美國(guó)加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的發(fā)展歷程、組織構(gòu)架與運(yùn)行特點(diǎn)

張松++劉志民

摘要：加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的形成與發(fā)展與加州大學(xué)共同治理制度的形成過(guò)程相伴生，大致經(jīng)歷了以下三個(gè)階段：初建期（1868-1898年），董事會(huì)在法律與實(shí)質(zhì)上獨(dú)享決斷權(quán)，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的職能只是對(duì)大學(xué)進(jìn)行一般管理；發(fā)展期（1899-1957年），校長(zhǎng)成為大學(xué)的真正主管，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)在共同治理中也擁有了直接和間接權(quán)力；成熟期（1958年至今），學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)成為與校長(zhǎng)管理系統(tǒng)既平行又有重疊的決策體系。目前它已經(jīng)是一個(gè)具有完備組織制度的機(jī)構(gòu)，包含總校、分校和學(xué)院三個(gè)層級(jí)，有評(píng)議會(huì)代表大會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、常設(shè)及特設(shè)委員會(huì)、分校評(píng)議會(huì)、教授會(huì)等組織運(yùn)作模式，其決策運(yùn)行的特點(diǎn)是學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力相對(duì)分離以及相互配合、重視內(nèi)部決策咨詢、決策過(guò)程體現(xiàn)“自下而上”等。

關(guān)鍵詞：加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)；發(fā)展歷程；組織架構(gòu)；決策運(yùn)行特點(diǎn)

學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)（Academic Senate）是美國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，是教師在大學(xué)層面行使學(xué)術(shù)權(quán)力的常設(shè)機(jī)構(gòu)，它確保了教師對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)的有效控制及大學(xué)學(xué)術(shù)進(jìn)步。美國(guó)加州大學(xué)是一所擁有伯克利、戴維斯、舊金山和洛杉磯等10個(gè)分校的公立大學(xué)系統(tǒng)，被譽(yù)為“公立高等教育的典范”，加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的發(fā)展歷程、組織架構(gòu)及決策運(yùn)行特點(diǎn)值得探究。

一、加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)發(fā)展歷程

加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)是伴隨著加州大學(xué)共同治理制度的逐步確立而發(fā)展起來(lái)的，大致可以分為以下三個(gè)階段。

（一）初建期（1868-1898年）：學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的職能只是對(duì)大學(xué)進(jìn)行一般管理

1868年加州大學(xué)特許狀（California's charter）①提議建立一個(gè)包括所有教師和系主任的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)，由校長(zhǎng)主持。評(píng)議會(huì)建立的目的是對(duì)大學(xué)進(jìn)行一般管理。評(píng)議會(huì)的組織及與大學(xué)校長(zhǎng)和管理委員會(huì)的關(guān)系由董事會(huì)決定。[1]這種制度設(shè)計(jì)并沒(méi)有在董事會(huì)、校長(zhǎng)和教師之間做出明確合理的權(quán)力分割。董事會(huì)在法律與實(shí)質(zhì)上獨(dú)享決斷權(quán)，專注于大學(xué)的微觀管理，包括教員的招聘與解聘、課程與學(xué)位的設(shè)置等，僅賦予校長(zhǎng)很小的權(quán)力。

（二）發(fā)展期（1899-1957年）：學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)在共同治理中擁有了直接和間接權(quán)力

