國外專業化大學校長勝任特征研究

方陽春，方邵旭輝，黃太鋼

（浙江工業大學 現代大學制度研究中心，浙江 杭州310012）

一、前言

進入知識經濟時代以來，大學在社會發展中承擔著越來越重要的責任。專業化大學校長在推動大學變革和發展的過程中無疑起著至關重要的作用。專業化的大學校長可以帶領大學走出困境、邁向成功，而非專業化的大學校長可能使大學故步自封。促進專業化大學校長隊伍建設，需要探尋專業化大學校長的勝任特征。與國內大學相比，國外許多著名大學在大學校長遴選時非常強調專業化勝任特征。那么，當今國外知名大學對校長的勝任能力有哪些要求？本文將立足于已有的研究成果，通過文本分析法對國外大學校長的職責與遴選勝任能力進行剖析，最終提出國外專業化大學校長的勝任能力特征，為我國大學校長的勝任能力標準提供借鑒。

二、理論背景

（一）勝任特征理論基礎

McClelland認為傳統的智力和能力傾向測驗不能預測職業成功，強調挖掘影響工作業績的個人潛質和行為特征，即用勝任特征來代替傳統的智力測驗成績[1]。他把這種直接影響工作業績的綜合素質和行為特征稱為勝任力。Woodruff將勝任特征視為人們履行工作職責時的行為表現，是個體的潛在特征滿足工作標準時的輸出行為，是特定情境下對知識、技能、動機等的具體運用和實際行為表現。[2]McConnell認為，勝任特征是指個體履行工作職責和取得績效的能力，涵蓋了與優異績效有關的個體特質、技能、知識和動機等，并將這些視為個體的輸入。[3]針對大學校長這一群體，本文認為大學校長勝任特征主要是指在現代化大學治理中，能將表現優秀的校長與一般校長區分開來的個體潛在特征，主要包括知識、技能、價值觀、動機以及人格特點等方面。

時勘認為，勝任特征模型是指承擔某一特定的職位角色所應具備的勝任特征要素的總和，即針對該職位表現優異者要求結合起來的勝任特征結構[4]。美國學者Spencer于1993年提出的素質冰山模型，就是將人員個體素質的不同表現形式劃分為表面的“冰山以上部分”和深藏的“冰山以下部分”。其中，“冰山以上部分”包括基本知識和基本技能，是外在表現，是容易了解與測量的部分，相對而言也比較容易通過培訓來改變和發展。而“冰山以下部分”包括社會角色、自我形象、特質和動機，是人內在的、難以測量的部分。它們不太容易通過外界的影響而得到改變，但卻對人員的行為與表現起著關鍵性的作用。

（二）大學校長勝任特征模型研究綜述

國內外一些學者從人力資源的角度，對大學校長及學校管理者勝任力模型做了一些研究，主要結論見表1。通過整理相關研究不難發現，學界對于大學校長勝任特征模型的建立有其共性，諸如個人特性、學術水平、溝通能力等，但是對勝任特征的歸類存在差異。

三、基于職責要求和遴選勝任力的國外大學校長勝任特征分析

在國外大學的章程和校長招聘啟事中，對于校長的崗位職責及其遴選勝任能力有較為清晰的規定和要求。因此，歸納和提煉世界著名大學對于校長的職責和遴選勝任能力的規定與要求，有助于我們分析世界一流大學校長的勝任特征。

表1 大學校長勝任特征模型研究綜述

（一）樣本選擇及研究方法

根據資料的可獲得性和樣本代表性，本文選取了15所英美著名大學的大學章程（By-law of University）及招聘啟事為研究樣本,通過文本分析法對大學校長勝任特征進行歸納整合。如表2所示：從建校時間來看，15所大學大多歷史悠久，成立最早的牛津大學建校于1167年，最晚的加州理工學院也成立于1891年；從學校規模看，9所大學屬于國際頂級院校，5所屬于國家一級綜合大學，1所屬于國家重點綜合大學；從學校性質來看，12所為私立大學，3所為公立大學；從2015年“QS全球大學排名”來看，除布朗大學外，其余14所均位列全球前40強，其中有8所位列前十強。

表2 15所樣本大學背景信息一覽表

（二）世界著名大學對于專業化校長的職責要求

世界著名大學都通過大學相關規章、規定等文件形式對大學校長的崗位職責予以了規定，這些法律文件主要是大學章程（By-law or Articles of Corporation）、大學條例（ Ordinance）、大學規程（ Statutes）等。 通過對這15所大學的章程及其相關條例的分析和歸納，整理出15所英美大學的校長職責要求，如表3所示。表3包括6項一級指標和20項二級指標，并且對各二級指標進行了頻數統計。

