產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制的契約安排——以陜西省實(shí)踐為例

王宇紅，冶　剛，周　音(西安理工大學(xué)，陜西　西安　710054)

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產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制的契約安排
——以陜西省實(shí)踐為例

王宇紅，冶剛，周音
(西安理工大學(xué)，陜西西安710054)

摘要:規(guī)范高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制是保障產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟良性發(fā)展的基石。以契約為基礎(chǔ)的聯(lián)盟內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估、歸屬、共享、轉(zhuǎn)讓、收益分配及糾紛解決機(jī)制。在考察和評(píng)價(jià)陜西省已有聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行實(shí)踐基礎(chǔ)上，從完善成員間知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的合同約定、健全聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制等方面提出優(yōu)化陜西省聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理契約安排的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞:產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟;知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制;契約安排;聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)

1　產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制的構(gòu)成

1. 1聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的有效性需要健全的組織機(jī)構(gòu)和清晰的工作職責(zé)作為保障。聯(lián)盟應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和專職人員，并以章程明確其主要職責(zé):負(fù)責(zé)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得與維持、許可轉(zhuǎn)讓、保護(hù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理和服務(wù)，健全聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理制度。

1. 2知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制的建立是聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理得以運(yùn)行的起點(diǎn)，有利于鼓勵(lì)聯(lián)盟成員投入自有背景技術(shù)，擴(kuò)大聯(lián)盟技術(shù)共享范圍，推動(dòng)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可轉(zhuǎn)讓和市場(chǎng)化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制包括評(píng)估主體、評(píng)估對(duì)象、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估方法和法律責(zé)任等要素。

1. 3知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和共享機(jī)制

不同類型的聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬有不同要求和特點(diǎn):①根據(jù)聯(lián)盟中知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，可分為背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)和前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)。［1］聯(lián)盟成員投入聯(lián)盟的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常仍歸原權(quán)利人所有，只有投入者明確授權(quán)的情況下其他成員才能夠獲取和利用;而前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般歸屬參與投入和合作的聯(lián)盟成員共有。②根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的來(lái)源標(biāo)準(zhǔn)，可分為成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)和共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。前者包括成員自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和部分成員間合作或委托創(chuàng)造完成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其權(quán)屬歸屬成員個(gè)體或合作各方或受托完成方;后者主要包括聯(lián)盟協(xié)議(章程)中明確約定歸聯(lián)盟全體成員共有的成員投入的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及聯(lián)盟全體成員投資設(shè)立的聯(lián)盟基金資助研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，可由全體聯(lián)盟成員無(wú)償使用，并由全體共有人共同處分。

1. 4知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓和收益分配機(jī)制

聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓可分為內(nèi)部許可轉(zhuǎn)讓和外部許可轉(zhuǎn)讓。①內(nèi)部許可轉(zhuǎn)讓中，成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部許可轉(zhuǎn)讓，可以是有償或無(wú)償?shù)模S可轉(zhuǎn)讓收益歸技術(shù)所有人獨(dú)享或分享;共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部許可轉(zhuǎn)讓，通常是默認(rèn)全體共有人相互給予其他共有方無(wú)償實(shí)施該共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可。②外部許可轉(zhuǎn)讓包括成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)和聯(lián)盟共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)向聯(lián)盟外主體許可轉(zhuǎn)讓等兩種情形。前者通常由成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人自主決定并以合同條款確定許可方式和條件，所得收益歸權(quán)利人獨(dú)享或共有人依約定分享;后者由全體聯(lián)盟成員依聯(lián)盟協(xié)議(章程)共同決定共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可或轉(zhuǎn)讓及所得收益的分配。

1. 5知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制

聯(lián)盟成員之間、成員與聯(lián)盟外部合作者之間、聯(lián)盟與成員或聯(lián)盟與外部合作者之間發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛呈現(xiàn)出主體復(fù)雜、類型多樣、專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，可在章程或合作合同中自主約定采取仲裁或訴訟等前置性糾紛解決方式。