1899年，本杰明·艾德·維勒（Benjamin Ide Wheeler）在接受董事會(huì)聘任之前，要求校長(zhǎng)在董事會(huì)下對(duì)大學(xué)負(fù)有全面的領(lǐng)導(dǎo)之責(zé)。在維勒任期內(nèi)，加州大學(xué)實(shí)現(xiàn)了從董事會(huì)直接管理向校長(zhǎng)管理的轉(zhuǎn)變，校長(zhǎng)成為大學(xué)的真正主管。在維勒任職的最后一年（1918-1919年），董事會(huì)將校長(zhǎng)的權(quán)利轉(zhuǎn)交給由三名院長(zhǎng)組成的“管理理事會(huì)”（Administrative Board），結(jié)果并不如意。戰(zhàn)后學(xué)校衰退，退伍軍人注冊(cè)數(shù)激增，理事會(huì)成員對(duì)學(xué)校未來(lái)發(fā)展的意見(jiàn)出現(xiàn)分歧。為此，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)召開(kāi)特殊會(huì)議，以132票對(duì)13票通過(guò)了向董事會(huì)提交的備忘錄，要求給教師以直接的權(quán)力去組織評(píng)議會(huì)并選舉其領(lǐng)導(dǎo)人，給學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)在政策制定方面的權(quán)力，在選聘校長(zhǎng)時(shí)與學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)協(xié)商。最終董事會(huì)與學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)達(dá)成協(xié)議，并于1920年6月將其寫(xiě)入董事會(huì)議事規(guī)則中。

這項(xiàng)協(xié)議正式規(guī)定了校長(zhǎng)的職責(zé)及校長(zhǎng)與董事會(huì)和教師之間的關(guān)系，同時(shí)還賦予了學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)在共同治理中的直接和間接權(quán)力。在得到董事會(huì)的批準(zhǔn)下，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)決定學(xué)生的錄取條件以及證書(shū)和學(xué)位的頒發(fā)。此外，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)就教授的“聘任、晉升、降級(jí)和解聘”以及院長(zhǎng)的任命向校長(zhǎng)提出咨詢意見(jiàn)；就“大學(xué)教育政策的變化”向校長(zhǎng)提出咨詢意見(jiàn)；就預(yù)算問(wèn)題向校長(zhǎng)提出意見(jiàn)；更重要的是，以學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)認(rèn)為的必要方式成立自己的委員會(huì)和組織。這項(xiàng)協(xié)議是美國(guó)高等教育發(fā)展的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，它創(chuàng)造了適用于公立和私立大學(xué)治理的組織結(jié)構(gòu)，提供了大學(xué)管理的一般機(jī)制，加州大學(xué)成為美國(guó)第一個(gè)建立這種結(jié)構(gòu)的大學(xué)。[2]

（三）成熟期（1958年至今）：學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)成為與校長(zhǎng)管理系統(tǒng)既平行又有重疊的決策體系

1958年克拉克·科爾（Clark Kerr）出任加州大學(xué)校長(zhǎng)之前，各分校區(qū)仍是由加州大學(xué)中央行政管理。科爾上任后，推動(dòng)了加州高等教育總體規(guī)劃的制定，促使董事會(huì)給予各分校更多的直接決策權(quán)，讓各分校校長(zhǎng)可以決定經(jīng)費(fèi)的使用，各分校對(duì)自己的研究生教育負(fù)全責(zé)。他還建立了分校校長(zhǎng)委員會(huì)，并與其定期會(huì)晤協(xié)調(diào)全校的行動(dòng)。

·比較教育·美國(guó)加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的發(fā)展歷程、組織構(gòu)架與運(yùn)行特點(diǎn)

除此之外，科爾還推動(dòng)了學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的組織變革，以適應(yīng)多校區(qū)系統(tǒng)。1963年在每個(gè)分校園建立了分校學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)。分會(huì)各自設(shè)立委員會(huì)，每個(gè)分會(huì)由分校全體教師選舉產(chǎn)生主席，分會(huì)擁有相對(duì)整個(gè)大學(xué)系統(tǒng)和分校園行政的自主權(quán)。自此，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的主席（總校校長(zhǎng)兼任）成為榮譽(yù)性的，不再具有執(zhí)行權(quán)。與此同時(shí)，他還推動(dòng)建立了全新的加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)代表大會(huì)，由各分校學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)派代表參加，其權(quán)力是通過(guò)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)修訂法規(guī)章程，并向校長(zhǎng)提交決議與備忘錄。而學(xué)術(shù)委員會(huì)作為學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)研究關(guān)系到整個(gè)大學(xué)系統(tǒng)的全局性問(wèn)題，并向總校長(zhǎng)提供咨詢意見(jiàn)。[3]科爾奠定了加州大學(xué)現(xiàn)代共同治理制度的基本框架，這一框架反映出大學(xué)共同治理的基本結(jié)構(gòu)：在董事會(huì)下設(shè)兩個(gè)既并列又有必要重疊的決策體系，即學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)和以校長(zhǎng)為代表的總校及分校行政。[4]

