論司法機關應如何落實《司法機關內部人員過問案件的記錄和責任追究規定》

徐小琦

摘 要：《司法機關內部人員過問案件的記錄和責任追究規定》是十八屆四中全會以后，對司法機關人員行為操守的最重要的行為規范，對公平司法、公正辦案具有重要意義。但由于該《規定》存在原則性過強、操作性較差的特點，以及內部監督制約機制不健全的實際情況，使其難以被有效實施。本文結合司法機關紀檢監察的實際特點，提出了完善記錄方式、明確責任區分等五項措施，以期為制度建立提供有益的理論指引。

關鍵詞：違法過問案件；司法機關；案件記錄；責任追究

中央政法委書記孟建柱要求：排除非法干預、保證公正司法，首先要從司法機關內部做起，從司法領導干部做起。要在記錄和責任追究環節上下功夫，凡是司法機關內部人員過問案件的，要一律予以記錄；屬于違反規定干預辦案的，要及時予以通報；構成違紀的，要依照有關紀律規定進行責任追究。有了好的制度，關鍵在于執行。

讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義，基本的一條，就是要求司法人員在辦案活動中恪守法律，廉潔秉公，不徇私情。但在實踐中，一些司法機關內部人員利用上下級領導、同事、熟人等關系，通過各種方式打探案情、說清、施加壓力，非法干預、阻礙辦案，或者提出不符合辦案規定的其他要求，嚴重干擾司法人員秉公辦案，影響案件的公正處理，嚴重損害司法公信力。

針對實踐中的突出問題，十八屆四中全會《決定》提出“建立司法機關內部人員過問案件的記錄制度和責任追究制度?！背雠_《司法機關內部人員過問案件的記錄和責任追究規定》（以下簡稱《規定》），就是要架起司法機關內部人員過問案件的“高壓線”，明確責任追究，確保司法人員依法獨立公正辦案。推進這項改革，對于貫徹中央的改革要求，確保司法人員依法秉公辦案，維護司法公正具有十分重要的意義。

《規定》中明確了司法機關辦案人員應當做和不得做的內容，對違反規定干預辦案的線索進行處置的情形和違反規定干預辦案予以通報的情形均作了列舉式的規定。然而不可否認的是，在具體實施過程中，《規定》中關于過問案件的記錄和責任追究的規定還是比較模糊抽象的，為了能夠更好地落實《規定》要求，這就需要各單位根據自身工作實際制定過問案件記錄和責任追究的實施辦法。

一、《規定》在司法實踐中會遇到的問題

（一）無法做到全面記錄

該規定內容的核心在于司法機關內部人員過問案件的記錄和違反規定干預辦案的責任追究。關于過問案件記錄的規定只是第六條短短一句話的內容，明顯過于概括籠統。在《規定》確立的制度體系中，記錄制度是前提，是基礎。而《規定》的原則就在于，凡是司法內部人員過問案件的，不管什么形式，都應當如實記錄，隨案入卷。這樣規定，一是可以防止司法機關和司法人員選擇性記錄，二是在案件出現問題時，可以倒查責任。因此，為了能夠在實踐中把好記錄關，應該在具體實施的制度中更加明確完善地規定記錄的方式方法，這樣才能保障責任追究工作的順利開展。

（二）不能及時通報違反規定干預辦案的行為

《規定》第九條用列舉式規定了違反規定干預辦案予以通報的五類情形，其中第五條為兜底條款。該指導性條款并未對何時如何通報予以明確規定，故在司法實踐中，很容易出現監管部門和責任人不明確等各種原因導致未及時通報，最后不了了之，使《規定》內容成為擺設，從而降低了《規定》的時效性。

（三）關于處分的實行主體不明確

《規定》中關于處分的條例共設計了三條，一是對司法機關內部人員干預辦案構成違紀或違法的，二是司法機關內部人員對如實記錄過問案件情況的辦案人員進行打擊報復的，三是辦案人員不記錄或者不如實記錄司法機關內部人員過問案件情況的?！兑幎ā分忻鞔_列舉了對于這三種情形予以處分的依據，但在具體的實施中，具體的實施主體是誰，即由誰來對此給予處分并無明確規定，筆者認為應該根據不同的情況給予分別規定。