2　陜西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理契約安排的實(shí)證分析

2. 1代表性聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理概況

筆者先后走訪了陜西省鈦及稀有金屬材料產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟、西安石油服務(wù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、陜西省高功率激光器及應(yīng)用產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等三家知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作推進(jìn)較為有力的代表性聯(lián)盟，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理各有特色:①陜西省鈦及稀有金屬材料產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享管理辦法》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助辦法》，為聯(lián)盟企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及專利運(yùn)營(yíng)工作指定專門代理機(jī)構(gòu)，并配合寶雞高新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室組織申報(bào)國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)，為區(qū)域內(nèi)企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題培訓(xùn)、質(zhì)押融資和咨詢服務(wù)。②西安石油服務(wù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與西北工業(yè)大學(xué)、西安石油大學(xué)、西安理工大學(xué)等多所高校簽訂產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略框架協(xié)議，申請(qǐng)“西安石油服務(wù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”注冊(cè)商標(biāo)，舉辦年度聯(lián)盟峰會(huì)，積極與西安市科技局聯(lián)系，由政府、聯(lián)盟和成員三方共同征集項(xiàng)目、籌措資金，為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提供法務(wù)及金融服務(wù)。③陜西省高功率激光器及應(yīng)用產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟制定聯(lián)盟章程對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行專項(xiàng)規(guī)定，為聯(lián)盟企業(yè)搭建技術(shù)共享平臺(tái)，報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)展情況，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)先優(yōu)惠共享制度，強(qiáng)化聯(lián)盟成員和聯(lián)盟工作人員的保密義務(wù)和制裁措施。

2. 2聯(lián)盟成員間產(chǎn)學(xué)研合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定的實(shí)證分析

筆者以西安石油服務(wù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員之一的陜西某高校(合同乙方) 2013年度與其他成員企業(yè)、政府及科研院所(合同甲方)簽署的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)開(kāi)發(fā)、咨詢、許可及服務(wù)等合同，以及其作為成員參與的聯(lián)盟合作協(xié)議共計(jì)330份為樣本進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定的分析。

圖1　產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)合同類型分布

(1)產(chǎn)學(xué)研合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定比例。在330份樣本中，完全沒(méi)有涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)安排的合同計(jì)67份，占到合同樣本總數(shù)的20. 3%，這一比例超出了筆者的預(yù)期，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的契約安排在產(chǎn)學(xué)研合作合同簽訂和履行過(guò)程中遠(yuǎn)未得到應(yīng)有的重視。

(2)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定的技術(shù)合同類型。筆者對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定的263份合同做了進(jìn)一步分析(見(jiàn)圖1)，表明以高校為一方主體的產(chǎn)學(xué)研合作大多屬于技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，其中高校接受企業(yè)或其他主體的委托進(jìn)行研發(fā)的合同比例最高，專利技術(shù)許可合同的低比例間接反映出高校獲得的專利技術(shù)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率不高。

(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬約定。表1反映出技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的權(quán)屬約定比技術(shù)服務(wù)和咨詢合同的權(quán)屬約定更為全面細(xì)致;合作各方對(duì)項(xiàng)目研發(fā)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的重視程度相對(duì)較高，而對(duì)背景技術(shù)和后期改進(jìn)技術(shù)的權(quán)屬約定不夠重視;采用科技部合同范本的協(xié)議約定比自定文本更規(guī)范。內(nèi)容豐富多樣的權(quán)屬安排也顯現(xiàn)出雙方投入、研發(fā)實(shí)力以及談判水平的差異和博弈。

表1　知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬約定

(4)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配和財(cái)產(chǎn)歸屬。通過(guò)數(shù)據(jù)分析可以看出，未約定收益分配的合同比例高達(dá)29. 3% (見(jiàn)表2) ;約定“另行協(xié)商”的比例基本相當(dāng)，反映出合作各方對(duì)收益分配的靈活態(tài)度;雙方對(duì)半分配的約定以及委托開(kāi)發(fā)方獨(dú)享收益的情形也比較常見(jiàn)。利用一方或雙方共同投入的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)所購(gòu)置與研究發(fā)工作有關(guān)的設(shè)備、器材、資料等財(cái)產(chǎn)的歸屬是另一項(xiàng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的約定。實(shí)踐中未約定或放棄約定的合同數(shù)量驚人，比例高達(dá)62%;已有約定的合同中歸屬開(kāi)發(fā)方或服務(wù)方的比重最大，基本符合委托企業(yè)支付研發(fā)費(fèi)用買斷技術(shù)、研發(fā)費(fèi)由開(kāi)發(fā)方自主支配的現(xiàn)實(shí)需求。

