學術資源發現系統選型研究*

李云華 劉穎 劉偉成

學術資源發現系統選型研究*

李云華 劉穎 劉偉成

學術資源發現系統能夠深度整合圖書館的紙本資源和電子資源，在易用性、資源獲取的完整性、檢索速度等方面超越了以往圖書館統一檢索平臺。論文調研了學術資源發現系統在國內外發展應用情況，對選型前的測試與評估提出了相應的建議，著重從讀者需求、系統整合、學科適用度、中文資源的嵌入、價格等角度對選型進行了多方位的思考。

資源發現系統信息資源整合數字圖書館選型

學術資源發現系統將圖書館的本館資源和館外學術資源整合成為統一的架構和一個集中式索引體系，在易用性、資源獲取的完整性、檢索速度、相關度排序、個性化設定的靈活度等方面超越了以往所有的圖書館統一檢索平臺，它是圖書館學術資源深度整合和便捷獲取的發展方向。目前國內外圖書館界非常關注資源發現系統，不少圖書館正在使用和引進資源發現系統。鑒于此，本文在調研學術資源發現系統國內外發展應用情況的基礎上，對其選型前的測試與評估提出了相應的建議，對選型進行了多方位的思考。

1 學術資源發現系統國、內外應用現狀

學術資源發現系統自2009年1月推出以來，在全球圖書館中備受青睞，據不完全統計，全球已有近4000家圖書館正在使用。韓志萍[1]于2009年檢索了美國研究圖書館協會（Association of Research Libraries，簡稱ARL）成員館使用資源發現系統的情況，結果顯示有35家成員館引進了資源發現系統，占125家ARL成員館總數的28%。筆者于2014年再次檢索了ARL成員館使用情況[2]，結果發現已有124家引進了發現系統，購買發現系統的成員館幾乎為100%。其中33家選用Summon，28家選用Primo，19家選用WorldCat Local，14家選用EDS，10家選用None，7家選用VUfind，4家選用Encore，2家選用Locally Developed，2家選用Blacklight，2家選用BiblioCommons，2家選用A q uaBrowser，1家選用Endeca。

在我國大陸地區，Summon、EDS、Primo是用戶最多的國外資源發現系統。根據Summon、EDS、Primo三大國外發現系統服務商提供的數據，截至2013年10月，已有30所高校購買了他們的產品。

學術資源發現系統從2009年推出到2014年，僅五年時間ARL成員館幾乎全部引進了，說明該類型產品具有很好的市場反響，究其根本原因在于讀者從中受益。美國偉谷州立大學（the Grand Valley State University）圖書館2009年引入資源發現系統后，圖書館資源的使用率得到了很大的提升，2009年9-12月LexisNexis數據庫的使用量同比上升了642%，而到館的人數則在下降[3]。哈爾濱工業大學在試用Summon之后三個月，ACS、W iley-Blackwell數據庫的使用量比前一年同期使用量增加很多[4]。

2 選型前的測試與評估

通過筆者前期的實證研究[5]和對已引進資源發現系統的圖書館使用感受調研發現，每家資源發現系統都有自己的優勢與不足，沒有任何一款產品能滿足所有圖書館的需求。因此學術資源發現系統選型的首要環節就是對所關注的幾個資源發現系統進行測試與評估。

2.1 成立資源發現測試和評估小組

選型決定前在本館成立一個由專業館員組成的跨部門測試和評估小組尤為重要。清華大學、上海交通大學、西安交通大學、成都電子科技大學等高校圖書館在引進資源發現系統前都成立了資源發現系統評估小組，做了大量的前期調研和測試工作。

筆者所在單位武漢大學圖書館于2012年也開展了資源發現系統的選型和引進工作，成立了由咨詢部、技術部、資源組織部館員共同協作的資源發現系統評估小組，對EDS、Primo、Summon、超星等四家資源發現系統進行功能、內容、設計、技術等多方面的調研和測試。目前已經完成的評估工作有：約見這四家發現服務商來館進行產品演示和現場答疑；對此四家資源發現系統產品進行了部署和讀者試用；設立詳細的評估框架、評估指標和評估方法；測試組成員按照評估要求分工測試，形成全面的測試報告；組織面向讀者的學術資源發現系統調查測評活動，主要包括：制定《圖書館學術資源發現系統調查測評（第一輪）》調查問卷，對第一輪網上調查問卷樣本數據進行統計分析并形成測評結果報告，制定《圖書館學術資源發現系統現場測評問卷（第二輪）》調查問卷，對第二輪現場測評問卷進行分類匯總并形成測評報告。

2.2 重點測試關鍵性指標

筆者在前期的實證研究[5]中，依據資源發現系統的特點，設計了資源發現系統的測試指標：4個一級比較指標，分別是“數據資源”“檢索功能”“系統架構與定制功能”“系統開放性”；一級指標下含有25個二級指標，47個三級指標，形成了較為完整的資源發現系統評估指標體系和評估框架。具體指標如表1、表2、表3、表4所示。

