國內(nèi)外學科評估指標體系的對比分析研究

楊倩　王茹　劉宇　崔丹

摘要：本文對國內(nèi)外主要的學科排名指標體系——教育部學位中心一級學科整體水平評估、上海交通大學世界大學學科排名、QS世界大學學科排名的指標體系進行對比分析，通過比較其指標內(nèi)容、權重等差異，分析了國際通用的評價學科水平的重點方向，力圖對我國高水平學科建設成為世界一流學科提供一點啟示。

關鍵詞：學科排名；指標體系；一流學科建設

中圖分類號：G642 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2015）39-0069-03

一、引言

在2015年李克強總理所做的政府工作報告中，明確提出“建設世界一流大學和一流學科”；2015年3月13日，中共中央、國務院下發(fā)了《關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，強調(diào)“鼓勵高等學校以國際同類一流學科為參照，開展學科國際評估，擴大交流合作，穩(wěn)步推進高等學校國際化進程”。建設世界一流大學和一流學科，是“兩個一百年”奮斗目標和中華民族偉大復興中國夢的重要組成部分。對于以建設國際一流大學和學科為目標的高校來說，在主動參與國內(nèi)學科評估的同時，還應當積極放眼世界，將自身的學科置于國際評估，明確其國際定位，找到與世界一流學科之間的差距，為今后的學科建設提供更多的思考和對策。

國際經(jīng)驗表明，世界一流大學的教師和學科始終處于評估之中，而且很多是來自國際評估。我國學科評估影響力最大的是教育部學位與研究生教育發(fā)展中心（以下簡稱學位中心）組織開展的一級學科整體水平評估（簡稱學科評估），于2002年正式啟動，共開展了三輪評估，評估的目的是為了使參評單位了解學科現(xiàn)狀，促進學科內(nèi)涵建設，為提高研究生培養(yǎng)和學位授予質(zhì)量提供客觀信息。國際上比較知名的學科排名包括上海交通大學世界一流大學研究中心研究發(fā)布的世界大學學術排名中的學科排名，國際高等教育研究機構(gòu)Quacquarelli Symonds發(fā)布的QS世界大學排名中的學科排名，主要通過一些主客觀指標以及來自大學或公共部門的數(shù)據(jù)，對大學和大學的學科領域等按照各自之間的相對水平進行“質(zhì)量評定”。

本文擬對國內(nèi)外主要的學科排名指標體系——教育部學位中心一級學科整體水平評估、上海交通大學世界大學學科排名、QS世界大學學科排名進行對比分析，通過比較其指標內(nèi)容、權重等差異，分析國際通用的評價學科水平的重點方向，力圖對我國高水平學科建設成為世界一流學科提供一點啟示。

二、三大學科排名的基本情況

1.教育部學位中心一級學科整體水平評估（學科評估）。2002年，教育部學位與研究生教育發(fā)展中心（簡稱學位中心）按照教育部和國務院學位委員會頒布的《學位授予和人才培養(yǎng)學科目錄》，首次對具有研究生培養(yǎng)和學位授予資格的單位按一級學科進行整體水平評估（簡稱學科評估），至今已完成三輪評估。第一輪評估于2002—2004年分三次進行（每次評估部分學科），共有229個單位的1366個學科申請參評；第二輪評估于2006—2008年分兩次進行（每次評估部分學科），共有331個單位的2369個學科申請參評；第三輪評估于2012年一次在95個一級學科中進行（不含軍事學門類），共有391個單位的4235個學科申請參評，比第二輪增長79%。學科評估有利于促進高等學校內(nèi)涵式發(fā)展，為學科建設指引方向，也方便了社會、學生、家長更好地了解目前我國高校教育發(fā)展水平。參加評估的高校紛紛以評估結(jié)果為依據(jù)，開展相應的學科建設討論工作。

