中國與東盟雙邊貿易中本地市場效應估計——基于1996～2013年面板數據的實證

■ 彭繼增，柯 穎，熊吉陵

一、引言

本地市場效應之前又稱為本土市場效應，是指在規模報酬遞增和存在貿易成本兩個前提條件下，貿易中國內市場需求相對較大的國家將會是貿易的凈出口國。本地市場效應不僅存在于國家之間，在國家內部不同地區之間也存在。

目前學術界存在兩種理論對國家之間或者地區之間貿易原因的不同解釋，一種是基于完全競爭和規模報酬不變（簡稱CRS-PC）的比較優勢理論，屬于新古典框架；另一種是不完全競爭和規模報酬遞增（簡稱IRS-MC）的本地市場效應，屬于新經濟地理學框架。比較優勢理論指出，當規模報酬不變時，國際貿易產生的原因是各國之間資源稟賦的差異，在本地市場出現超常需求的情況下，只能依賴于進口產品，而本地市場效應則認為，存在規模報酬遞增和運輸成本，在一國出現超常需求的情況下，生產者將擴大生產規模提高生產效率以降低運輸成本并獲得規模經濟帶來的好處，生產者產量不斷增加，生產的產品不僅能滿足國內市場需求，而且還能滿足周邊相對較小的市場需求，成為該產品的凈出口國。因此，超常需求被用于區分要素稟賦的比較優勢和本地市場效應。

東南亞國家聯盟（簡稱東盟ASEAN），由印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡、泰國、文萊、越南、老撾、緬甸、柬埔寨10個成員國組成。隨著中國與東盟各國經濟的發展，特別是2010年中國—東盟自由貿易區（CAFTA）建立以來，關稅水平大幅降低有力推動了雙邊貿易的增長。在雙邊貿易中，對東盟而言，中國已經成為東盟的第一大貿易伙伴國，而對中國而言，長期以來，東盟也作為中國的十大貿易伙伴國之一，特別是從2011年開始，超過日本成為除歐盟和美國之外的第三大貿易伙伴。中國與東盟的聯系越來越緊密，一方面，東盟成為可與美國、日本、歐盟并肩抗衡的貿易伙伴，使中國減少對歐美市場的依賴；另一方面，雙邊貿易額的增加使東盟獲益，并分散其對外部市場的依賴。表1表明了中國與東盟雙邊貿易情況，從表1的數據可以看出，中國與東盟的貿易，包括貿易總額，進口額和出口額均有所增長。

中國與東盟雙邊貿易中是否存在本地市場效應，經濟發展是依靠廉價勞動力的比較優勢，還是本地市場效應已經作為一個新的比較優勢起著重要的作用，而我國面對這種情況應該采取什么樣的對策，隨著中國與東盟貿易的發展，對中國與東盟雙邊貿易中的本地市場效應進行考察是重要且有意義的。

表1 2005～2013年中國與東盟的雙邊貿易單位（億美元，%）

二、相關文獻回顧與述評

Krugman（1980，1985）等提出本地市場效應，指出在不完全競爭、規模報酬遞增（IRS-MC）的新經濟地理學框架下，假設存在運輸成本，為了降低運輸成本擴大生產規模實現規模經濟，對產品擁有更多需求的國家不但不會進口而且還會出口。但是模型存在依靠嚴格的假設條件：同質產品（如農產品）部門不存在運輸成本，貿易僅在兩國進行，沒有考慮到跨國公司和貿易成本等，因而不具有普遍性。對于本地市場效應嚴格的假設條件，Davis（1998）指出如果農業部門的運輸成本與制造業部門相同，則結果將會不存在本地市場效應；Head and Mayer（2004）研究了貿易成本與本地市場效應的關系，并指出本地市場效應與貿易成本之間的單調遞減關系僅當完全勞動工資彈性時才成立。這些學者對本地市場效應的拓展使本地市場效應模型更具普遍性。實證檢驗方面，Davis and Weinstein（1999）在 Krugman 理論的基礎上，實證證明了本地市場效應的存在，并提出了“超常需求”，以此檢驗OECD國家和日本制造業出口是否存在本地市場效應，并分離了本地市場效應與要素稟賦的比較優勢，對OECD國家的檢驗結果表明要素稟賦在貿易中起主要作用，不存在本地市場效應，而對日本19個制造業部門進行檢驗，結果顯示有8個部門存在本地市場效應；Schumacher（2003）引入引力模型，考察需求和資本勞動比對本地市場效應的影響，并檢驗了22個OECD國家的制造業部門，結果許多制造業部門出現了本地市場效應；Hanson and Xiang（2004）引用倍差引力模型檢驗本地市場效應，不僅發現了本地市場效應而且發現運輸成本對本地市場效應的影響重大。