表3 國外大學校長的職責

從表3可以看出，國外知名大學章程中所規定的校長職責都強調資金籌集與管理、維持和發展關系、學生事務、校園建設、戰略規劃和行政管理這6個一級指標，但在二級指標方面存在一定的差異，各自有所側重。從統計數據可以看出，籌款、治理結構與關系職責占比最高為86.7%，戰略管理、預算管理和校園建設等職責在章程中出現頻率相對比較高。由此可見，國外大學校長主要忙于籌款、責任與評價、資本運行與管理、大學戰略與戰術規劃等事項。

（三）國外大學對于專業化校長的勝任能力要求

從大學章程、大學條例等法律文件中可以了解大學校長的職責，從側面分析專業化大學校長所應具備的專業化能力。同時，還可以從國外大學對于專業化大學校長的遴選過程了解國外大學對校長勝任能力的要求。鑒于此，本文收集了15所大學的校長招聘廣告。我們對這15所大學的校長招聘廣告中所規定的大學校長勝任能力特征要求進行了歸納總結，從個性特征、戰略管理與變革能力、籌資和財務管理能力、溝通協調和建立關系能力、領導藝術與團隊建設五個維度來進行統計。

1.個性特征

如表4所示，在個人特征維度，總共劃分了6個二級指標。其中，精力與熱情、誠信與職業道德、職業認同分別占比40%，比重最高；占比33.3%的親和力和創造力次之。大學校長作為學校的法人，對外代表大學形象，對內則要言傳身教、樹立榜樣。這就要求大學校長對自身予以修煉、提升、約束和管理。國外大學注重校長的誠信與職業道德，期望大學校長投入精力和熱情，需要大學校長對職業和組織做出承諾。在我國大學校長薪酬水平不高的背景下，優秀的大學校長更多需要內在的驅動力。因此，大學校長同樣要具備如下個性特征：投身高等教育的精力和激情；對于自身職業的深刻認同感與奉獻精神；正直誠信，篤信道德行為；具有親和力與創造性；善于控制情緒；積極進取，不斷發展和提高自己。

2.戰略管理和變革能力

在戰略管理與變革能力維度，也包括7個二級指標。其中，有14所大學對于大學理念認同這一特征提出了要求，占比高達93.3%；其次是了解高等教育、愿景和戰略管理能力，分別占比80%和66.7%；有兩所大學要求校長具備改革的勇氣和魄力。

通過分析表5，可以發現大學校長必須具備以下幾點戰略管理和變革能力：

首先，具備高等教育理念和知識，深刻理解大學的本質、使命和人才培養的規律。熟悉高等教育業務，通曉高等教育規律，要熟悉現代大學制度和大學治理結構。此外，大學校長要能在各種關系中堅守大學教育本質和發展原則，同時關注社會對人才培養需求的動態，這是專業化校長管理大學的重要原則。

其次，具有國際化視野，通曉中國國情，關注大學和社會的關系，密切關注社會需求，善于把握大學的本質、目的和戰略定位，促進大學為國家或地方的發展和政策制定做出貢獻。要有清晰的大學辦學理念，并能超越短期利益登高望遠，能按照科學的教育理念提供組織發展方向，同時具備對教育理念和組織愿景的表達和溝通能力。英國卡迪夫大學前校長伯瑞·史密斯勛爵說過，作為校長，他有四分之三的時間花在思考學校的方向與策略上，校長就是要將自己的辦學戰略思考和價值理念傳播出去。[11]

最后，要有勇氣面對組織變革與應對危機，敢于直面時代的重大問題，有改革創新的勇氣和自信。這也是大學校長實踐其教育思想的精神動力[12]。大學校長要表現出領導者的勇氣，不回避矛盾，需要時能做出涉及人事的艱難決定。

表5 戰略管理與變革能力維度

3.籌資和財務管理能力

在籌資和財務管理能力維度，總共包括籌資能力、財務管理能力、資源配置能力以及財務知識四個維度的勝任特征，如表6所示。其中，最為國外大學所強調的是激勵、說服所有選民支持機構，積極培育現有慈善資源并拓展新的慈善資源的能力，即籌資能力，占比66.7%；然后是財務管理能力，占比53.3%；最后是資源配置和財務知識，分別占比46.7%。

表6 籌資和財務管理能力維度

在美國大學中，一般公立大學的經費主要依賴州政府撥款，私立大學的經費主要來源于學費和聯邦政府撥款。但是除此以外，公立大學和私立大學都需要從校友、企業及私人基金會籌措大量的經費以保證收支平衡。[13]而英國在“新公共管理主義”和2008年經濟危機的雙重影響下，政府對大學的經費控制更是嚴格，在這種背景下融資成為英國大學校長的一個新職責。[14]如劍橋大學規定，新校長必須能“確保學校的財政資源具有可持續性”和具備“國內外融資的能力”。[15]分析發現，英美高校均注重校長的籌資及財務管理能力。而在我國，隨著高等教育大眾化和高校辦學自主權的擴大，大學校長同樣應該具備籌資及財務管理能力，從而增強高校的獨立性，改變對政府的過度依賴，實現高等教育的長足發展。

