學位論文全文數據庫建設中的思考

朱蘭芳

〔摘 要〕在學位論文全文數據庫建設中，針對學位論文審核工作中發現的一些問題，結合網上搜索到的一些名校對學位論文封面格式的規范要求，做了匯集、分析和思考，指出了學位論文封面格式規范中存在的一些缺陷，以及學位論文提交系統值得改進的幾點建議。

〔關鍵詞〕數字圖書館；全文數據庫；學位論文；提交系統；封面格式

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.07.030

〔中圖分類號〕G2507 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2015）07-0156-06

〔Abstract〕In construction of dissertation full text database，according to some problems found in the audit work，this paper combined with specification requirements of the dissertation covers format in some online famous universities，through collection，analysis and thinking，the existing defects in the format specification of thesis covers were pointed out，and some suggestions for improvement in dissertation submission system were given.

〔Key words〕digital library；full text database；dissertation；submission system；cover format

按照《中華人民共和國學位條例》，學位分學士、碩士、博士三級。從1991年開始，我國實行專業學位教育制度，截止到2013年底，教育部和國務院學位委員會已批準100多所學校進行各種專業學位的試點工作。目前，碩士層次專業學位已有39種，博士層次有5種[1]。傳統意義上的碩士和博士是指學術學位的，現在分別有了專業學位。河海大學現有學術學位的情況為：12個一級學科博士點，66個二級學科博士點；35個一級學科碩士點，198個二級學科碩士點。專業學位的情況為：11種碩士專業學位類別，其中工程碩士專業學位涉及18個工程領域[2]。

河海大學圖書館從2004年開始實行學位論文在線提交，收集的研究生學位論文包括學術學位博士和碩士學位論文，專業學位的碩士學位論文3種，目前沒有專業學位博士學位論文。

為了保證學位論文的質量，規范學位論文格式，出臺了國家標準《中華人民共和國國家標準——科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》（GB/T7713-87）及《中華人民共和國國家標準——文后參考文獻著錄規則》（GB/T7714-87）。各個單位根據這些標準，分別制定有各自的規范，如本校的《河海大學博士（碩士）學位論文編寫格式規定》。隨著科學技術的發展，標準也在不斷地修訂中，GB/T7713-87標準含有三部分內容，修訂時將原標準中的學位論文部分單獨列為一個標準，稱為《中華人民共和國國家標準——學位論文編寫規則》（GB/T77131-2006），在學位論文組成要素及結構等方面盡可能與國際標準保持一致，以達到資源共享和國際交流的目的。有了GB/T7714-2005新標準。本校也新增了《河海大學工程碩士學位論文編寫格式規定》、《河海大學工商管理碩士（MBA）學位論文編寫格式規定》，這些規定給出了這些論文的編寫格式。

由于在審核學位論文時，檢查的內容大部分在論文的封面上，因而這里主要關心論文的封面格式及內容要求。為了在審核學位論文時，適應多樣的論文，了解有關標準和規范是必需的。工程碩士和工商管理碩士是專業學位中招生量比較大的兩個，因而有了相應的規定，而其他專業學位雖然沒有規定，也可以類推出封面的格式，這樣有多少種專業碩士，就有多少種的專業學位的封面格式。將原來只有“博士學位論文”和“碩士學位論文”兩種封面的格式的情況復雜化了，為此，有不少的專業碩士論文的封面不符合規定，如何避免提交的論文出現錯誤，是否這些格式要求有不妥之處，其他單位是如何要求的，這些都成為本文探討的問題。

1 本校學位論文封面要素

我校3種學位論文的編寫格式大同小異的，現將其歸納為如下：

為了描述的方便，在封面內容的左邊加了行號。

說明：表1中|（豎線）只能選擇一個項目；[]（方括號）可選語法項目，不必鍵入方括號；{}（大括號）必選語法項，不要鍵入大括號。

專業學位尤其是工程碩士通常有單位的指導老師，為了區別校內的導師，稱作基地指導老師，并將校內導師前加“學校”二字。如是工程碩士，第8行用“學科領域”，其他均為“專業名稱”。