(5)技術(shù)保密約定。在此次收集的190個(gè)技術(shù)開(kāi)發(fā)合同文本中，除了有2份合同明確約定研發(fā)成果申請(qǐng)專利權(quán)外，其余188份均約定采用技術(shù)秘密方式來(lái)保護(hù)研發(fā)成果(見(jiàn)表3)，因此技術(shù)保密條款至關(guān)重要。在技術(shù)服務(wù)和咨詢合同中同樣存在信息和服務(wù)內(nèi)容以及咨詢報(bào)告的保密問(wèn)題。反觀上述合同樣本，未約定技術(shù)保密條款的合同超過(guò)半數(shù)，在已有約定的合同中，亦存在保密范圍過(guò)于空泛、保密義務(wù)主體設(shè)定不全面、保密期限約定不盡合理、法律責(zé)任缺漏等突出問(wèn)題。

表2　知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配和財(cái)產(chǎn)歸屬

表3　技術(shù)保密約定

(6)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決。從產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議中的爭(zhēng)端解決條款看，協(xié)商解決是首選。而在法律解決途徑選擇方面，仲裁約定占到半壁江山，超出訴訟解決方式2倍，而未進(jìn)行約定的合同也不在少數(shù)。究其原因，與合作各方選擇科技部示范合同文本不無(wú)關(guān)系，也與仲裁的專業(yè)性、靈活性和便捷性特點(diǎn)日益深入人心密切相關(guān)。然而，仲裁條款不規(guī)范致使約定無(wú)效的情形也不鮮見(jiàn)，如未明確仲裁地和仲裁機(jī)關(guān)、同時(shí)選擇仲裁和訴訟等等(見(jiàn)表4)。

表4　知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決

3　陜西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理契約安排存在的問(wèn)題

3. 1聯(lián)盟成員間涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的合同約定不盡合理

由于聯(lián)盟合作成員各方的研發(fā)實(shí)力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理知識(shí)和能力存在差異及局限，具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款存在如下突出問(wèn)題:①成員各方關(guān)于投入的背景技術(shù)以及共同研發(fā)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估約定近乎空白，直接影響到知識(shí)產(chǎn)權(quán)后期利益的主張和分配;②合作各方相對(duì)重視項(xiàng)目研發(fā)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，而忽視了背景技術(shù)和后期改進(jìn)技術(shù)的權(quán)屬約定;③知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配的約定過(guò)于粗糙，與研發(fā)相關(guān)的財(cái)產(chǎn)歸屬約定不明;④技術(shù)保密條款的范圍、主體、期限等約定不盡合理;⑤知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的法律解決條款約定不規(guī)范。

3. 2以協(xié)議(章程)為基礎(chǔ)的聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制尚未建立

知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享是聯(lián)盟組建的重要目的之一。在筆者調(diào)研的西安高新區(qū)10余家聯(lián)盟中，在組建協(xié)議和章程中規(guī)定聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理細(xì)則的僅有2家，對(duì)聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制進(jìn)行約定的幾乎空白。大多數(shù)聯(lián)盟缺乏專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，沒(méi)有對(duì)聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)來(lái)源、價(jià)值評(píng)估、共享范圍和方式、對(duì)外許可、收益分享以及退出和新入聯(lián)盟成員的共享權(quán)利及義務(wù)、防止聯(lián)盟成員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等基本問(wèn)題進(jìn)行明確規(guī)定。

