論檔案違法行為的特點及實施檔案行政處罰的對策

張 蕊

（黑龍江省農墾九三管理局局直城鎮管理局 黑龍江 嫩江 161441）

論檔案違法行為的特點及實施檔案行政處罰的對策

張 蕊

（黑龍江省農墾九三管理局局直城鎮管理局 黑龍江 嫩江 161441）

檔案違法行為具有自身的特點，比如知情人員礙于自己的利益或者企業的形象而會選擇不舉報等，正是這些原因的存在，使得檔案行政處罰難以落實下去。本文主要通過對檔案違法行為特點的介紹，進而探討了檔案行政處罰的對策，希望為檔案管理的正規化提供幫助。

檔案違法行為；特點；檔案行政處罰；對策

檔案違法行為不同于其他違法行為，其違法行為發生時間與后果出現的時間相差很久，所以待到相關部門調查取證時，往往無從查起，讓很多當事人逍遙法外。因此必須要采取相應的措施，將檔案行政處罰政策落實下去，以威懾那些檔案違法行為當事人。

一、檔案違法行為的特點

（一）知情人員顧慮重重

因現階段我國的檔案資源主要是供內部使用，知情人員與發生檔案違法行為的人員往往都是有著最直接的關系，有的甚至是知情人員的領導；還有些知情人員出于維護單位形象的目的而選擇不舉報，因為一旦這種違法行為曝光，不僅會使單位形象受損，還會使自身的利益受損。總之，基于各種考量，知情人員面對檔案違法行為總是顧慮重重，通常都是選擇不舉報。

（二）檔案違法行為出現的后果呈現的時間比較晚

檔案違法行為與其他違法行為相比，其后果明顯的存在著滯后性，往往都是在違法行為發生一段時間之后，一系列后果才逐漸的顯現。通常情況下，當社會公眾需要使用檔案時，才發現檔案信息丟失或者是被損毀，這就失去了檔案的利用價值，給社會公眾造成非常大的不利影響。但是因為違法行為發生時間與后果顯現時間距離較長，所以即使有關部門接到舉報想要展開深入調查，也很難找到相應的線索，這就使得檔案行政處罰十分困難。

（三）調查取證時沒有威懾手段

相關部門在對檔案管理部門進行調查取證時，因為不能向其他行政管理部門一樣，責令其停業或者直接吊銷許可證，所以其威懾手段不足，難以對檔案管理部門起到震懾的作用，最為重要的是很多檔案管理部門并不配合有關部門的調查取證，這使得取證工作難以進行下去。正常情況下，無論是當事人，還是知情人與都有義務來配合相關部門完成調查取證工作。但是因為沒有強力有效的威懾手段，很多人都選擇拒不配合，調查工作人員也只能進行勸說，但是勸說之后這些人員依然不為所動，就只能聽之任之，無法再繼續調查。

（四）處罰范圍過小

現階段我國的檔案違法行為的處罰只針對國有單位員工，而實際上，不僅只有國有單位可以管理檔案，有很多企事業單位及其他的團體都有管理檔案的資格。因此知識單純對國有單位的檔案違法行為進行處罰，其范圍的確比較小。

二、實施檔案行政處罰的對策

（一）對檔案工作基礎薄弱的基層單位進行有針對性的檔案行政執法檢查

“對本行政區域內機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案工作實行監督和指導”，是各級檔案行政管理部門履行檔案事業行政管理職責的常規手段。進行監督指導大致可以劃分為兩種基本模式，既進行現場交流的“一對一”微觀監督指導和制發檔案行政規范性文件、集中舉辦業務培訓的“一對多”宏觀監督指導。

開展檔案行政執法檢查是發現檔案違法行為線索的重要途徑，對于國有機關事業和企業單位要著力擴大檔案行政執法檢查覆蓋面，取得同級國有單位尤其是相關主管部門檔案機構的支持，把執法檢查范圍延伸到本級立檔單位所屬的基層單位，尤其要對檔案工作基礎薄弱的基層單位有針對性地進行突擊檢查，通過翻閱檔案目錄、隨機抽查檔案實體等方式，重點檢查檔案安全是否存在問題，從中發現有價值的檔案違法行為線索。

（二）與相關主管部門分工協作地查處涉及檔案事項的違法行為

違法行為當事人實施違法行為，往往有其特定的非法目的。檔案違法行為當事人之所以以檔案作為其實施違法行為的對象，往往是為了通過損害檔案的不法手段而獲得特定的非法利益。相關主管部門查處自己管轄領域內的違法行為，是其依法履行社會管理職權的重要舉措。違法行為人通過損害檔案手段而獲得特定非法利益的企圖，被相關主管部門依法查處的情況在現實工作中并不少見。查處違法行為的主管部門，代表著特定社會管理領域和社會管理關系。只要法律、法規規定一行為違反兩個以上法律規范是由兩個以上主管部門處罰的，該行為就視同侵犯了兩個以上的社會關系。在專業檔案管理領域，損害特定專業檔案的違法行為分別違反檔案管理和專業管理相關法律規范的情況時有發生。對于這些檔案違法行為，既可以由相關主管部門根據相應專業管理的法律法規實施行政處罰，也可以由檔案行政管理部門根據檔案法律法規實施行政處罰。

（三）把涉及檔案事項的民事爭議納入檔案違法行為案源監控范圍

違法行為當事人實施違法行為，常常會造成特定的危害后果。當檔案違法行為造成侵害他人合法利益的危害后果時，應利益受害者的要求，相關主管部門通常會依法裁決違法行為當事人給予受害者相應的賠償。法律責任是指行為人由于違法行為、違約行為或者由于法律規定而應承受的某種不利的法律后果。以引起責任的行為性質為標準，檔案違法行為當事人應承擔的法律責任包括行政責任、民事責任和刑事責任三類。根據《行政處罰法》第七條“公民、法人或者其他組織因違法受到行政處罰，其違法行為對他人造成損害的，應當依法承擔民事責任”的規定，通過實施行政處罰依法追究違法行為當事人的行政責任，與依法追究違法行為當事人的民事責任兩者并行不悖，兩種法律責任之間不能相互代替。

三、結語

綜上所述，可知對檔案違法行為的特點及實施檔案行政處罰的對策進行研究十分重要，因為很少有人會關注檔案違法行為，這與其自身的特點有關，為了促進我國檔案事業的發展，相關部門有必要采取相應的措施。

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[2]寬城區檔案行政執法檢查力度大、效果好[J].蘭臺內外.2002(06)

[3]上海市檔案行政執法責任制實施辦法[J].上海檔案.2003(03)