“一帶一路”建設視閾下西南四省（區、市）技術創新政策實施效果評價及對策建議

趙菁奇，李本和

一、問題的提出

西南四?。▍^、市）被專家學者稱為“南絲綢之路”，包括廣西壯族自治區、云南省、四川省、重慶市。2013年12月，國家發改委和外交部舉行推進“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”建設座談會，隆重邀請西南四?。▍^、市）參加，可見其在“一帶一路”戰略中的重要地位。作為“一帶一路”的核心區域，西南四?。▍^、市）正在對接“一帶一路”戰略中積極尋找自己的功能定位，并將采取措施進入實質操作階段。重慶市在《貫徹落實國家“一帶一路”戰略和建設長江經濟帶的實施意見》和2015年政府工作報告都提到要緊扣“一路一帶”建設，將重慶建成長江經濟帶西部中心樞紐。四川省計劃打造成為國家實施“一帶一路”戰略的重要交通樞紐和經濟腹地，推動實施“251”三年行動計劃。云南省將自身定位為“一帶一路”的戰略支點和溝通南亞、東南亞國家的通道樞紐。廣西壯族自治區則著重于建設 “一帶一路”有機銜接的重要門戶，力圖成為西南、中南開放發展新的戰略支點。

技術創新政策是一個國家或地區為促進技術創新活動、規范技術創新行為而采取的各種直接的和間接的政策措施體系[1]。技術創新政策實施效果評價屬于公共政策范疇，國內外學者都有相對成熟的研究成果。國外代表性的研究著作有費里德里希·C·J的《公共政策》[2]；伯特、亞當·科尼利厄斯的《技術政策》[3]；Box、Louk 的《發展科學和技術政策》[4]，這些著作詳細介紹了技術創新政策評價的基本理論。國內學者關于技術創新政策的一般理論研究、具體技術創新政策及技術創新政策的比較研究相對比較成熟，傅家驥（1998）系統論述了技術創新過程、機制、要素及政策等內容[5]；余志良、謝洪明（2003）提出了六種典型的技術創新政策工具[6]；陳向東、胡萍（2003）比較了中、美、韓、法四國技術創新政策的特點和效應[7]。在關于技術創新政策實施效果的評價方面也取得了初步成果，陳勁、陳鈺芬設計了企業技術創新績效評價指標體系[8]；張紅輝、許繼琴、劉尚海采用DEA分析法對寧波市的科技自主創新績效進行了評價[9]；張凌、王為運用集對分析方法，評價了黑龍江省的技術創新政策實施效果[10]。西南四?。▍^、市）是眾多大中型工業企業和經濟貿易活動的集中地，近些年制定了一系列技術創新政策來推進經濟轉型升級。重慶市2009、2010年連續頒發了《重慶市科技創新促進條例》和 《重慶市科學技術獎勵辦法》，2013年又出臺了《重慶市促進科技成果轉化股權和分紅激勵的若干規定》；四川省有針對創新型企業的《創新型企業工作管理辦法》和《鼓勵企業加快技術創新推進技術進步的若干政策意見》，對科技型中小企業創業投資補助的資金管理也制定了辦法；云南省緊跟國家科技體制改革最新進展，2 014年共制定技術創新政策8項，內容涉及科技金融結合、吸引省外研發機構和中小企業落戶云南及科技成果產業化等方面；廣西壯族自治區有針對專家學者的制度和資金管理辦法。從總體上看，這些技術創新政策在推動西南四?。▍^、市）科技創新及經濟轉型升級方面發揮了積極作用。但是，在“一帶一路”戰略背景下，有關區域技術創新政策實施效果評價方面的內容還很少有人提及，針對西南四?。▍^、市）的技術創新政策實施效果評價的研究相對比較少。因此，為了更好地依據科技創新促進這一地區的經濟轉型升級，還需要加強這方面的研究。本文在吸收和借鑒以上研究成果基礎上，采取定量方法研究和評價西南四?。▍^、市）的技術創新政策實施效果，存在問題及應對措施，這對于四?。▍^、市）在“一帶一路”戰略中發揮有效作用有重大意義。一是結合國家實施“一帶一路”戰略的大背景，力求對四?。▍^、市）技術創新政策實施效果進行客觀公正的績效評價；二是在長江經濟帶建設背景下，構建技術創新政策績效評價指標體系和評價機制，為“一帶一路”沿線其他地區技術創新政策實施效果評價提供示范性解決方案；三是開展技術創新政策績效評價，為技術創新政策調整、修正和終止提供重要的決策依據；四是開展對技術創新政策績效評價，有利于技術創新資源的優化配置，提升區域創新能力，促進“一帶一路”沿線地區的發展由要素驅動向創新驅動轉變。