對資源發現系統進行評估時，要重點測試“對本館資源的覆蓋”“元數據質量”“相關度排序”“全文滿足率”這些關鍵性指標。

對本館資源的覆蓋情況測試，香港教育學院圖書館的做法[6]：把他們館所訂的數據庫、英文全文期刊、中文全文期刊分別列在三份工作表中提供給資源發現系統服務商，發現商必須逐一明確回復該題名是否涵蓋在預索引中，并說明其預索引的深度，即是全文預索引還是元數據預索引。根據發現商返回的工作表，本館測試時可以有的放矢。

表1 數據資源測試指標

表2 檢索功能測試指標

表3 系統架構與定制功能測試指標

表4 系統開放性測試指標

在檢索功能方面以檢索結果的相關度排序最為重要，因為用戶大多數情況下只查看排在前面幾頁的檢索結果。文獻[7]開展了關于資源發現系統的調研，結果也顯示檢索結果的相關度排序被用戶認為是最有用的功能。

資源發現系統雖然擁有龐大的元數據，但讀者對文獻信息的需求側重表現在對全文的索取，因此選擇的發現系統能否簡單、快速、直接地幫讀者鏈接到全文，是否會因難以獲得全文而造成讀者抱怨，值得考察。

3 選型思考

從筆者2014年調研的ARL成員館使用資源發現系統的情況基本可推算出：26.4%的美國高校圖書館使用Summon系統，22.4%的美國高校圖書館使用Primo系統，15.2%的美國高校圖書館使用WorldCat Local系統，11.2%的美國高校圖書館使用EDS系統。用戶數量從一定程度上反應了該系統的成熟度、被認可度。同時調查中發現，開源資源發現系統等其他系統也在美國高校圖書館占有一定的比率，如開源系統VUfind在美國高校圖書館中的使用率約為5.6%。國產資源發現系統也正在加快推廣應用，這些促使我們在對國外資源發現系統產品選型時要多方位思考。

（1）立足館情，重視讀者需求，切忌盲目跟風。圖書館在進行資源發現系統選型時，應該摒棄認為用戶數多的產品或者某些知名高校圖書館選購了的產品就是最好的錯誤思想，要充分考慮本館資源的規模、電子資源特別是外文資源的數量、經濟實力等相關因素。對于資源規模大的圖書館來說，引進資源發現系統是一個很好的選擇，但對于那些資源少、經費緊張的圖書館來說就不必要了。此外要認真考慮本校不同層次、不同群體讀者的信息需求，對讀者群體進行細分，制定相應的服務策略。如國內大多數高等院校圖書館資源的訪問量絕大部分還體現在中文資源上，用戶對外文資源需求量相對較弱，只有“985”和“211”高等院校對外文資源需求量大些。教師、研究生、本科生對資源的需求也各不相同，因此應該根據自己學校的定位，針對不同的讀者所需要的服務方式，進行資源發現系統的選型。

（2）考慮后期系統配置、維護工作量與技術要求。引進資源發現系統并不是一個簡單的購買行為，而是一項系統工程，需要對本館資源進行清晰的梳理，需要了解用戶需求以調整資源發現系統的配置，需要有專業的館員進行后期的數據配置和維護，還需要和資源發現系統服務商進行更深入的合作，如分面功能、個性化功能、檢索界面的設置，對本館數據的導入，對圖書館使用數據的挖掘和分析，對學科服務的支持等。此項可重點測試表2中的檢索功能指標。

（3）價格因素。目前，主流的幾個國外資源發現系統產品價格比較貴，有的首次購買費用需花費上十萬美元，有的每年還需要幾萬美元的維護費用，使得很多圖書館望而卻步。因此，國內圖書館在選型時應該多元化，不一定非要集中在幾個主流的資源發現系統上。可采取美國一些高校圖書館的做法，如嘗試使用開源的資源發現系統。我國本地的資源發現系統也在加緊研發和推廣，如超星、百鏈、CALIS的E讀等系統，已經在一些圖書館使用，它們在價格方面具有較大的優勢。

（4）關注系統整合能力和整合效果。選型需要考慮資源發現系統的資源整合功能。資源發現系統是否能夠通過系統提供的接口實現對圖書館已訂購系統和資源的有效整合，例如與本館O PAC的整合度，與本館之前已經購買了的聯邦檢索系統（如Metalib）

和鏈接解析器（如SFX）的整合，與圖書館所購買的商業數據庫的整合，與圖書館自建數據庫的整合等。另外也需關注讀者是否只需通過一個簡單的界面就可以檢索和查看圖書館的絕大部分資源，實現便捷瀏覽、集成檢索、目標文獻的直接獲取。是否可以省卻重返O PAC之不便，通過資源發現系統就能同步展示館藏紙本文獻的館藏地、索書號、實時流通狀態，并能進行網上預約和續借操作。此項可重點測試表4中系統開放性指標。