二、學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)內(nèi)部組織架構(gòu)

經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)已成為一個(gè)具有完備組織制度的機(jī)構(gòu)，有自己的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)章程，職責(zé)權(quán)限明確、人員組成合理、運(yùn)行流程清晰。加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)在總校、分校和學(xué)院三個(gè)層級(jí)，都有相應(yīng)的層次結(jié)構(gòu)。總校層級(jí)的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)包括三個(gè)部分：評(píng)議會(huì)代表大會(huì)，相當(dāng)于評(píng)議會(huì)的立法或決策機(jī)構(gòu)；學(xué)術(shù)委員會(huì)，相當(dāng)于評(píng)議會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)；常設(shè)及特設(shè)委員會(huì)，相當(dāng)于評(píng)議會(huì)的咨詢機(jī)構(gòu)。分校層級(jí)對(duì)應(yīng)的是分校學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)，每個(gè)學(xué)院也會(huì)設(shè)立學(xué)院級(jí)別的教授會(huì)。加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)組織架構(gòu)如圖1所示[5]。

圖1加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)組織架構(gòu)

（一）評(píng)議會(huì)代表大會(huì)

評(píng)議會(huì)代表大會(huì)（Assembly of Academic Senate）是加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的立法或決策機(jī)構(gòu)，其成員包括加州大學(xué)校長(zhǎng)、代表大會(huì)主席和副主席、全體學(xué)術(shù)委員會(huì)成員、40名分校代表（分校校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、學(xué)院院長(zhǎng)、主要管理人員以及大學(xué)規(guī)則與管轄委員會(huì)成員不能參與），同時(shí)還有分校選出的候選代表。代表大會(huì)主要關(guān)注終身教職的界定，學(xué)生的錄取、轉(zhuǎn)學(xué)和開(kāi)除政策，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的成員資格和選舉權(quán)政策，分校園之間沖突的調(diào)解等問(wèn)題。大會(huì)唯一授權(quán)建立各委員會(huì)及分校學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)，接受并考慮來(lái)自評(píng)議會(huì)委員會(huì)的報(bào)告和建議，有權(quán)采取涉及到分校及總校法案的最終行動(dòng)。[6]

學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)代表大會(huì)一般召集三種類型的會(huì)議來(lái)開(kāi)展相關(guān)工作，包括常規(guī)會(huì)議（Regular Meetings）、特別會(huì)議（Special Meetings）和緊急會(huì)議（Emergency Meetings）。由代表大會(huì)主席會(huì)同學(xué)術(shù)委員會(huì)設(shè)定會(huì)議議程，議程包括大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的任何事項(xiàng)。會(huì)議結(jié)束后由大會(huì)主席將會(huì)議備忘錄送至校長(zhǎng)處，轉(zhuǎn)交董事會(huì)。另外，由大會(huì)主席接收學(xué)生請(qǐng)?jiān)富蚱渌牧?，向大?huì)報(bào)告，并轉(zhuǎn)交給合適的委員會(huì)。

（二）學(xué)術(shù)委員會(huì)