二、數據選取和灰色關聯度模型選擇

從經濟學意義上講，技術創新政策實施效果本質上是投入產出活動。本文從技術創新投入與技術創新產出這兩方面來衡量技術創新政策的實施效果。

在評價主體選擇上，本文著重于大中型企業。實際上技術創新政策的評估涉及多個主體，包括政府、企業、科研機構、高校及科技中介組織等，因此，對技術創新政策的全面評估理應是多角度的。由于2009年前后統計口徑相比差距較大，本文選擇從企業角度進行評估。大中型工業企業以其可觀的從業人數、銷售收入和資產總額往往被認為是一個地區技術創新的主體。所以本文的評價主體為西南四省（區、市）的大中型工業企業。

在評價內容上，本文技術創新投入指標包括大中型工業企業R＆D人員全時當量、大中型工業企業R＆D經費內部支出總額，選取這兩個指標作為技術創新政策實施效果評價的母因素；選取大中型工業企業發明專利申請數、大中型企業工業總產值、大中型工業企業新產品產值作為技術創新政策實施效果評價的子因素。大中型工業企業R＆D人員全時當量是國際上通用的用于比較科技人力投入的指標，能基本反映企業對于研發人才的投入情況。大中型工業企業R＆D經費內部支出總額，指大中型企業實際用于基礎研究、應用研究和試驗發展的經費總和，能直接反映企業對研發資金投入的多少。選擇發明專利申請量作為技術創新的產出指標，主要考慮發明專利最能體現企業的技術創新能力，是較好反應企業技術創新產出的可靠指標，選擇申請量沒有選擇授權量是考慮到授權量有一定的滯后性。大中型工業企業工業總產值指標，主要反映企業技術創新與工業總產值的定量關系。新產品產值指標反映企業技術創新成果的產業化水平。為保持數據的科學性和連貫性，筆者選取2007-2011年《中國科技統計年鑒》及其他權威資料的數據，構建出技術創新投入產出指標體系，見表1。

表1 西南四?。▍^、市）技術創新投入產出比較指標體系

在評價方法上，由于在實際研究中發現目前各省（區、市）的統計年鑒統計方法、指標名錄不統一，口徑差別較大，針對這樣的指標選擇合適的分析工具就變得很重要。研究系統的數理方法有回歸分析、方差分析、主成分分析和灰色關聯分析等，前三種要求有大量數據，且計算量大，而灰色系統理論恰好以“小樣本”、“貧信息”不確定系統為研究對象，其特點是“少數據建?！盵11]。技術創新投入產出與產出數據受多種因素影響，比較符合灰色關聯分析方法的要求。因此，對技術創新政策實施效果進行評價研究，選擇灰色系統關聯度理論是相較其他分析方法而言較為適合的分析工具。

結合國內外學者關于技術創新政策實施效果的研究成果及西南三省一市的實際情況，選取母因素與子因素數據來源于《中國科技統計年鑒》(2007-2011年)，根據灰色系統理論的關聯度分析方法，計算出西南四?。▍^、市）的技術創新母因素與子因素關聯度，如表2、3、4所示（表中括弧內為排名）。