國內專家學者在理論和實踐方面對本地市場效應進行了研究，雖然取得了一定的成果，但是還遠遠不夠。錢學鋒、梁琦（2007）對關于本地市場效應的理論經驗研究進行了梳理歸納，為后來學者研究本地市場效應提供借鑒。實證檢驗方面，張帆、潘佐紅 （2006）運用FKV模型和Davis and Weinstein的模型檢驗1997年中國31個省19個產業，發現至少有7個產業存在本地市場效應；陳健生、李文宇（2010）基于中國省份生產的數據運用Davis and Weinstein的模型和倍差引力模型，發現中國省際存在明顯的本地市場效應，而在鄰近省區本地市場效應會有明顯的下降傾向；馮偉、徐康寧（2012）基于我國2004～2009年29個省區市22個制造業細分行業的面板數據運用Davis and Weinstein的模型，發現省際層面并沒有發現我國產業發展中存在本地市場效應，而在細化的分省層面發現主要在中東部地區與資本和技術密集型行業存在本地市場效應；錢學鋒、陳六傅（2007）借鑒Schumacher的方法，運用引力模型，檢驗了中美雙邊貿易中的本地市場效應的存在性，結果發現無論是對SITC一位數檢驗還是對SITC兩位數制造業部門進行檢驗，都發現了本地市場效應，并且據此提出了注重發展國內市場等政策建議；范愛軍、劉馨遙（2011）基于引力模型和倍差引力模型兩種檢驗方法，對中印雙邊貿易中的工業制成品貿易進行本地市場效應驗證，發現中國的工業制成品出口存在較為顯著的本地市場效應；姜承武（2010）利用引力模型檢驗中日雙邊貿易中是否存在本地市場效應，結果發現SITC一位數中存在本地市場效應。

中國和東盟相距接近，經濟往來密切，對于中國與東盟的貿易研究繁多，但是從本地市場效應的角度分析研究中國與東盟貿易的目前還比較少，本文則從本地市場效應的角度對中國與東盟的貿易進行了分析，并運用1996～2013年的面板數據進行實證檢驗。

三、中國與東盟本地市場效應模型的構建與實證分析

（一）模型構建及變量選取

Schumacher（2003）運用引力模型考察需求和資本勞動比對貿易模式的影響，從而分離本地市場效應與要素稟賦對貿易模式的不同影響，驗證了本地市場效應的存在性。本文主要運用Schumacher（2003）引力模型的方法，表達各因素對出口的影響。模型表示如下：

（1）式中Xaij表示由i國出口到j國的產業a的出口額，Yi、Yj表示由出口國和進口國GDP表示的出口國的供給情況和進口國的需求情況。yi、yj分別表示由出口國和進口國的人均GDP表示的要素稟賦狀況。Dij是兩國之間的距離，作為影響雙邊貿易的因素之一用來代表貿易的成本，而Zkij表示其他影響出口因素的虛擬變量，比如政治政策、文化因素等。

lnMaij表示j國出口到i國的產業a的出口額，也可以用lnXaji表示，即：

由于是雙邊貿易，所以Dij=Dji，Zkij=Zkji。對模型做些變動，將（1）式減去（2）式得：

由此看出兩國進出口之比取決于兩個因素，一是兩國GDP之比，二是兩國的人均GDP之比。（4）式也表明兩國的貿易成本和虛擬變量代表的其他因素不影響兩國的貿易模式。兩國GDP之比決定了兩國的相對需求規模，而兩國的人均GDP之比則決定了兩國的相對要素稟賦，若yi=yj，則兩國的要素稟賦相同，市場規模是影響兩國貿易的主要因素，決定兩國的貿易模式，當（βa1-βa3）＞0 時，存在本地市場效應；若Yi=Yj，即兩國的市場規模相同，則要素稟賦的不同是影響兩國貿易模式的主要原因，（βa2-βa4）表示了要素稟賦的比較優勢，要素稟賦的比較優勢決定了兩國的貿易模式。因此，依據此引力模型，我們就可以分離比較優勢和本地市場效應對貿易模式的不同影響。