學(xué)術(shù)委員會(huì)（Academic Council）為評(píng)議會(huì)代表大會(huì)執(zhí)行委員會(huì)，是相對(duì)于立法機(jī)構(gòu)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。代表大會(huì)的主席和副主席分別是學(xué)術(shù)委員會(huì)的主席和副主席，其他委員分別為各分校評(píng)議會(huì)主席以及學(xué)術(shù)人事委員會(huì)、平權(quán)行動(dòng)與多樣性委員會(huì)、招生與學(xué)校關(guān)系委員會(huì)、教育政策委員會(huì)、教師福利委員會(huì)、研究生事務(wù)協(xié)調(diào)委員會(huì)、規(guī)劃與預(yù)算委員會(huì)以及研究政策委員會(huì)主席。學(xué)術(shù)委員會(huì)有責(zé)任要求各常設(shè)委員會(huì)就學(xué)校有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，提交的報(bào)告和建議由學(xué)術(shù)委員會(huì)審核，并向代表大會(huì)進(jìn)行報(bào)告，由學(xué)術(shù)委員會(huì)調(diào)解爭(zhēng)端，因此學(xué)術(shù)委員會(huì)成為將教師意見(jiàn)納入政策問(wèn)題的焦點(diǎn)。通過(guò)廣泛參與，學(xué)術(shù)委員會(huì)能夠站在全局的視角來(lái)處理大學(xué)事務(wù)。另外，學(xué)術(shù)委員會(huì)主席和副主席在董事會(huì)上也有一席之位，代表學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)參與討論，但沒(méi)有投票權(quán)。[7]

（三）常設(shè)及特設(shè)委員會(huì)

常設(shè)委員會(huì)（Standing Committees）相當(dāng)于學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的決策咨詢機(jī)構(gòu)。目前，總校層級(jí)的常設(shè)委員會(huì)有18個(gè)，包括學(xué)術(shù)自由委員會(huì)、學(xué)術(shù)人事委員會(huì)、平權(quán)行動(dòng)與多樣性委員會(huì)、入學(xué)及學(xué)校關(guān)系委員會(huì)、委員聘任委員會(huì)、教育政策委員會(huì)、信息技術(shù)與通訊委員會(huì)、國(guó)際教育委員會(huì)、教師福利委員會(huì)、研究生事務(wù)協(xié)調(diào)委員會(huì)、規(guī)劃與預(yù)算委員會(huì)、特權(quán)及任期委員會(huì)、研究政策委員會(huì)和預(yù)科教育委員會(huì)等。任何委員會(huì)每年都必須以書(shū)面形式就調(diào)查的相關(guān)問(wèn)題向代表大會(huì)提交報(bào)告和建議，向校長(zhǎng)提出建議時(shí)，通過(guò)學(xué)術(shù)委員會(huì)表達(dá)，有時(shí)也可向職能辦公室提出建議。所以，常設(shè)委員會(huì)也可被看作學(xué)校的決策咨詢機(jī)構(gòu)。有時(shí)為了解決特定問(wèn)題，學(xué)術(shù)委員會(huì)授權(quán)成立特設(shè)委員會(huì)（Special Committees）。

（四）分校學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)

加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)有10個(gè)分校學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)（Divisions），即10個(gè)分校各有一個(gè)評(píng)議會(huì)，分別為伯克利、戴維斯、河濱、洛杉磯、圣地亞哥、舊金山、圣巴巴拉等。學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)中的教師成員同時(shí)分屬不同的分會(huì)，各分會(huì)授權(quán)建立自己的組織機(jī)構(gòu)，制定章程和條例，監(jiān)管各自的常設(shè)委員會(huì)和特設(shè)委員會(huì)。在每個(gè)分校里，學(xué)術(shù)項(xiàng)目、學(xué)術(shù)事務(wù)、研究事務(wù)的審核同總校一樣，由分會(huì)的委員會(huì)就這些問(wèn)題提出建議，同時(shí)分會(huì)委員會(huì)也有機(jī)會(huì)審核加州大學(xué)五年規(guī)劃。