表2 西南四?。▍^、市）母因素與發明專利申請數關聯度表

表3 西南四?。▍^、市）母因素與工業總產值關聯度表

表4 西南四?。▍^、市）母因素與新產品產值關聯度表

三、西南四省（區、市）技術創新投入與產出的關聯度分析

（一）大中型企業人力投入與技術創新產出的關聯比較分析

根據技術創新母因素與子因素的關聯度表可以看出：第一，重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區大中型企業的R&D人員全時當量與發明專利申請量的關聯度分別為0.73,0.73,0.79,0.49。云南省最高，排第一名，重慶市、四川省并列第二名，廣西壯族自治區最低，說明云南的人力研發投入和專利申請量的關系密切，而廣西壯族自治區在研發人才投入方面和發明專利的申請數關聯度最小，一定程度上技術人力在發明專利上的影響發揮作用很小。第二，重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區大中型企業的R&D人員全時當量與工業總產值的關聯度依次為0.79,0.68,0.56,0.75，重慶市和廣西壯族自治區相當，四川省次之，云南省最低，說明云南省的大中型企業的R&D人員和工業總產值的關聯度不明顯。第三，重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區大中型企業的R&D人員全時當量與新產品產值的關聯度依次為0.76,0.78,0.71,0.85，廣西壯族自治區最高，云南最低，最高和最低之間相差0.14，差距不是很大，重慶市、四川省、云南省基本相當，說明廣西壯族自治區的研發人員和新產品產值之間的關聯度較大。從數據分析來看，西南四?。▍^、市）大中型企業研發人力和新產品產值的關系還是很密切的。

（二）大中型研發投入與技術創新產出的關聯比較分析

第一，重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區的大中型企業R&D經費支出與企業的專利申請量的關聯度分別是0.64、0.73、0.59和0.50，四川省排第一，重慶市、云南省、廣西壯族自治區位列第二、三、四名，第一名和第四名相差0.23，這在一定程度上說明廣西大中型企業的R&D經費支出對發明專利的作用不是很明顯，在專利申請方面意識相對比較薄弱。第二，重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區的大中型企業R&D經費與工業總產值的關聯度分別是0.93,0.65,0.75,0.87。重慶市排在第一位，廣西壯族自治區位居第二，云南省位居第三，四川省位居第四。數據說明重慶市大中型企業的R&D經費對工業總產值的關系密切，關聯度最大，大中型企業對于當地經濟發展作用較大。而四川省大中型企業的R&D經費與工業總產值之間的關聯度較小，研發經費沒有有效促進工業總產值的增加。第一名重慶市和最后一名四川省相差0.28，說明四個?。▍^、市）之間在大中型企業的R&D經費和工業總產值的關聯度差距還是比較大的。第三，重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區的大中型企業R&D經費支出與企業的新產品產值的關聯度分別是 0.68、0.83、0.62和0.75，四川省位居第一名，廣西壯族自治區排在第二，重慶市第三，云南省位居第四，說明四川省大中型企業R&D經費支出和新產品產值關聯度較大，一定程度上也體現了R&D經費在提升企業核心競爭力上的重要作用。云南省雖位居第四卻和前三名差距也不是很大，說明四?。▍^、市）大中型企業R&D經費支出與新產品產值的關系還是比較密切的。

（三）總體分析

第一，重慶市大中型企業的人力投入和資金投入都很好地發揮了作用，技術創新政策對大中型企業發展的推動作用較為明顯，尤其是其R&D經費投入產生的經濟效益方面有一定貢獻。從四川省的大中型企業母因素和子因素關聯度數據來看，技術創新政策實施效果相對較好，最明顯的是R&D經費支出與新產品產值的關聯度最大，人力、財力投入和專利申請數的關聯度相等，較為欠缺的是R&D經費對經濟發展的作用還不是很明顯，一些技術的產業化水平有待提高。廣西壯族自治區除R&D經費和發明專利申請量的關聯度排在其他三?。ㄊ校┲笸?，其余指標都處于中游位置。相比較而言，云南省的技術創新政策實施效果就沒有其他三?。▍^、市）那樣好，云南省除了R&D人員全時當量與發明專利申請量的關聯度位居四個?。▍^、市）首位外，其余指標都在其他三?。▍^、市）之后。

四、西南四省（區、市）科技進步監測的綜合評價

根據科技部發展計劃司公布的科技統計報告，從每年的《全國及各地區科技進步統計監測結果》[12]（2007-2011年）分析得出各省市科技進步監測相應排序的最大序差（見表5）。

最大序差是根據綜合評估結果，某個指標在一定時間段內的最大指標值與最小指標值之差。其值小于等于1稱為穩步發展，介于2與4之間稱為亞穩步發展，等于或大于5的稱為跳躍式發展，有前跳和后跳兩種方式[13]。

