設備更新的風險評估

酈穎杰

上海交通大學機械動力學院 上海 201100

設備更新的風險評估

酈穎杰

上海交通大學機械動力學院 上海 201100

本文所討論是對于設備的更新項目風險評估的方法，并結合常規的風險評估的方法，比較這種方法在實際運用中和理論的差距，并討論這種方法的利弊。

風險評估；風險識別；風險評價；主觀評分法；風險控制

本文是基于2014年上海某M公司實驗室設備更新所進行的風險識別的介紹，由于這個項目現在正在進行的流程中，所以其中的很多假設都是由整個團隊核心成員通過從各自專業角度進行的預計。最終的結果也需要等到2015年項目完成才能有最終的結果。

一、項目介紹

上海M公司，需要對公司實驗室內部設備進行更新升級，整個項目分為兩個主要部分

1.替換現有的設備，設備的功能從替換前只有一個操作部分到替換后分為了三個部分，分別是切割，扭轉和曲線圖。在精度上比替換前的設備增加了靈敏性。

2.升級系統，因為M公司使用的系統替換前的設備不能兼容，因此，這個設備收集的數據只能在本地保存，不能用在整個集團進行同類工廠之間的橫向比較。因此在升級為M公司標準的設備后，系統可以上傳數據，用于工業化試驗的比較。

因為這個設備和系統在M公司標準設備，但是因為在機器的更換階段，需要保證車間不能因為檢測設備的替換而受到影響。因此在進行項目風險識別的階段，這個團隊對于許多不可知的因素使用比較保守的估計。

二、如何在這個項目中進行項目風險識別

項目風險的分類應便于進行風險分析的其余步驟以及風險管理。對于這個項目，對于風險分類入手主要從以下幾個因素考慮。第一，安全；第二，工具、方法；第三，質量；第四，延遲。

在進行風險評估時，使用的是P（probability）；和E（Effect）。也就是可能性(Pf)及其后果(Cf)作出定量的估計。打分分為四當從1到4，P的打分中：1的含義是非常不可能；2.不太可能；3.比較可能；4非常可能。E的打分中：1.幾乎沒有影響；2.小問題；3.大問題；4.停止項目。結果是兩者的乘積，如果乘積結果大于4，必須要建立行動方案來把風險控制在4以內。

對于每種情況的打分，我們使用的是專家主觀評分法，在進行評分時，核心成員會必須全都要到場，并且從自己的專業角度評判每項風險影響項目的可能性和影響程度，對于完全不清楚，或者沒有把握的可能性項目，一律都使用4，如果乘積結果大于4，建立相應的行動方案，等待行動方案能確立這個風險項造成的P或者E的影響之后，再評估中重新打分，來驗證是否把風險控制在了可控范圍內。

最后，對于所有相應的行動方案，定義截止完成時間和行動負責人，來保證行動的在實行過程中是可追蹤，并且能對最后降低風險起到作用。最終的評估也是需要由團隊核心成員一起打分，來保證項目風險的透明性。

三、風險識別的利弊

這個項目的風險評估，是比較有項目風險管理的局限性的。

第一，沒有外部因素的分析

本項目的目的是把集團的標準設備本地化，因此，更多的重點放在了對于工廠內部在接受到設備之后，從安裝到運用的這段時間發生的風險進行評估，注重的在于細節部分。而大環境的變化，例如，金融危機，匯率的波動就不適用在本項目中。

項目的外部因素是個很重要的大環境，往往項目越大，時間跨度越大，項目在進行中的變化就越不可控，這時是外部因素重要的原因。而對于這個項目來說，時間跨度只有在一年以內，項目的總費用也只有300萬人民幣。所以，外部因素對于項目的影響很小，也就不是這個項目考慮的重點。

第二，使用的是主觀打分方法

這個項目中的打分沒有使用較為復雜已經縝密的方法，使用了比較普通的主觀打分方法。這個方法純粹依靠一方面的專家在這方面上的認識。有些認識也只是片面的，帶有估計性的，甚至是不確定的。

因為這個項目在M公司的重要性等級相對較低，即使使用了復雜的計算方法以及更多的參與專家，雖然提高了項目風險管理的準確性，但是降低了性價比，對于其他的專家，也需要另外的時間解釋整個項目的范圍以及目的等信息，效率方面的降低是顯而易見的。因此使用主觀打分相對來說比較迅速，也能合理地利用資源。

第三，沒有考慮不同風險之間的轉換

風險在不同的階段相互之間也有相互的轉換，但是在這個項目中，沒有考慮到項目中的風險之間的轉換，只是就是考慮每個因素獨立地對于這個項目有什么影響。因為這個項目只是單個項目。所以也沒有多大的影響。

四、設備更新的項目小結

項目的風險評估最重要的是對于風險進行正確的識別，并能進行準確的估計，最后還要對風險進行評價。這三環是環環相扣，缺一不可的。

在進行這三個環節中，根據項目的特點所要做的工作也是不同的。對于這類設備更新中，在進行風險識別時，重點更多的在于關注項目進行時內部的原因，以及在實施過程中會遇到的風險。這樣可以把有限的資源集中起來解決最重要的問題。

對于估計，根據項目的復雜程度以及專業性，可以選擇不同的估計方法，但對于投資較少，復雜程度不高的項目來說，一般主觀評分是個不錯的方法，效率高，但是準確程度要求不是非常高。

風險的評估則是根據項目的特性制定的，對于設備更新，變化的因素不是很大，所以在進行評價時，乘積結果控制在4以內的風險是可以接收的。但這不是唯一的標準，因為，對于大地項目群來說，也會預留一部分的錢專門用于解決不可預見的風險。在制定行動方案的時候，對于行動方案的投資也是需要跟收益進行比較的。只有在投資優于防范風險造成的危害時，這樣的行動才有意義。否則這個風險就是可以被接受的，或者在發生風險后，有應急預案可以進行彌補。

[1]張俊.淺析項目風險管理與項目管理[J].黑龍江科技信息，2007

酈穎杰（1984.01.31—），男，漢，上海市，本科，主要研究方向：項目管理，工作單位：上海交通大學機械動力學院。