（五）教授會(huì)

除了一些限制的權(quán)力外，加州大學(xué)學(xué)院的管理已授予教授會(huì)（Faculties），教授會(huì)通過(guò)建立自己的規(guī)章、遴選管理人員和委員來(lái)管理學(xué)術(shù)事務(wù)和內(nèi)部事務(wù)，向分校評(píng)議會(huì)和各分校校長(zhǎng)負(fù)責(zé)，并反饋意見(jiàn)和建議。如果分校沒(méi)有成立評(píng)議會(huì)，可成立直接受學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)管轄的教授會(huì)，直至分會(huì)成立。

三、學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)決策運(yùn)行過(guò)程

加州大學(xué)董事會(huì)規(guī)則中明確規(guī)定了學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的權(quán)力，有權(quán)決定大學(xué)新生錄取的條件和除榮譽(yù)學(xué)位外的學(xué)位、證書(shū)授予的條件，批準(zhǔn)設(shè)置和審查所有課程，審定教師資格以及相關(guān)委員會(huì)的成員資格，評(píng)議會(huì)還有權(quán)對(duì)涉及學(xué)術(shù)事務(wù)的行政決策、事務(wù)提出質(zhì)疑和建議，如財(cái)務(wù)預(yù)算安排和計(jì)劃、圖書(shū)館管理等。[8]

下面以新學(xué)院的成立為例，分析學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的決策過(guò)程。

大學(xué)內(nèi)部新學(xué)院的設(shè)立屬于學(xué)術(shù)事務(wù)，同時(shí)學(xué)院的成立也意味著資源的重大花費(fèi)，需要董事會(huì)、學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)、總校管理層和分校評(píng)議會(huì)、分校管理層的慎重考慮。目前州政府的財(cái)政支持有限，設(shè)立新學(xué)院的決策過(guò)程就顯得尤為重要。成立一個(gè)新學(xué)院需要兩個(gè)流程，首先由分會(huì)委員提交給所在分校評(píng)議會(huì)一份前期建議書(shū)，建議書(shū)中要考慮學(xué)院成立的所有要素，包括學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性、財(cái)務(wù)可行性、新項(xiàng)目的需求以及新學(xué)院的適應(yīng)性等。前期建議書(shū)被分校評(píng)議會(huì)批準(zhǔn)后，由分校校長(zhǎng)轉(zhuǎn)交給教務(wù)長(zhǎng)，再由教務(wù)長(zhǎng)轉(zhuǎn)至加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)和學(xué)術(shù)事務(wù)部。學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)收到建議書(shū)后，由常設(shè)委員會(huì)中的研究生事務(wù)協(xié)調(diào)委員會(huì)、教育政策委員會(huì)、規(guī)劃與預(yù)算委員會(huì)審核，或是學(xué)術(shù)委員會(huì)主席委托其他相關(guān)常設(shè)委員會(huì)審核，同時(shí)學(xué)術(shù)事務(wù)部也會(huì)對(duì)建議書(shū)進(jìn)行審核，其流程見(jiàn)圖2。

圖2新學(xué)院成立前期建議書(shū)審核流程

注：CCGA，UCEP，UCPB分別為研究生事務(wù)協(xié)調(diào)委員會(huì)、教育政策委員會(huì)和規(guī)劃與預(yù)算委員會(huì)。