（5）重視學科對資源發現系統需求的差異性。資源發現系統對不同學科適用度如何，值得我們進一步探究。例如生物醫學領域的研究人員在檢索核酸序列、蛋白結構這樣的信息資源時，他們更傾向于PubMed而非資源發現系統，化學專業的讀者檢索文獻時，他們依然喜歡SciFinder Scholar。在很多圖書館宣稱引進資源發現系統后本館的資源使用量明顯上升的背景下，來自以醫學見長的約翰·霍普金斯大學館員說他們學校研究人員覺得資源發現系統沒什么用[8]，可見不同學科對資源發現系統需求的差異性。

（6）中外文資源發現系統同時嵌入，實現優勢互補。由于國外資源發現系統對中文資源的覆蓋率都非常低，因此國內高校圖書館在引進國外資源發現系統之后，普遍面臨中文資源發現與整合的問題。例如，上海交通大學圖書館在應用Primo的初期，只能依靠MetaLib綁定部分中文資源，無論是中文資源數量還是檢索效率、效果都不理想，難以滿足讀者需求。基于此，國內部分高校采用中文發現和外文發現互補的解決方案，即同時部署中、外文資源發現系統兩個平臺。中文資源發現系統覆蓋了CNKI、維普、萬方、龍源、Apabi電子教學參考書等數據庫內的主要中文期刊以及各種中文圖書，而國外資源發現系統在外文資源的覆蓋上具有絕對優勢，因此將各具優勢的兩種資源發現系統聯合起來統一服務，將會為讀者帶來更加滿意的體驗。目前，南京大學、西安交通大學、上海交通大學都是采用這種模式：南京大學采用Find+（即EDS和南京大學自己開發的中文發現平臺結合在一起），西安交通大學采用Summon加超星，上海交通大學采用Primo加超星。但兩個資源發現系統并列使用，會給讀者的使用造成困擾，因此在界面設置、使用幫助、讀者宣傳培訓上都要做更周全的考慮。

4 結語

國內外資源發現系統產品各有千秋，有的以元數據數量和質量見長，有的在技術方面略勝一籌，有的擁有價格優勢，有的采用單純的云服務模式，有的采用云服務+本地的服務模式。具體到一個圖書館，在選擇資源發現系統時應綜合考慮本館的資源狀況（如資源規模尤其是外文資源規模、自建資源數據格式等），與已有系統（如集成管理系統、聯邦檢索系統、鏈接服務系統）的兼容性，系統性價比等，多方考察權衡，選擇最適合本館的發現產品和服務。

[1]韓志萍.美國圖書館界新一代資源發現前端的興起及應用：兼議對中國高校圖書館的啟示[J].圖書館管理，2009（30）：55-62.

[2]Library Technology Guides[EB/OL].[2014-04-16].http：//www.librarytechnology.org/

[3]Doug Way.The impact ofweb-scale discovery on the use of a library collection[J].Serials Review，2010，36（4）：214-220.

[4]曹君，李雪婷，任俊霞.Summon學術資源發現的功能及應用策略[J].中國科技信息，2014，Z1：90-92.

[5]李云華.國外商業性學術資源發現系統的比較研究[D].武漢:武漢大學，2013：19-20.

[6]麥綺雯.如何挑選合適的探索工具：香港教育學院圖書館的經驗分享[C]//第十一屆海峽兩岸圖書信息學學術研討會論文集：A輯.臺灣：淡江大學，2012：295-306.

[7]劉頡頏.用戶對圖書館資源發現系統功能期望的調查研究：以廣州大學城高校圖書館學生用戶為例[D].廣州：中山大學，2011：33-34.

[8]秦鴻.關于發現系統的問題與思考[J].數字圖書館論壇，2012（7）：17-20.

李云華武漢大學圖書館館員。湖北武漢，430072。

劉穎武漢大學圖書館副研究館員。湖北武漢，430072。

劉偉成武漢科技大學管理學院教授。湖北武漢，430081。

Type Selection of Academic Resource Discovery System

Li Yunhua，Liu Ying，Liu Weicheng

The academic resource discovery system can deeply integrate electronic and print resources of the library.It is superior to any previous uniform search platform of the library in ease of use,integrity of accessed resources,retrieval speed. This paper analyzes the development and application of academic resource discovery systems at home and abroad,and gives suggestions about testing and evaluation of academic resource discovery systems before selecting.Multiple perspectives are considered for type selection,which include need of readers,system integration,discipline applicable degrees,embedding of Chinese resources and prices,etc.

Resource discovery system.Information resource integration.Digital library.Type selection.

G254.92

2015-04-15編校：劉明）

*本文系國家社科基金一般項目“社會化媒體在跨語言信息檢索中的應用研究”（項目編號：14BTQ058）研究成果之一。