利用上述方法，我們基于1996～2013年的面板數據對中國與東盟雙邊貿易中的本地市場效應進行檢驗，其中中國與東盟進出口數據來自聯合國UN Comtrade數據庫；中國和東盟十國的GDP及人均GDP數據來自世界銀行。由GDP平減指數等于名義GDP除以實際GDP，得到實際GDP數據，由人均GDP等于GDP除以總人口得到人均GDP數據。

（二）實證檢驗

運用上述模型式（4），驗證中國與東盟雙邊貿易中本地市場效應。文中分別對國際貿易標準分類（Standard International Trade Classification, 簡 稱SITC）中的一位數和兩位數制造業進行驗證。本文基于1996～2013年中國與東盟十國貿易的面板數據，先對變量進行單位根檢驗，檢驗變量的平穩性，然后運用F檢驗和Hausman檢驗確定合適的回歸模型，最后進行面板數據回歸，估計出結果。

1.面板單位根檢驗和模型選擇

在進行面板數據回歸之前，需要確保數據的平穩性。因為一些非平穩的序列也會出現共同的變化趨勢，而序列之間并不一定有關聯，如果對這些序列進行回歸，則會出現偽回歸，沒有實際意義。所以本文采用LLC對面板單位根進行檢驗。結果顯示，除第8類雜項制品之外的所有變量都可以拒絕存在單位根，即表明變量是平穩的。對于第8類變量，其一階差分是拒絕存在單位根的，也即一階差分是平穩的。面板數據估計有混合效應模型、固定效應模型和隨機效應模型三種形式，為了選擇合適的模型進行估計，本文先采用F檢驗在混合效應模型和固定效應模型之間作選擇，再對其進行Hausman檢驗，在固定效應模型和隨機效應模型中確定合適的模型進行估計。

2.一位數SITC分類檢驗結果及其分析

利用上述模型對1996～2013年中國與東盟貿易的面板數據進行回歸，表2為SITC一位數分類的回歸分析結果。從表中可以看出，按一位數SITC分類，中國與東盟具有本地市場效應的有5大類，分別是：食品及活動物（0），飲料及煙類（1），燃料以外非食用粗原料（2），動植物油脂及油脂（4），雜項制品（8）。其中0～4類屬于初級產品，5～9類屬于工業制成品，因此，從檢驗結果看出本地市場效應既出現在制造業部門，也出現在農業部門，支持了Zeng和Kikuchi（2006）的結論。 礦物燃料、 潤滑油等（3），按原料分類的制成品（6）和未分類的其他商品（9）的貿易模式由傳統的要素稟賦決定。初級產品部門出現了本地市場效應，表明中國和東盟的初級產品貿易模式中不僅有原材料、勞動力等成本低的比較優勢，也有本地市場效應的影響，出現了勞動力比較優勢與本地市場效應并存的局面。

表2 一位數SITC分類的檢驗結果

表2表明中國與東盟既有初級產品的貿易，也有工業制成品的貿易。工業制成品的貿易在中國與東盟的貿易中所占的比重比初級產品所占的比重大，而且工業制成品貿易所占比重有上升的趨勢。中國與東盟貿易發展需要依賴工業制成品貿易的發展，工業制成品中存在本地市場效應，因此，有必要對工業制成品貿易中的本地市場效應做具體的分析。

3.兩位數SITC分類檢驗結果及其分析

對SITC按兩位數分類的工業制造業產品進行面板數據回歸，檢驗結果如表3。在檢驗之前對各變量都進行了相應的單位根檢驗，檢驗結果都顯示拒絕有單位根的原假設，也即變量是平穩的，可以進行回歸。然后對面板數據進行F檢驗和Hausman檢驗，確定合適的模型進行回歸。