前期建議書(shū)批準(zhǔn)后，分校隨即準(zhǔn)備一份完整的學(xué)院設(shè)立報(bào)告。分校管理層同意后，建議書(shū)送至分校評(píng)議會(huì)主席處審議。經(jīng)分校評(píng)議會(huì)同意，分校校長(zhǎng)送至學(xué)術(shù)委員會(huì)主席和教務(wù)長(zhǎng)處。由加州大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)部院校研究與學(xué)術(shù)規(guī)劃辦公室的人員完成一篇獨(dú)立的財(cái)務(wù)和預(yù)算分析報(bào)告，送至學(xué)術(shù)委員會(huì)主席以及研究生事務(wù)協(xié)調(diào)委員會(huì)、教育政策委員會(huì)、規(guī)劃與預(yù)算委員會(huì)主席處。由以上三個(gè)委員會(huì)和其他相關(guān)常設(shè)委員會(huì)主席組成的評(píng)議會(huì)小組完成學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的審議，并將建議匯報(bào)給學(xué)術(shù)委員會(huì)。同時(shí)，加州大學(xué)校長(zhǎng)辦公室還必須將相關(guān)材料送至加州中學(xué)后教育委員會(huì)審核。學(xué)術(shù)委員會(huì)主席將審議結(jié)果匯報(bào)至教務(wù)長(zhǎng)，如果建議被學(xué)術(shù)委員會(huì)拒絕，教務(wù)長(zhǎng)則通知分校校長(zhǎng)，由分校校長(zhǎng)決定是否重新提交建議給分校學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)或是完全撤回建議書(shū)。如果學(xué)術(shù)委員會(huì)是部分同意，由教務(wù)長(zhǎng)會(huì)同分校校長(zhǎng)解決相關(guān)問(wèn)題。教務(wù)長(zhǎng)向總校校長(zhǎng)建議同意或不同意設(shè)立新學(xué)院，最后新學(xué)院的成立還需要報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)，其決策流程見(jiàn)圖3。[9]新學(xué)院成立后，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)和行政部門將從學(xué)術(shù)理論基礎(chǔ)、學(xué)生和社會(huì)的需求以及資源的開(kāi)發(fā)及分配三個(gè)方面共同對(duì)學(xué)院的運(yùn)行進(jìn)行審核，以檢驗(yàn)學(xué)院的成立是否真正達(dá)到了要求。[10]

圖3加州大學(xué)新學(xué)院成立決策流程

注：IR人員即加州大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)部院校研究與學(xué)術(shù)規(guī)劃辦公室的院校研究（Institutional Research）人員。

四、學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)決策運(yùn)行特點(diǎn)

（一）學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力相對(duì)分離

如同美國(guó)其他大學(xué)一樣，加州大學(xué)組織結(jié)構(gòu)中存在三個(gè)主要決策機(jī)構(gòu)：董事會(huì)、以校長(zhǎng)為代表的總校及分校行政、學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)。在這個(gè)三角權(quán)力結(jié)構(gòu)中，董事會(huì)處于最頂層，它把學(xué)術(shù)事務(wù)的決策權(quán)委托給評(píng)議會(huì)，把日常行政事務(wù)的管理權(quán)委托給校長(zhǎng)及其行政團(tuán)隊(duì)。以評(píng)議會(huì)為代表的學(xué)術(shù)權(quán)力在某種程度上代表和維護(hù)的是學(xué)術(shù)人員和學(xué)術(shù)組織的利益和需求，如新生入學(xué)條件和學(xué)位證書(shū)授予條件的決定、課程的設(shè)置和審查、教師資格的審定等，在這些事務(wù)的處理上，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)有完全的決策權(quán)。加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)代表大會(huì)暨學(xué)術(shù)委員會(huì)前主席鮑威爾（Henry C.Powell）和副主席西蒙斯（Daniel Simmons）在致信時(shí)任校長(zhǎng)俞道夫（Mark Yudof）時(shí)也曾明確提出，“對(duì)于影響核心學(xué)術(shù)使命或大學(xué)未來(lái)的主張?jiān)诔蔀檎咧?，?yīng)由學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)做全面的審查……學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)應(yīng)有機(jī)會(huì)在建議出現(xiàn)在董事會(huì)議事日程之前提出自己的意見(jiàn)”[11]。同樣，行政權(quán)力代表的是行政人員和行政機(jī)構(gòu)的利益需求，如分配調(diào)控辦學(xué)資源、掌握政策制定和審議權(quán)、盡可能多的管理大學(xué)事務(wù)等。[12]兩種權(quán)力在大學(xué)內(nèi)部各自事務(wù)的處理上處于相對(duì)分離的狀態(tài)。