2.世界大學學術排名（ARWU）。世界大學學術排名（Academic Ranking of World Universities，簡稱ARWU）是由上海交通大學高等教育研究院（前身為高等教育研究所）世界一流大學研究中心發(fā)起的，于2003年6月首次發(fā)布，隨后每年更新。每年被排名的大學有1200所，ARWU每年發(fā)布全球前500名大學。由于其排名方法具有合理性、穩(wěn)定性和透明性，自發(fā)布以來已吸引了世界范圍內(nèi)大學、政府和媒體的廣泛關注。同時，世界一流大學研究中心還發(fā)布了世界學科排名，對數(shù)學、物理、化學、計算機、經(jīng)濟學/商學五個學科的世界兩百強大學進行排名。

3.QS世界大學排名。QS世界大學排名（QS World University Rankings，簡稱QS），是由英國Quacquarelli Symonds公司所發(fā)表的大學排名。QS最初于2004—2009年同《泰晤士高等教育》雜志合作，并聯(lián)合發(fā)表《THE-QS世界大學排名》，二者的合作關系于2010年終止。自2010年起，QS以原有排名準則繼續(xù)公布其排行榜。除大學排名外，QS還對入選大學在藝術與人文、工程與技術、生命科學與醫(yī)藥學、自然科學和社會科學與管理學這五大類學科領域的30個學科進行了分類排名。

三、三大學科排名指標體系的比較

1.三大學科排名指標體系簡介。教育部學位中心一級學科整體水平評估采用“客觀評價與主觀評價相結(jié)合、以客觀評價為主”的指標體系，包括“師資隊伍與資源”、“科學研究水平”、“人才培養(yǎng)質(zhì)量”和“學科聲譽”4個一級指標和14個二級指標，指標權重全部由參與學科聲譽調(diào)查的專家（約5000名）確定。指標設置突出“質(zhì)量、成效、特色”，在各方普遍關注的“學生評價、論文評價、科研評價、特色評價”等方面進行改革創(chuàng)新，倡導新的“學科評價質(zhì)量文化”。ARWU世界大學學科排名的學科有五個，分別是：數(shù)學、物理學、化學、計算機、經(jīng)濟學/商學。使用的指標及權重為：獲諾貝爾獎、菲爾茲獎和圖靈獎的校友折合數(shù)（Alumni），權重10%；獲諾貝爾獎、菲爾茲獎和圖靈獎的教師折合數(shù)（Award），權重15%；高被引科學家（HiCi），權重25%；論文數(shù)（PUB），權重25%；高質(zhì)量論文比例（TOP），權重25%。2014—2015年QS世界學科排名涵蓋了工程科技、人文學科、社會科學、生物科學與醫(yī)學和自然科學五大學科領域下的30個學科，運用4個指數(shù)衡量學科水平。不同學科采用的指標權重有所不同：同行評價（Academic Reputation），基于學術領域的評價，權重范圍是40%～90%；雇主評價（Employer Reputation），反映學生的就業(yè)情況，權重范圍是10%～40%；論文篇均引用率（Citations per Paper），權重范圍是5%～25%；H指數(shù)（H-index Citations），包含了研究人員的論文數(shù)和引文量兩個因素，用于評估研究人員的學術產(chǎn)出數(shù)量與學術產(chǎn)出水平，權重范圍是5%～25%。

2.三大學科排名指標體系的對比。由于這三大學科排名對于不同門類的學科，其指標體系和權重不盡相同，為方便比較對比，本文以工程類學科排名指標體系為例，按照教育部學位中心學科評估指標體系的一級指標進行歸類對比。

從表1可以看出，三大排名體系均將科學研究標列為關鍵指標而且權重占比相對較大，學科評估32%，ARWU50%，QS20%～30%。顯示了科學研究對于學科水平的重要性，國際排名上達成了一致共識，ARWU更是給予了這項指標50%的權重，將其作為評價學科水平最主要的方面。從具體指標的對比中可以看出，世界學科排名以高水平論文的發(fā)表和被引用情況作為衡量學科科學研究水平的核心指標，而我國學科評估中該項指標的權重僅有10%，有待提高。

