加速推進(jìn)中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)進(jìn)程，使中國與東盟的區(qū)域合作向多層次、多梯度的縱深區(qū)域發(fā)展。

（三）擴(kuò)大與東盟貿(mào)易投資規(guī)模

東盟國家豐富的自然資源是中國重要的物質(zhì)來源之一，中國與東盟在維持和提高資源稟賦的基礎(chǔ)上的專業(yè)化分工方面具有巨大的潛力。在中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)框架下，為發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)，中國應(yīng)充分利用合理貿(mào)易規(guī)則，積極創(chuàng)造條件，發(fā)展具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)扶持具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)附加值高、市場壟斷程度高的企業(yè)出口。同時(shí)，要合理利用外資，積極營造新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)品的原料和零部件的國產(chǎn)化，推動(dòng)企業(yè)積極實(shí)行跨國經(jīng)營，促進(jìn)貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大和保證貿(mào)易產(chǎn)品種類的多樣性。進(jìn)一步加大對(duì)于東盟國家的投資非常必要，中國對(duì)東盟十國的投資仍有較大的發(fā)展空間。中國企業(yè)對(duì)東盟國家投資也應(yīng)該進(jìn)一步擴(kuò)展其涉及的行業(yè)范圍，更加注重對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，東盟國家位于自然資源豐富的地區(qū)，尤其是土地資源和礦產(chǎn)資源，中國企業(yè)在開發(fā)過程中，應(yīng)該注重對(duì)投資國資源的生態(tài)環(huán)境保護(hù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展。中國應(yīng)該尊重當(dāng)?shù)匚幕铝τ诋?dāng)?shù)厣鐣?huì)的可持續(xù)發(fā)展以維持長期合作。

（四）協(xié)調(diào)區(qū)域外部國家關(guān)系

在積極建設(shè)中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的同時(shí)，中國和東盟與其他國家合作的重要性也不容忽視。針對(duì)美國重返亞太戰(zhàn)略可能產(chǎn)生的對(duì)中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的影響，中國協(xié)調(diào)與美國這個(gè)超級(jí)大國的關(guān)系也尤為重要。減少美國對(duì)中國和東盟國家經(jīng)貿(mào)關(guān)系產(chǎn)生的不利影響的根本途徑是增強(qiáng)自身的綜合國力，鑒于經(jīng)濟(jì)因素在解決國家之間問題當(dāng)中的作用越發(fā)突出，中國應(yīng)當(dāng)依靠科技進(jìn)步迅速發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，以提升自身的戰(zhàn)略地位。此外面臨當(dāng)前國際形勢(shì)風(fēng)云變幻的不確定性，加強(qiáng)中美交流、對(duì)話與合作，推進(jìn)中美關(guān)系改善對(duì)于中國的穩(wěn)定發(fā)展重要性是不言而喻的。中國也應(yīng)當(dāng)積極同美國在東亞地區(qū)開展經(jīng)濟(jì)合作，強(qiáng)調(diào)互利共贏，維護(hù)雙方的共同利益。同時(shí)中國應(yīng)該加強(qiáng)自身統(tǒng)籌規(guī)劃，全面深化與東盟國家的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，引導(dǎo)和推動(dòng)雙方關(guān)系良好穩(wěn)健的發(fā)展。

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