（二）學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力相互配合

在學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)決策運(yùn)行過(guò)程中，學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力雖有分離，但并不是對(duì)立的，兩者之間又處于一個(gè)統(tǒng)一體中。加州大學(xué)評(píng)議會(huì)執(zhí)行預(yù)算委員會(huì)由學(xué)術(shù)副校長(zhǎng)主管，包括學(xué)術(shù)委員會(huì)的主席和副主席、兩名分管預(yù)算的副校長(zhǎng)和兩名分校校長(zhǎng)；學(xué)術(shù)規(guī)劃委員會(huì)同樣由學(xué)術(shù)副校長(zhǎng)主管，該委員會(huì)包括學(xué)術(shù)委員會(huì)的主席和副主席、分管農(nóng)業(yè)與健康的副校長(zhǎng)、分管研究的副校長(zhǎng)，一個(gè)分校校長(zhǎng)，一個(gè)分管學(xué)生事務(wù)的分校副校長(zhǎng)等。[13]這種相互配合除了表現(xiàn)在委員會(huì)人員配備上，還反映在學(xué)術(shù)事務(wù)及行政事務(wù)的處理上。上述案例中涉及到的是學(xué)術(shù)事務(wù)，但并非僅在學(xué)術(shù)框架中進(jìn)行決策，在學(xué)術(shù)權(quán)力（圖3中Ⅰ和Ⅲ）行使后，還需要行政權(quán)力（圖3中Ⅱ和Ⅳ）的支持與配合。據(jù)調(diào)查，為協(xié)調(diào)兩種權(quán)力的關(guān)系，美國(guó)有53%的大學(xué)評(píng)議會(huì)主席每個(gè)月至少與校長(zhǎng)或?qū)W術(shù)副校長(zhǎng)開(kāi)1 次會(huì)，相互溝通和了解情況。[14]同時(shí)，在涉及學(xué)術(shù)事務(wù)的處理上，在事關(guān)大學(xué)教育或研究政策問(wèn)題上，校長(zhǎng)要和學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)協(xié)商、征求其建議，在重大事件上要讓學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)知曉。[15]加州大學(xué)評(píng)議會(huì)和行政的關(guān)系經(jīng)過(guò)多年的演進(jìn)，雙方已進(jìn)入決策制定階段的伙伴關(guān)系，如果沒(méi)有決策中的互動(dòng)參與，雙方將會(huì)站在對(duì)立面并抱怨對(duì)方的不配合。[16]

（三）重視內(nèi)部決策咨詢

加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)合理，有自己的立法、執(zhí)法和咨詢機(jī)構(gòu)，而且無(wú)論是在決策制定、政策建議還是報(bào)告審議過(guò)程中，都非常重視決策咨詢的重要作用。美國(guó)管理學(xué)家西蒙認(rèn)為“管理就是決策”，管理科學(xué)化的根本特征在于實(shí)現(xiàn)決策的科學(xué)化?？茖W(xué)決策需要借助一個(gè)完整的決策體系來(lái)實(shí)現(xiàn)，這個(gè)體系應(yīng)該包括決策系統(tǒng)、智囊系統(tǒng)和信息系統(tǒng)三個(gè)組成部分，而決策咨詢就相當(dāng)于體系中的智囊系統(tǒng)。加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的決策咨詢主要來(lái)自學(xué)術(shù)和行政兩個(gè)方面：一是學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)下設(shè)的常設(shè)委員會(huì)以及特設(shè)委員會(huì)，包括總校、分校和學(xué)院三個(gè)層級(jí)，各委員會(huì)對(duì)涉及到的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查研究后提出對(duì)策建議；二是總校和分校中的院校研究辦公室。上述案例中涉及到的是總校學(xué)術(shù)事務(wù)部中的院校研究與學(xué)術(shù)規(guī)劃辦公室，該辦公室通過(guò)提供以證據(jù)為基礎(chǔ)的及時(shí)、準(zhǔn)確、可靠的分析，為學(xué)生入學(xué)、學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目和校園預(yù)算審查、科研項(xiàng)目分析等方面提供決策支持，各個(gè)分校也設(shè)有自己的院校研究機(jī)構(gòu)，如加州大學(xué)伯克利分校規(guī)劃與分析辦公室、加州大學(xué)圣塔芭芭拉分校院校研究與規(guī)劃辦公室等。通過(guò)來(lái)自學(xué)術(shù)和行政兩個(gè)方面的決策咨詢，進(jìn)一步提高了決策的科學(xué)性。