本校目前專業學位的碩士有11種[1]，這樣表1中的第3行格式：

{{博士}|{碩士}|[全日制]{專業學位類別值}專業}學位論文

取值可以除了“博士學位論文”、“碩士學位論文”之外，還有11種專業學位的學位論文，如“金融碩士專業學位論文”，“全日制工程碩士專業學位論文”，而工商管理碩士為“工商管理碩士學位論文”，不加“專業”二字等等。

11 申請學位級別

根據本校研究生網站上公布的學科布局可知，封面上“申請學位級別”取值如表2：

12 專業名稱|學科領域

專業名稱應該是所學專業的名稱。在提交系統中，是從學科樹上去選，理論上是很簡單的，只要找到所學的學科即可。問題是，有些專業學位的領域名稱與學術學位的學科名稱相同，在提交系統中，名稱相同，即使有不同的代碼也是加不進去的。按照本校研究生院網站上最新公布[7]，工程碩士這一專業學位類別有18個專業學位領域，經過比對，至少有7種和學術學科的名稱是相同的，具體如下：endprint

如表3可知，“機械工程”有兩種0802和085201代碼，分別是一級學術學科名稱和專業學位領域名稱。在本校使用的提交系統中，無法一起加入這兩種名稱，會報學科名相重的錯誤提示。為了能加入到系統中，將所有的專業學位的學科全部加了“（專業學位）”做后綴，并在提交系統中加了說明，要求專業學位請選擇帶“（專業學位）”后綴的。因為提交系統的界面上不顯示學科代碼，但在系統內部是保存學科代碼的。

2 容易出錯的地方

在審核論文的過程中，有些容易出錯的地方需注意。

21 紙本出錯情況

通常認為，學生提交到圖書館的學位論文，肯定是經過多道嚴格的把關，只要審核時，提交的信息和紙本一致就行了。多年的審核工作經驗表明，有的論文送來時就存在明顯的錯誤。這類錯誤分為兩類：

211 孤立的錯

①學號錯。學號出錯的情況不少見。像少了個數字、多了個數字或者數字順序搞錯的情況居多，更有可能是套用別人的封面，忘了改學號。②封面缺作者。封面上應該有作者（表1第5行），但有一些學生沒有寫，考慮有些書脊上有，封二里有，所以缺了這項的也沒有拒絕收。③日期錯。包括論文提交日期、論文答辯日期和下面的落款的年代。可能是套用別人論文的封面，忘了修改。也有極個別將指導教師名字寫錯的情況。

以上這些錯誤都是孤立的錯，即不影響其他信息。一經發現，立即改正。發生這類問題，一般是不仔細、馬虎大意造成的。

212 關聯的錯

①中英文題名出錯。題名在論文兩處出現。中文題名在封一和封二中均有，英文題名在封二和英文扉頁兩處有。審核工作中，發現提交的題名和論文上不同，最后發現是兩處中的內容不同，通常的解釋是改過題名，只改了一處，忘了改另一處，這種情況必須修改。

②學位學科信息不匹配。從前面的分析可知，表1中的第3、8行的3處內容是關聯的，即內容要匹配。事實表明，該處出錯率比較高，尤其是專業學位碩士容易出錯。如“工程碩士”中有“計算機技術”，寫成了“計算機應用技術”或“計算機科學與技術”，成為學術學位的學科了。如“工業工程”是工程碩士，將第3行寫成“碩士學位論文”，“申請學位級別”寫成了“工學碩士”。甚至有的學科名是不規范的，如寫成“計算機”。第8行中的申請學位級別取值應為前面分析的24種取值之一，事實上，有很多學生不清楚這里如何寫，直接寫博士、碩士的情況很多，不夠規范。

