國際貿易和直接投資
——基于產業經濟學的分析

文|劉楠

國際貿易和直接投資
——基于產業經濟學的分析

文|劉楠

本文基于產業經濟學的理論來分析國際貿易和直接投資，這一觀點角度不同于以往從宏觀角度分析并解釋國際經貿和投資的思維，而是從微觀角度出發，從產業底層著眼，分析更有力度。本文將以工業化為中心的，探討經濟發展中產業間的關系結構，以及產業結構變化的規律和規律的成因，以產業內部各企業之間的關系、產業與產業的聯系、產業自身發展規律為研究對象，對國際貿易和直接投資進行基于產業經濟學的分析判斷。“產業”的整體概念出發的理論是一種新的思維和視角。并且，在WTO的世貿規則下，本文所提到的產業經濟學的理論對于提升我國的改革開放，尤其是對外開放的水平有積極意義，并在一定程度上促進我國國內競爭機制的制定。

按照要素劃分的國際競爭和國際分工理論認為，政治上講國家之間的一切行為的基礎都是國家利益，事實上，國際貿易同樣如此，各國之所以進行國際貿易是由于根據按照要素劃分的國際競爭和國際分工理論來說，各個國家在生產要素上的稟賦是不同的，而正是這種不同造成了各國對于國際貿易的追捧，進而產生了一系列的國際貿易糾紛，如果將國際貿易比作是一輛汽車的話，那么這種國家生產要素稟賦上的差異正是這輛汽車的發動機，差異越大，汽車性能越佳。基于這種理論，資本雄厚的發達國家出口資本、科技，而勞動力充足的國家出口的是勞動力或者說是勞動力密集型產品，這在一定程度上反映了歐洲同亞非拉地區進行貿易的情況。但這一理論也受到了巨大沖擊，經過研究界的調查研究，美國具體來說出口的是勞動密集型產品，而進口的是資本密集型產品，這一現象的發現極大的沖擊了舊有理論，這對于國際貿易和直接投資理論的發展形成了巨大沖擊，這也就催生了基于產業經濟學的相關理論的誕生。同時我們在這里要提到一個貿易怪相：當前各國間的貿易方式主要是產業內貿易為主，在傳統的貿易理論中，美國同其他貿易伙伴的貿易關系能夠被完美解釋，但這種貿易關系并不被主流貿易體認可。本文著重探討的就是運用產業經濟學理論，從微觀層面對國際貿易和直接投資的重要意義。

出口與外國直接投資：立足于公司的成本及效益分析

從公司的角度而言，公司生產一件產品會面臨三種途徑：第一種，在本國生產然后賣到國外；第二種，本國生產，本國銷售，自產自銷；第三種，在海外開設工廠，直接在國外當地生產銷售（外國直接投資），還可以委托外國公司直接在當地生產銷售（特許權交易）。在先進國際貿易中前兩者所占比例較大。第一種，出口貿易，會必然的面臨高額關稅及運輸成本的大幅度提升，這會加大固定成本，而相反的第二種，在海外生產銷售則可以省略掉這些成本，看上去很有優勢。但是同樣的也有它的不足之處，比如說，公司在海外直接辦廠需要大筆的工廠開銷指出，這可能比國內開辦一家工廠成本增加許多。因此，具體戰略的制定還需要認真分析。

事實上，一個公司是選擇產品直接出口還是到海外投資建廠，直接決定因素是利潤的大小。關稅和運輸成本較低是決定產品在本國生產然后出口到海外進行貿易成為最優選擇的重要因素，而關稅的高額，并且由于產品笨重或者價格低廉的話造成運輸成本的上升，那么在海外投資建廠，在當地自產自銷就會更為有利。另外在海外投資建廠的固定成本的高低也是是否選擇在當地投資建廠的重要因素，因為一個工廠作為外來者進入海外市場必然會面臨本地的擠壓，那么成本資金上的優勢將是公司戰略的重要因素。

出口與外國直接投資：立足于市場結構的分析

拋開公司運行成本的考量，來看市場結構的影響。首先進行市場結構的解構：產品差異度、規模經濟、產品差異度、交易成本等。這些因素是決定國際貿易和直接投資的動因，本文正是立足于這一動因來進行分析，這也正是產業經濟學的特性。

在小國經濟中，企業出口的刺激性因素很大程度上應當屬于規模化經營，應為國內市場的狹小，工廠規模的限制，不利于企業擴大生產規模，只有對外出口才能夠最大程度上獲取利潤。

近年來產業經濟學中經常性研究的問題是把規模經濟同產業差別化結合起來研究國際經貿和直接投資。傳統的經濟理論習慣性的將國家生產要素的差異當作是決定國際貿易的重要因素，但實際中的國際貿易卻并非如此，美國作為世界上最發達的國家，出口的確實勞動密集型產品。但因此便完全否定這種理論是不客觀的，實際上，這種理論的問題所在在于理論的片面性。將規模經濟的理論同這種理論結合起來，這樣就能夠很好的彌補舊有經濟理論的缺陷，這就好像牛頓和愛因斯坦的理論一樣。

規模經濟同產業差別化結合起來之后就能夠很好的解決之前所遇到的問題，也就是產業內貿易現象。理論上，產品的差異化有利于商品的多樣化生產。而鼓勵單個國家生產多樣化產品的規模化經營理論能夠促進不同國家在生產貿易上的互補合作。我們從這里就可以明顯的看出，這兩種理論并不認同海外直接投資的行為，而是鼓勵積極開展國際貿易，促進國際貿易流的加速流動。

貿易和投資的決定：交易成本的問題

產業經濟學中有一個十分重要的理論，那就是交易成本的理論。這一理論在國際產業經濟學中的應用十分廣泛，事實上這是一種基礎性的理論。這一理論范疇主要涉及著跨國公司跨越國界的垂直一體化、特許權貿易等影響著貿易成本的貿易活動。

特許權貿易是我們在上文中提到的一種常見而特殊的貿易形式，它的鮮明優勢在于使得公司在海外具有競爭權利，也就是俗稱的能夠討價還價的權利，但是在實際操作中，這種特許權的獲得需要付出巨大的代價極大的增加了企業交易成本，并且實際作用并不是很大。

跨國界的跨國公司垂直一體化主要是為了應對跨國公司所面臨著的國際貿易糾紛，在糾紛中往往當地企業占據優勢，這一理論就是應對這一現象產生的。

事實上，在WTO的長效機制下，上述的國際產業經濟學的理論研究及實踐對于中國參與國際貿易和進行海外直接投資具有十分積極的價值，它能夠從微觀的角度為國貿提出建議。事實證明，將資源投入到高效的技術與產品開發中能夠獲得更高的貿易盈余。最后，國際貿易及直接投資的決策時，務必統籌考略，立足于一個點，那就是能否給企業、國家帶來利潤。

對外經濟貿易大學）