4　優(yōu)化陜西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理契約安排的對(duì)策

4. 1完善聯(lián)盟成員間知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的合同約定

(1)建立貫穿聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、投入、應(yīng)用、轉(zhuǎn)化、分配等各環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制。將第三方專業(yè)評(píng)估納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約安排，在章程中細(xì)化聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估主體、方法、程序、標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)論的確認(rèn)程序，建立規(guī)范的評(píng)估業(yè)務(wù)流程，以評(píng)估推動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)、前瞻性技術(shù)的市場(chǎng)化。

(2)完善成員各方關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的契約安排，重視背景技術(shù)和后期改進(jìn)技術(shù)的權(quán)屬約定。有必要在聯(lián)盟成員合作協(xié)議中明確:“合作各方投入的背景技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸投入方所有;其他合作方經(jīng)投入方許可有權(quán)依約獲得并使用投入方的背景技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。”對(duì)于后續(xù)改進(jìn)技術(shù)的歸屬，應(yīng)本著“誰(shuí)改進(jìn)、誰(shuí)享有所有權(quán)”的基本原則，并包容“允許非改進(jìn)方有償使用改進(jìn)技術(shù)”的其他彈性安排，但不得作出限制改進(jìn)方主張對(duì)改進(jìn)技術(shù)權(quán)益的不公平約定。

(3)明確聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配的基本原則。針對(duì)成員合作合同中常見(jiàn)的推遲或擱置利益分配條款的做法，遵循誰(shuí)投資多誰(shuí)收益大、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大誰(shuí)收益多的原則，同時(shí)靈活采用研發(fā)費(fèi)一次支付、分期支付、技術(shù)收益提成和入股等分配辦法，兼顧高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)得收益與企業(yè)成員的經(jīng)濟(jì)效益。

(4)合理約定技術(shù)保密條款。應(yīng)確立更廣泛的保密范圍，將合同一方披露給他方與合同履行相關(guān)的信息均列入保密范圍(公知信息除外)，并輔之以各方對(duì)等的保密義務(wù);保密期限的約定無(wú)論長(zhǎng)短，均應(yīng)以“保密信息未被公開(kāi)”作為限定條件，避免“永久保密”的無(wú)效約定。

(5)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛仲裁解決條款。在選擇仲裁解決方式時(shí)，應(yīng)注意約定的合法性和規(guī)范性，明確具體約定仲裁機(jī)關(guān)、仲裁地點(diǎn)及仲裁規(guī)則，避免仲裁條款無(wú)效而喪失通過(guò)意思自治高效解決糾紛的機(jī)會(huì)。

4. 2健全以協(xié)議(章程)為基礎(chǔ)的聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制

(1)建立聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，為聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供組織保障。根據(jù)陜西省松散型聯(lián)盟較多的特點(diǎn)，可在聯(lián)盟常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)——秘書處中設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室，并聘請(qǐng)專業(yè)管理人員，負(fù)責(zé)如下工作:①制定聯(lián)盟共有技術(shù)的保護(hù)方案，負(fù)責(zé)聯(lián)盟專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)以及其他共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確權(quán)和維持;②起草和審查聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓許可合同，并參與合同談判;③尋求解決聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部侵權(quán)或糾紛的途徑和法律救濟(jì)，調(diào)處成員間知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛;④建立聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，分析聯(lián)盟技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展動(dòng)態(tài)，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn);⑤健全符合聯(lián)盟特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員聘任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)登記、許可轉(zhuǎn)讓審查、獎(jiǎng)勵(lì)與利益分享、商業(yè)秘密管理、維權(quán)與法律救濟(jì)等制度［2］。

(2)合理界定聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的來(lái)源和范圍。從來(lái)源看，聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以包括成員許可或轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、聯(lián)盟成員共同出資設(shè)立的聯(lián)盟基金項(xiàng)目研發(fā)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、以聯(lián)盟名義申請(qǐng)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等;從權(quán)利屬性看，聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)可分為所有權(quán)共享和使用權(quán)共享兩大類。如能合理使用技術(shù)工具，優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研知識(shí)聯(lián)盟知識(shí)共享，能有效提高共享效率和水平［3］。因此對(duì)納入聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成員許可或轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)注意審查權(quán)利客體的先進(jìn)性、權(quán)利的有效性和共享授權(quán)的方式，對(duì)于依托聯(lián)盟基金項(xiàng)目研發(fā)取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)在聯(lián)盟章程中明確其歸屬于聯(lián)盟共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免出現(xiàn)項(xiàng)目研發(fā)方和聯(lián)盟其他成員間的權(quán)屬糾紛。