22 提交出錯情況

221 孤立的錯誤

這類錯誤比較多。①如學號輸入錯誤，提交系統中其他提交信息都是可以修改的，惟獨學號是不能輕易修改的。這樣的提交記錄必須刪除，重新提交。②中英文題名提交不完整。③漏第二、第三導師。④研究方向出錯。⑤電子本出錯。

222 關聯的錯

本校采用的是方正Apabi系統，進入提交系統時，博士和碩士（含專碩）的入口不同，進入后其他提交界面是一樣的。入口的不同，只是在選擇學位級別時出現的下拉菜單內容的不同。即博和碩是分開的，學位級別不會混選，但學術碩士和專業碩士是混在一起的，容易發生選混的錯誤，如工學碩士選成了工程碩士，或者反過來的情況。選學科時，是在一個大的學科樹上選（如圖1），即博士、碩士和專業碩士所有可能的學科合在一起的一個大學科樹，選擇學科就像大海撈針，要費一些周折。尤其是碩士學位中，學術學位和專業學位有學科名相同的學科（如表3），這對審核工作帶來極大的麻煩，如學術學位的“水利工程”（0815）和專業學位的“水利工程”（085214）是不一樣的，學科代碼也完全不同。再有專業學位的“項目管理”（085239），學生到管理學里面找不到該學科，就選有幾個字相同的學科，如“工程管理與項目管理”來替代。

3 出錯原因分析

無論是紙本上的錯還是提交信息的錯，獨立的錯還是關聯的錯中兩處內容不一致，只要學生認真仔細一點，都是可以避免的。惟獨欠缺學科專業的相關知識，很容易將封面中的第3行和第8行中的3項內容填錯，尤其那些沒有給出封面格式的專業學位，甚至有時一批學生全錯成一樣。

有了專業學位，學位論文的封面格式復雜化了，以后有新增的專業碩士，格式的種類還會增加。另一方面，將這些專業學位類別和“碩士”和“博士”并列起來，是不對等的。如果每一種專業學位就一種格式，按這個推論，那學術學位的也應該有多種格式，而不應該就一種格式。如果學術學位采用一種格式，那專業學位的也應該是一種格式。再有，如果是工學碩士，在第3行沒有體現，第8行里“申請學位級別”填“工學碩士”是合適的。而工程碩士在第3行里已經出現，在第8行里又出現一次，重復出現也不妥。為此，筆者瀏覽了其他一些學校在這方面是如何規定的。以各學校的研究生院網站給的封面格式為第一選擇，找不到的以CNKI網站上能檢索到的學位論文封面為準。同等學力申請學位的，通常在封面上有明顯的說明，在此不作為比較的內容，僅將專業學位和學術學位列出做比較。由于專業博士目前還比較少，有則列出，如“西安交通大學”和“山東大學”，和專業碩士的格式是一樣的。有些學校將校名和格式合在一起，即如表1中的第2行和第3行合并，有的在校名前再加上“申請”，如“清華大學”、“同濟大學”和“上海交通大學”，還有的將哪一屆，或者將“在職人員攻讀”加在專業學位前面，如“山西大學”和“北京大學”，最終歸納如表4：

由表4可知，每個學校都有自己的格式，雖然有國家標準，但是是推薦性而非強制性的標準，尤其對論文的封面，標準只要求“應包括題名頁的主要信息，如論文題名、論文作者等，其他信息可由學位授予機構自行規定。”但是各種格式的優劣，還是可以作個比較的。

表4中的1～6，沒有將專業學位另做第3行，仍然沿用過去的格式，但會存在一些問題，如表3描述的學科，從封面看不出是學術型的還是專業型的。表4中的7～12，將專業學位類別和學術學位對等，和本校類似，是不妥的。表4中的21～22，將工程碩士例外，其他專業學位和學術學位對等。表4中的13～19和22～24，分別將學術型和專業型對等，學科門類和專業學位類別對等，這兩種是合適的。表4中較好的處理方式是25，格式對等又清楚。經過分析可知，格式上、內容上的不對等造成的混亂，正是學生們容易出錯的最根本原因。endprint