表5 科技進步監測綜合評價最大序差

考察西南四省（區、市）的科技進步環境，發現沒有處于穩步發展的省（區、市），四?。▍^、市）的科技進步環境都是升中有降，穩中有升。除重慶市科技進步環境在全國排名靠前外，其余三省（區）都處于全國中下游位置。從最大序差來看，重慶市和云南省處于跳躍式發展，前者尤其明顯，5年間浮動較大。四川省和廣西壯族自治區處于亞穩步發展，在2006-2011年間科技進步環境比較平穩。

在全國科技活動投入排序中，廣西壯族自治區處于穩步發展狀態中，只是科技活動投入排名連續四年位居全國倒數第四名，2010年前進一名。云南省和廣西壯族自治區情況相似，二者在科技活動投入在全國排名和最大序差上沒有什么差別。重慶市和四川省都處于亞穩步發展狀態，不同的是重慶市科技活動投入排名在上游，四川省在中游。

在科技活動產出排序中，四省（區、市）都屬于跳躍式發展，波動性較大，其中波動最大的屬四川省，后跳和前跳兼而有之，從中下游跳至中游。云南省、重慶市和廣西壯族自治區都處于跳躍式發展狀態。重慶市和廣西壯族自治區發展狀態一樣，不同的是重慶市一直在上游跳躍式發展，廣西壯族自治區在下游跳躍式發展。

在高新技術產業化排序中，四?。▍^、市）都沒有處于穩步發展狀態，都屬于跳躍式發展，重慶市和四川省屬于前跳，排名處于全國上游，云南省和廣西壯族自治區屬于后跳，處于全國中下游位置。

在科技促進經濟社會發展排名中，云南省處于穩步發展狀態，四川省、重慶市、廣西壯族自治區處于亞穩步發展狀態，值得注意的是，四?。▍^、市）在促進經濟社會發展指標上在全國的排名都處于中下游狀態。

五、關于提升西南四?。▍^、市）技術創新政策實施效果的對策建議

從目前國內“一帶一路”戰略實施情況來看，西南四省（區、市）都在積極對接“一帶一路”建設，但在依靠技術創新推進產業轉型方面的具體操作措施還顯得比較少，應從企業、人才、政府、市場等構成要素方面采取有效措施，以積極推進區域技術創新政策體系建設。

（一）持續加大技術創新資金投入，發揮企業的技術創新主體作用

高強度的技術創新投入是世界創新型國家的共同特征，也是一個國家或地區實施創新驅動戰略的一個有效途徑。從以上數據分析可以看出，技術創新投入能在一定程度上有效提高技術創新產出的水平。從前文提到的技術創新投入在資金方面的數據來看，西南四?。▍^、市）的R&D經費投入強度近5年數據（2013年R&D經費投入強度重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區依次為1.39%，1.52%，0.65%，0.68%，0.75%）[14]， 除云南省和廣西壯族自治區持續增加外，重慶市和四川省出現下降現象。在技術創新的資金投入上建議：介于西南四省（區、市）財力相對薄弱的情況，應加大中央轉移支付力度[15]，減緩當地財政科技撥款的壓力，四省市應在3月底發布的《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》的宏觀指導下，在下一步制定的技術創新政策中加大對區域科技創新的投入；同時適時對R&D經費內部支出中政府資金使用效益進行評估，監測其效益走向，對下一步配置資源起導向作用；引用中關村、武漢東湖、上海張江示范區及合蕪蚌試驗區先進的企業財稅激勵政策，學習蘇州工業園在國際合作方面的經驗，在擴大政府投入資金的同時還是要加大企業對技術創新的投入。在擴大技術創新資金投入的同時也需要避免持續增加R&D經費投入而產生的邊際遞減效應，防止 “拉弗曲線”拐點的提早出現。