(3)明確聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬歸屬。要清晰界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以防范和化解風(fēng)險(xiǎn)［4］。對(duì)于聯(lián)盟成員投入的使用權(quán)共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)在明確成員擁有所有權(quán)的前提下由聯(lián)盟全體其他成員平等享有使用權(quán)，未經(jīng)所有權(quán)人同意不得實(shí)施再許可;對(duì)于所有權(quán)共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)明確規(guī)定由全體聯(lián)盟成員共同共有，每一個(gè)成員平等地使用該共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而權(quán)利的處分必須征得全體共有人同意，或依據(jù)聯(lián)盟章程規(guī)定的決策程序進(jìn)行。對(duì)聯(lián)盟成員在共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上完成的后續(xù)改進(jìn)技術(shù)，應(yīng)在肯定改進(jìn)人所有權(quán)的基礎(chǔ)上允許聯(lián)盟其他成員共享使用權(quán)。需要指出的是，聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的契約安排除了考慮不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)之外，在具體的合作協(xié)議中，相關(guān)條款的最終達(dá)成還取決于諸多因素:合作各方投入、研發(fā)項(xiàng)目本身性質(zhì)、研發(fā)成果市場(chǎng)應(yīng)用前景及可替代性、合作各方前期知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累及后續(xù)改進(jìn)能力、合作各方談判地位及水平等等［5］。

(4)確立聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可轉(zhuǎn)讓及收益分配規(guī)則。聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)在聯(lián)盟內(nèi)部應(yīng)允許成員無(wú)償使用;而對(duì)聯(lián)盟外部的許可轉(zhuǎn)讓則應(yīng)具體問(wèn)題具體分析:對(duì)于聯(lián)盟成員享有所有權(quán)而其他成員共享使用權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可通過(guò)章程對(duì)所有權(quán)人另行單獨(dú)許可非聯(lián)盟成員的行為予以限制，即聯(lián)盟全體其他成員獲得的是排他性許可使用權(quán)，以維持向聯(lián)盟投入共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人間的合作制衡狀態(tài);對(duì)于所有權(quán)共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)外許可轉(zhuǎn)讓及所得收益的分配，則應(yīng)由全體共有人依約定決策。同時(shí)，還有兩個(gè)問(wèn)題需要特別關(guān)注:一是后續(xù)改進(jìn)技術(shù)歸屬的約定問(wèn)題，二是許可轉(zhuǎn)讓收益的確定和支付問(wèn)題。聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓后，無(wú)論是權(quán)利人還是被許可人或受讓人，都可能在原有技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)或創(chuàng)新，必須明確約定創(chuàng)新后的成果歸屬及利益分配。一般情況下，如是雙方共同改進(jìn)技術(shù)成果，應(yīng)以協(xié)議形式明確雙方對(duì)該新技術(shù)的共同占有或支配;如是一方后續(xù)改進(jìn)技術(shù)成果，通常由完成該項(xiàng)后續(xù)改進(jìn)的一方所有，其他各方無(wú)所有權(quán)，但可以約定享有使用權(quán)。

在收益分配時(shí)，應(yīng)適當(dāng)考慮該共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)人作出的貢獻(xiàn)、聯(lián)盟科研項(xiàng)目出資各方資金多寡等因素予以傾斜。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)份額合理分享，最大限度地實(shí)現(xiàn)權(quán)利義務(wù)的平衡［6］。同時(shí)，可在專業(yè)評(píng)估基礎(chǔ)上靈活確定和支付聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓費(fèi):對(duì)于技術(shù)比較成熟以及市場(chǎng)前景明確的項(xiàng)目，可以采用總額一次付清的方式;還可根據(jù)市場(chǎng)前景和銷售情況，采取首期支付約定支付數(shù)額，后續(xù)分期支付余款的方式完成，以適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的動(dòng)態(tài)變化。