4 幾點建議

41 獨立項的檢查

獨立項的檢查，只能是格式上的檢查，如答辯日期不可能在審核日期之后，郵箱的格式，手機號的數字長度等都可以做一個簡單的格式檢查，還有必填項的檢查，包括分類號（中圖分類號）的匹配等等。有些學生將電子稿加密，最好系統能予以檢測，否則會影響正常發布。

42 關聯項自動產生

不論是博士、碩士還是專碩，一旦學科定下來，學位級別也就定了。也就是說，學科和學位級別是關聯的，例如博士學科是“管理科學與工程”，相關聯的學位級別就應該是“管理學博士”，審核過程中確實發現過不少類似的錯誤。需要在提高系統的智能化上下功夫，就可避免低級錯誤的產生。

43 建議將總學科樹改為3個小學科樹

如果將博士、碩士和專碩的學科樹分開，分別是自己的小學科樹（如圖2），當然如果有專博就分成4棵小樹，避免在學科選擇中發生諸多錯誤。

圖2 建議采用的選學位和學科的流程

44 封面格式的優化

經過前面對各校封面格式的分析可知，按照表4中13～19行；22～24行的格式是合適的，或者采用表4中的第25行的格式也是較好的，其他的格式存在一些缺陷，容易引起格式混亂，這就需要各校研究生院給出合適的寫作規范，并公布到學生能方便獲取的網上供學生參照。

45 提供培訓

當然，如果有條件和機會給學生提供培訓，內容包括一些學科學位方面的知識，以及如何提交學位論文等，可以提高學生寫作和提交的正確率，起到事半功倍的效果。

5 結 論

學位論文全文數據庫的建庫工作中，提高數據正確率可以從多方面入手。學位論文封面格式規范化很重要，目前一些學校提供的格式規范存在一些缺陷，導致學生在編排時容易出錯。學位論文提交系統也有值得改進的地方，如將學術學位和專業學位的學科樹分開，也可以大大減少所選學科的選項出錯。希望這些問題引起相關部門的注意。

參考文獻

[1]百度百科.專業碩士[EB/OL].http：∥baike.baidu.com/view/1034984.htm.

[2]河海大學研究生院.概況[EB/OL].http：∥gs.hhu.edu.cn/s/11/t/359/p/1/c/4570/list.htm.

[3]河海大學研究生院.河海大學博士（碩士）學位論文編寫格式規定[EB/OL].http：∥gs.hhu.edu.cn/picture/article/11/37/1a/6e2a8fca4b298439a0398e7446d8/c189342c-9ed2-43cf-9330-4a13c67e82f0.doc.

[4]河海大學研究生院.河海大學工程碩士學位論文編寫格式規定[EB/OL].http：∥gs.hhu.edu.cn/picture/article/11/e4/15/ddea 70144007bbe4217a0bcaa094/66f573d3-f974-4e88-9945-1ba5bbb95e0c.doc.

[5]百度百科.baidu.河海大學工商管理碩士（MBA）學位論文編寫格式規定[EB/OL].http：∥wenku.baidu.com/link？url=52 QlbvoAD1d25IrJPXI-bJKHIbk-p3uvMpDVXa7nSUT1-6jT1 JpwfTG18yqzhxh5XOgGh0LWXaN-bLON-9kd4PrGUXWMQZZBemFXMEq.

[6]河海大學研究生院.學科布局[EB/OL].http：∥gs.hhu.edu.cn/s/11/t/359/p/1/c/4571/d/4638/list.htm.

[7]河海大學研究生院.專業學位授權點[EB/OL].http：∥gs.hhu.edu.cn/s/11/t/359/c0/a9/info49321.htm，2013-09-22.

[8]中國知網.博碩士學位論文[DB/OL].http：∥epub.cnki.net/kns/brief/result.aspx？dbPrefix=CDMD.

（本文責任編輯：馬 卓）endprint