（二）持續加大技術創新人力投入，發揮人才在技術創新中的決定性作用

在現代社會，人力資源是企業國際化和技術創新產品市場化的關鍵因素，“一帶一路”戰略的區域技術創新體系建設離不開人才隊伍建設。西南四省（區、市）要想實現自身在“一帶一路”戰略中的產業轉型升級，首先要成為人才高地。從以上數據分析也可已看出，西南四?。▍^、市）在人力方面的投入也不近人意，從2009-2013年《中國區域創新能力報告》投入與技術創新的R&D研究人員來看，2007-2011年每萬人R&D人員全時當量除重慶市和四川省排名居于中游外，云南省和廣西壯族自治區連續5年都處于倒數第幾名；從R&D人員全時當量增長率來看，重慶市增幅緩慢，2009年滑落至全國倒數第三名，四川省甚至出現兩年的負增長，為倒數第一名，云南省增長率也處于全國下游位置，只有廣西壯族自治區在2009-2011年增長率位于全國前十。對于四省（區、市）而言，要積極培養自己的人才，同時要引進高層次人才，在引進的同時著重于留住人才。這里的人才除了技術創新投入的人力以外，還包括西南四?。▍^、市）參與“一帶一路”建設的企業家、相關政府官員及其他從業人員。政府官員和企業家應在開放意識、冒險精神和市場化程度上向東部沿海省市學習，要培養市場的意識，提高創新的能力。企業處在市場一線，要善于發現區域的人才資源優勢，幫助政府實現人才資源優勢發揮的最大化。對于投入技術創新產業人才，政府在技術創新資金投入的前提下讓企業家在一線去挖掘，對于產業人才的培養與使用要有前瞻性制度設計，用優惠政策吸引人才投入到“一帶一路”建設中，用市場機制發現領軍人物，從國家和地方政府層面為企業和產業人才投入更多的安全保障。政府官員、企業家和技術創新專業人才要發揮在“一帶一路”戰略中的相互協同作用，要圍繞著區域科技創新與產業轉型升級形成良好的合作機制。

（三）持續加大技術創新中政府資金投入，發揮政策的技術創新引導作用

除發揮企業的技術創新主體作用外，地方政府無疑是推進“一帶一路”的關鍵力量，對于“一帶一路”中技術創新成果的落地具有舉足輕重的作用。地方政府要主動結合國家戰略，發揮比較優勢，找準應用技術創新成果的突破口。云南省應在孟中印緬經濟走廊上發力，廣西壯族自治區應圍繞東盟十國做文章，重慶市、四川省可以科技創新推動特色旅游、文化產業、民俗與古村落保護與發展；政府應以科技市場需求為導向，制定引導企業技術創新的政策，企業自身也要制定面向“一帶一路”的科技創新戰略[16]；政府要充分考慮到國際合作對象在資源稟賦、產業技術和貿易結構上的互補性，避免“中熱外冷”；西南四省（區、市）應根據自己的資源稟賦建立?。▍^、市）科技創新聯動協調機制，避免“各自為戰”，嚴防“行政區劃式”的發展方式，要促進區域內技術貿易、生產和人員要素的自由流動和優化配置；在區域的功能定位和產業競爭中，要防止重復建設以及低水平的惡性競爭，各?。▍^、市）要形成互補合作的關系，更好發揮政府的作用。借助重慶市沙坪壩區和成都市科技創新型試點市的豐富科技資源。鑒于高技術企業和第三產業及就業的高度關聯性[17]，以兩地為動力，引導云南和廣西發展低耗能的高技術產業。

（四）持續加大技術創新中的國際合作，發揮市場對科技資源的優化配置作用

“一帶一路”愿景與行動提出的一條共建原則就是堅持市場運作。目前，廣西壯族自治區、云南省積極發展與東盟國家的經貿合作關系。在長江中上游地區和俄羅斯伏爾加河沿岸聯邦區合作機制（簡稱中俄“兩江地區”合作）中，西南四?。▍^、市）的重慶市和四川省都在其中。我國與歐洲的8個貨運班列中，重慶市和四川省就有兩個班列通向歐洲，分別是中歐班列重慶-杜伊斯堡和成都-羅茲。結合這些有利條件，在目前合作基礎上，四省（區、市）政府應制定針對東盟和俄羅斯等地區和國家的區域科技創新規劃，積極培育科技創新市場體系，積極推進科技成果向現實生產力的轉化，同時針對科技創新企業制訂并完善鼓勵措施，讓企業盡快實施“走出去”戰略。政府應聯合相關部門為企業尤其是大中型企業提供市場咨詢，嘗試用多種途徑為企業“走出去”牽線搭橋，適當情況下可以向長三角地區學習一些成功經驗。加強市場培訓，讓企業盡可能了解自身所投資的環境和努力方向，同時企業也要加強走出去的意識，開創市場引導、企業主導的局面。盡可能發揮市場在資源配置中的決定性作用和大中型企業在“兩江地區”合作機制中的主體作用，提升長江經濟帶和“一帶一路”中企業的技術創新能力。

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