4.溝通協調和建立關系能力

如表7所示，在溝通協調和建立關系的能力維度，包括7個二級指標。其中，有80%的大學重視與理事會、董事會、不同選民進行有效溝通與工作的能力；有73.3%的大學要求校長具備培育強大外部關系的能力；有66.7%的大學要求校長具備領導一個由多種多樣成分所組成的復雜組織的能力。

表7 溝通協調和建立關系的能力

大學校長作為法人代表，應當具有較強的對內對外溝通與建立關系的能力。[16]大學校長的溝通協調能力具體表現在下列幾個方面：主動溝通與人際交往能力強，培育溝通文化，善于傾聽，代表組織發出聲音；要善于處理好校長與理事會、董事會、教師、學生等內部關系；能與政府、企業、媒體、兄弟院校、校友等建立合作伙伴關系；能贏得學術界、政府管理部門、企業界和學校師生的尊重，積極回應社會的批評，建立社會對大學教育和科學技術研究的信心。

5.領導藝術和團隊建設能力

如表8所示，在領導藝術與團隊建設維度，共包含12個方面的勝任特征。其中，出現頻率最高的勝任特征是開放包容，占比高達80%。英美大學要求校長能致力于種族、民族、經濟和性別的多樣化，促進各級機構的多樣性。在我國，作為大學校長同樣需要具備開放包容的領導風格，能聽取不同的意見，與政見不同的人和部門建立有效的共贏關系。其次是團隊建設能力，占比53.3%。哈佛大學前校長德里克·博克（Derek Bok）曾指出，大學要在面臨現代社會的各種挑戰中取得成功和進步，最關鍵的一環就在于大學校長能否發揮有效的領導作用。[17]可見領導能力對于一名大學校長的重要性。此外，大學校長還需具備團隊建設能力，建立一個強有力的領導團隊來協同管理一個大而復雜的學術機構。具體包括：開放包容；具備服務精神，關懷下屬；了解群體需求，激勵人員，促進團隊建設；引導和推動師生和社會關系為學校戰略部署共同行動。

表8 領導藝術與團隊建設

（四）國外專業化大學校長職責和勝任能力的對應關系

本文從國外大學校長的職責和遴選勝任能力這兩個角度出發，分別進行歸納分析，進而得出國外大學校長職責與遴選勝任能力的對應關系（圖1）。

圖1 國外大學校長職責與遴選勝任能力對應關系

圖1直觀地反映出五個維度職責與五個維度遴選勝任能力的關系，從而進一步印證本文所統計的遴選勝任能力即國外大學校長勝任特征，最終得出國外大學校長應具備個性特征、籌資和財務管理、溝通協調和建立關系、戰略管理與組織變革、領導藝術和團隊建設等五個維度的勝任能力特征（表9）。

四、國外大學校長勝任特征對我國的幾點啟示

（一）基于勝任特征開展大學校長遴選

優秀大學校長的產生離不開優秀的大學校長遴選制度。在國外，由遴選委員會所制定的大學校長候選人遴選勝任能力標準則是進行大學校長選拔的直接依據。遴選委員會用“可操作性行為”勝任特征指標體系實施科學化管理。[18]基于勝任特征標準開展大學校長遴選，使得教師、學生、校友乃至社會公眾對于新當選校長的個性、品格、能力和業績等都有較為透徹的了解和認識。在我國，應該借鑒西方的優秀經驗，建立符合我國國情的大學校長勝任特征標準，對大學校長所需的勝任特征進行明確規定，并且以這些標準為基礎來對大學校長進行選拔。

表9 國外專業化大學校長勝任能力特征

（二）國內外大學校長勝任特征的異同

一方面，國內外大學在大學的本質、責任、職能以及所面臨的挑戰等方面存在一些共性特征。另一方面，我國大學的主要資金來源和治理結構與國外大學存在差異。因此，國內外大學校長在勝任特征方面共性與特性并存，具體表現為四個方面。首先，國內外大學都要求校長熟悉高等教育趨勢和規律，具備良好的愿景和戰略管理能力，具備實施變革的勇氣和魄力。其次，國內外大學都要求校長具備財務知識和資源配置能力。國外大學校長很重視資金籌措和資本管理；而我國目前對大學校長的募資能力要求沒有國外高，但這一要求將來會逐步提高，同時需要具備財務和資源配置能力。再次，國內外大學校長都要具備一定的溝通協調和建立關系的能力。在國外，大學校長需要處理好與董事會、社會等方面的關系；而在我國，大學校長也需要處理好與黨委以及政府的關系。最后，作為一個領導者，國內外大學校長都應該具備領導藝術和團隊建設能力，這是大學在應對現代社會各種挑戰的過程中取得成功和進步的關鍵。

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