（四）決策過(guò)程體現(xiàn)“自下而上”

加州大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)決策運(yùn)行過(guò)程充分體現(xiàn)一種“自下而上”的決策模式。學(xué)術(shù)事務(wù)最初由教授會(huì)或分會(huì)委員提出，提交分校評(píng)議會(huì)和學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)審查。需要投票時(shí)，只有評(píng)議會(huì)成員且具有投票資格的才擁有投票權(quán)。加州大學(xué)評(píng)議會(huì)成員包括總校校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、分校校長(zhǎng)、分校副校長(zhǎng)、院長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)、學(xué)術(shù)項(xiàng)目主管、招生主管、注冊(cè)主任、圖書(shū)館員，所有全職教授、副教授、助理教授、講師、助教，等。在這樣的成員組成中，教師在評(píng)議會(huì)中具有絕對(duì)發(fā)言權(quán)，幾乎包攬學(xué)術(shù)事務(wù)的決策權(quán)。雖然評(píng)議會(huì)當(dāng)然主席為大學(xué)校長(zhǎng)，雖然評(píng)議會(huì)成員還包括職能部門行政人員，但是行政人員參與評(píng)議會(huì)決策時(shí)，往往只有發(fā)言建議權(quán)，沒(méi)有投票權(quán)。在學(xué)術(shù)事務(wù)決策方面，有人曾作過(guò)生動(dòng)的解釋：“學(xué)術(shù)事務(wù)……從下向上流動(dòng)。最初它由系或?qū)W院委員會(huì)提出，然后它作為建議上升到評(píng)議會(huì)。評(píng)議會(huì)可能留下它也可能退回它，但很少改變這種建議……最后（中間可能還有好幾級(jí)）它到達(dá)理（董）事會(huì)，作為一項(xiàng)建議等待批準(zhǔn)。和評(píng)議會(huì)一樣，理（董）事會(huì)可能留下它也可能退回它；如果理（董）事會(huì)對(duì)它做出改動(dòng)的話，那將是嚴(yán)重地違反常規(guī)?！盵17]通過(guò)這種“自下而上”的決策模式，大學(xué)評(píng)議會(huì)已成為代表和保護(hù)大學(xué)教師學(xué)術(shù)自主權(quán)的依托和載體，保證了教師對(duì)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、課程、職稱晉升、終身任職等本職學(xué)術(shù)事務(wù)的自主決策權(quán)。

注釋：

①加州大學(xué)特許狀即1868年加州議會(huì)第583號(hào)法案，提議創(chuàng)立并組建加利福尼亞大學(xué)，第18章提到建立學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)。

②CCGA、UCEP、UCPB分別為研究生事務(wù)協(xié)調(diào)委員會(huì)、教育政策委員會(huì)和規(guī)劃與預(yù)算委員會(huì)。

③IR人員即加州大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)部院校研究與學(xué)術(shù)規(guī)劃辦公室院校研究（Institutional Research）人員。

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（責(zé)任編輯陳志萍）