二、《規定》在實際工作中難以推行的原因

一是各項要求不甚明確，導致《規定》難以施行，上文已有說明。二是部分司法工作人員缺乏規范司法和自我保護意識。三是在實際執行的過程中會遇到相當大的操作困難和精神壓力。

三、完善《規定》落實的具體措施

（一）完善記錄方式

建議規定辦案人員辦理的每起案件都要填寫《過問案件情況登記表》，由辦案人員填寫。為完善記錄的方式，可以采取以下幾種措施。一是采取層級化記錄方式。辦案人員在辦案中可能會面臨本單位內部領導的過問情況，《過問案件情況登記表》可實施同級記錄與上級記錄相結合的方式進行備案登記。二是擴大登記載體范圍。為了更好地體現過問案件記錄制度的價值，不能將登記方式僅局限于書面記錄，也可以允許辦案人員對過問案件當事人以打電話、面談形式過問案件的言行進行錄音，并將行為的發生時間、地點以書面的形式整理出來的方式，比如可以充分利用各級檢察員推廣使用的執法記錄儀，多形式記錄過問案件的情況。

（二）明確責任區分

對于遭受過違法過問的案件，應當健全問責機制，如果案件因受到違法過問出現差錯，責任就由過問主體承擔，反之就由辦案人員承擔，與檢察官辦案責任制相結合。只有消除辦案人員的后顧之憂，才能調動辦案人員啟動記錄備案程序的積極性。辦案人員在遇有應當報告的情形時，應當及時向所在部門負責人報告。部門負責人應當向分管領導報告，同時將相關情況書面報紀檢監察部門備案。部門負責人或院領導遇有應當報告的情形時，應當分別向分管領導和上級領導報告。

（三）完善通報程序

《規定》第九條“司法機關內部人員有下列行為之一的，屬于違反規定干預辦案，負有干部管理權限的司法機關按程序報經批準后予以通報，必要時可以向社會公開……”。在具體實踐中，對“司法機關內部人員”需要具體細化區分，對于“負有干部管理權限的司法機關”也需要明確規定。結合基層檢察機關實行人財物均由上級機關統一管理的規定，筆者認為可將檢察機關內部人員分為兩類，一類是本機關內普通檢察干警，一類是本機關內中層以上領導。檢察機關紀檢監察部門應當對干預案件的情況及時進行匯總分析，區分情況進行處置。本機關內檢察干警違反規定干預辦案的，由本機關紀檢監察部門調查處理，如情況屬實，經院黨組審核決定，在全院范圍內予以實名通報批評，并由本機關紀檢監察部門備案，同時納入黨風廉政建設責任制和政績考核體系；本機關內中層以上領導違反規定干預辦案的，向上級檢察機關紀檢監察部門報告情況，由上級檢察機關紀檢監察部門調查處理，如情況屬實，由上級檢察機關紀檢監察部門在所屬檢察機關范圍內予以實名通報批評，并同時在干預人員所在檢察機關的紀檢監察部門和進行調查處理的上級紀檢監察部門備案，納入黨風廉政建設責任制和政績考核體系。

（四）加強規范司法行為的整治工作

規范司法行為既是提高司法能力、保證公正廉潔的需要，也是對司法工作人員自我保護的需要。只有規范行使權力，才能保證司法辦案過程中避免出現違法違規的情形，、避免碰觸紀律的“高壓線”。在加強規范司法行為思想教育的同時，加強自查整改，營造良好風氣，既要加強對司法工作人員依法記錄的保護，又要明確不記錄、不如實記錄的責任追究機制，各項制度才能有效落實。

（五）加強監督落實，嚴格執紀問責

《規定》的出臺并非是阻止領導干部和上級機關履行正常的領導和監督職能，《規定》第四條明確規定：“司法機關領導干部和上級司法機關工作人員因履行領導、監督職責，需要對正在辦理的案件提出指導性意見的，應當依照程序以書面形式提出，口頭提出的，由辦案人員記錄在案?！痹狐h組要高度重視《規定》要求和精神的落實，帶頭履行，將這一制度當做一項重要工作來抓，紀檢組要切實履行監督責任，將《規定》的落實納入考核標準，強化執紀監督問責。