從“師資隊伍與資源”看，我國學科評估和ARWU對師資隊伍與資源較為重視，學科評估25%，ARWU25%，QS不評價。我國學科評估既考慮了高水平的專家團隊，也考慮了學科整體師資情況和學科平臺資源情況；而ARWU把更多的權重賦予了使用國際一流人才評價的高被引科學家和獲得國際大獎的教師。

人才培養(yǎng)方面，我國學科評估權重為20%，評價的內(nèi)容也比較多，從學位論文、學位數(shù)、教材、優(yōu)秀學生等方面綜合評價；ARWU只用了獲獎校友來評價人才培養(yǎng)質(zhì)量，權重為10%；QS排名通過“雇主評議”來評價人才培養(yǎng)質(zhì)量，并且權重占比達到30%，反映了世界學科排名更關注所培養(yǎng)的畢業(yè)生質(zhì)量。

隨著世界經(jīng)濟全球化的加劇，教育國際化發(fā)展已成為當代高等教育的顯著特征。國際化這一評價指標反映一所大學國際發(fā)展的多元化，這將是今后大學國際化發(fā)展的一個重要維度和方向，我國學科評估國際化權重為5%。學術聲譽反映了一所大學在國內(nèi)外的地位和影響力，通過學術聲譽這種無形的影響力能為一所大學吸引更多有形的資源，例如高層次人才、政府資助等，我國學科評估和QS排名賦予了學科聲譽指標較大的權重。

四、三大學科排名對建設世界一流學科的啟示

學科排名指標體系特別是世界大學學科排名從不同角度反映了世界一流學科所應具備的條件，通過對我國學科評估、ARWU、QS世界學科排名指標體系的分析和梳理，建議我國高水平學科在建設世界一流學科時應重點關注以下方面。

1.世界一流學科，必然有世界一流的科研實力。世界大學學科排名體系都賦予了科學研究指標很高的權重，衡量一個學科是否達到世界一流，其科研實力是關鍵。ARWU排名注重考察學科域的SCIE或SSCI論文數(shù)和論文的影響因子；QS對論文的被引數(shù)提出了明確的要求。提升學科的科研實力和國際影響力，一方面要從提升論文質(zhì)量著手，針對國際學科前沿，集中力量切實提升研究的前瞻性和原創(chuàng)性，努力達到世界領先水平；另一方面要注重國際合作，通過分享和交流，不斷產(chǎn)生重大創(chuàng)新性成果。

2.世界一流學科，要有世界一流的師資隊伍和人才培養(yǎng)體系。大學中的學科建設，從根本上說是為承擔大學職能服務的，而人才培養(yǎng)是大學的根本任務。要培養(yǎng)一流的人才，首先要有一流的師資，它直接影響學校的學科建設和發(fā)展方向，也影響著學校培養(yǎng)人才的目標和質(zhì)量。建設世界一流學科，要特別重視培養(yǎng)和引進高水平人才，充分發(fā)揮學科帶頭人的領軍作用，不斷培養(yǎng)一大批具有創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ闹星嗄陮W術帶頭人和學術骨干。

3.世界一流學科，要有世界一流的國際影響力。從世界學科排名指標體系中可以看出，學科的國際化水平不僅體現(xiàn)在國際學生、國際教師、國際合作研究方面，還體現(xiàn)在科學研究、學術聲譽等方面?？梢酝ㄟ^積極引進國外高水平人才、拓寬本國學生公派出國途徑、選派教師出國深造、與其他國家的大學進行國際戰(zhàn)略合作等方式，積極拓寬國際化視野，擴大學科的國際影響力。

不同學科排名對學科的評價重點有所區(qū)別，有偏重科學研究的，有注重人才培養(yǎng)的，有重視學科聲譽的。本文對國內(nèi)外主要的學科排名指標體系進行對比分析，通過分析比較其指標內(nèi)容、權重等的差異，力圖對我國高水平學科建設成為世界一流學科提供一點啟示。

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