(5)規(guī)定聯(lián)盟成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)義務(wù)，以及加入和退出聯(lián)盟者的權(quán)利義務(wù)。聯(lián)盟成員在享有對(duì)聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的同時(shí)，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù):一是保護(hù)聯(lián)盟共享商業(yè)秘密;二是不得違反章程單獨(dú)對(duì)外許可聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán);三是不得利用聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、侵犯其他成員正當(dāng)權(quán)益。同時(shí)，聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，通過(guò)不斷吸納新成員帶來(lái)的新技術(shù)，淘汰失效或落后的技術(shù)來(lái)保持共享技術(shù)的先進(jìn)性和權(quán)益分配的公平性。在聯(lián)盟成立后新加入的成員應(yīng)自動(dòng)享有其他聯(lián)盟成員的權(quán)利，其投入聯(lián)盟的共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)適用聯(lián)盟章程的管理規(guī)則;退出聯(lián)盟的原成員將不再享有對(duì)聯(lián)盟共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共有權(quán)或使用權(quán)，如因違反聯(lián)盟協(xié)議或章程設(shè)定的義務(wù)而被聯(lián)盟除名的，還應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

參考文獻(xiàn):

［1］Richard Binns，Bryan Driscoll. Intellectual Property Issues in R＆D Contracts［J］．PSTT，1998，(01) :95－99．

［2］馮曉青.我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的問(wèn)題與對(duì)策［J］．科技管理研究，2005，(05) :38－40．

［3］魏奇鋒，顧新.產(chǎn)學(xué)研知識(shí)聯(lián)盟的知識(shí)共享研究［J］．科學(xué)管理研究，2011，(03) :4－5．

［4］王京安，趙順龍，胡雁南.技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與分配——以江蘇省三家聯(lián)盟為例［J］．科學(xué)學(xué)研究，2011，(08) : 1223－1230．

［5］王兵等.知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)教程(第二版)［M］．北京:清華大學(xué)出版社，2010:83－86．

［6］付曄，歐陽(yáng)國(guó)楨.基于知識(shí)鏈的產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究［J］．科技管理研究，2014，(11) :5－6．

(責(zé)任編輯譚果林)

Contractual Arrangement of Intellectual Property Mechanism in Industry Technology Innovation Strategic Alliance
——Based on Practice of Shaanxi Province

Wang Yuhong，Ye Gang，Zhou Yin
(Xi'an University of Technology，Xi'an 710054，China)

Abstract:Standardized and efficient intellectual property management is important for the development of Industrial Technology Innovation Strategy Alliance. Alliance inner intellectual property management mechanism based on contractual arrangement consists of evaluation，ownership，share，transfer and dispute resolution mechanisms. Following analysis on the practices of alliance intellectual property management in Shaanxi province，it is suggested that contract clauses between alliance members on intellectual property management be improved，and alliance joint-owned intellectual property management mechanism be completed，in order to improve contractual arrangement of alliance intellectual property management in Shaanxi province.

Key words:Industrial technology innovation strategy alliance; Intellectual property management mechanism; Contractual arrangement; Alliance joint-owned intellectual property

收稿日期:2015－01－23

基金項(xiàng)目:陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究課題“陜西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保障機(jī)制研究”(ZL2013－13)，2014陜西省教育廳高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目“理工科大學(xué)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育研究”(14JZ028)，陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“轉(zhuǎn)基因食品安全監(jiān)管的公眾參與法律機(jī)制研究”(13F077)。

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

中圖分類號(hào):DF523

作者簡(jiǎn)介:王宇紅，(1971－)，女，山西萬(wàn)榮人，西安理工大學(xué)人文學(xué)院副院長(zhǎng)，教授，博士，碩士生導(dǎo)師;研究方向:科技法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。