按兩位數SITC分類的中國與東盟制造業本地市場效應估計結果如表3，從表中我們可以看出，SITC兩位數分類中，51～89共35類制造業產品，有24類被檢驗出了本地市場效應，分別是化學品及有關產品（5）中的醫藥產品（54）；按原料分類的制成品（6）中的皮革、皮革制品及已鞣毛皮（61），橡膠制品（62），軟木及木制品（不包括家具）（63），紙及紙板（64），紡織紗線、織物、制成品以及相關產品（65），非金屬礦產制品（66），鋼鐵（67），金屬制品（69）；機械和運輸設備（7）中的發電機械設備（71），個別工業專用機械（72），一般工業機械、設備和機器零件（74），辦公室機器和自動資料處理儀器（75），電信、錄音及音響設備和儀器（76），電氣機械、儀器和用具（77），道路車輛（78）；雜項制品（8）中的預制建筑物、管道、發熱及照明裝置和設備（81），家具及其零件、褥墊及類似填充制品（82），旅游用品、手袋及類似容器（83），服裝及衣服配件（84），鞋子（85），專業、科學及控制用儀器及器具（87），攝影儀器、設備和供應品、光學產品及鐘表（88），雜項制品（89）。對有機化工產品（51），染料及鞣革料（53），精油及香膏和香水原料、廁所、拋光和清洗的準備工具（55），初級形狀塑料（57），在非塑料及初級形狀（58），金屬加工機械（73），其他運輸設備（79）的回歸表明，這 7類貿易模式由傳統的要素稟賦決定。第5和7類為資本或技術密集型商品，第6和8類為勞動密集型產品，因此，勞動密集型的產業部門和資本及技術密集型的產業部門都存在本地市場效應。

表3 兩位數SITC分類的檢驗結果

改革開放以來，我國發揮勞動力成本低的優勢，承接國外產業的轉移，對我國經濟發展有重大而深遠的影響。然而，廉價勞動力作為比較優勢是不可持續的，近年來我國多處出現的“民工荒”也證實了這一觀點。隨著中國與東盟貿易的不斷發展，某些東盟成員國勞動力成本的降低，我國廉價勞動力的優勢將逐漸弱化，而我國經濟仍然持續發展，2013年經濟總量以90386.6億美元排名世界第二，說明我國經濟發展不只依靠勞動力資源的比較優勢。對于6和8類勞動密集型產品普遍存在著本地市場效應，表明勞動密集型產業的發展不僅僅有勞動力的因素，更重要的是本地相對市場規模擴大的影響。因此，中國與東盟雙邊貿易的發展已經不僅僅是勞動力的比較優勢能解釋的，本地市場效應已經作為新的比較優勢起著重大的作用。

中國與東盟雙邊貿易中兩位數制造業廣泛地存在本地市場效應，表明無論是勞動密集型產品還是資本和技術密集型產品，相對市場規模已經在雙邊貿易模式中起著主要的作用。

中國能在貿易中獲得本地市場效應的優勢既有國內市場擴大的影響，也有國外市場增長的原因。隨著經濟的發展，人民生活水平提高，消費水平也隨之提高，國內需求也不斷增加，國內的超常需求是促使中國與東盟雙邊貿易中出現本地市場效應的內因；改革開放以來，尤其是加入WTO，中國與國際市場的聯系越來越緊密，中國在承接產業轉移方面具有土地、勞動力、市場等各種優勢，FDI流入，跨國公司把眼光轉移到中國，擴大生產，進而實現規模經濟，生產出的產品除了滿足中國國內市場的需求，也出口到國外，這是中國與東盟雙邊貿易中具有本地市場效應的外因。

四、結論與啟示

本文運用Schumacher的引力模型檢驗了中國與東盟雙邊貿易中的本地市場效應，結果顯示：在國際貿易標準分類中，對一位數10大類產品進行檢驗，有5類存在本地市場效應；對兩位數中35類工業制造業產品進行檢驗，有24類存在本地市場效應。這表明在中國與東盟的雙邊貿易中，本地市場效應已經作為一個新的比較優勢發揮著重要作用，相對市場規模影響著中國與東盟的雙邊貿易模式。對此，我國政府應該注重利用本地市場效應，具體從以下幾個方面做出改進：

第一，擴大內需，培養國內市場。拉動經濟增長的三駕馬車分別是投資、消費和出口。對中國與東盟雙邊貿易中本地市場效應檢驗顯示本地市場效應在貿易中起著非常重要的作用，說明在存在規模報酬遞增和運輸成本的情況下，相對市場規模影響著貿易模式，國內市場超常需求促使中國出現了出口，促進雙邊貿易從而拉動經濟增長，即強調國內消費對經濟增長的貢獻。因此，政府政策應不僅注重國外市場，更應發展國內市場，做到內外兼顧。著力擴大內需，積極培養國內市場，增加國內消費，充分發揮消費對經濟增長的積極作用。

第二，促進產業集聚，實現規模經濟。本地市場效應是基于新經濟地理學框架，強調不完全競爭和規模報酬遞增，貿易中存在運輸成本，因此，企業發展可以通過擴大生產規模和降低運輸成本獲得利益，實現規模經濟。擴大生產規?？梢詮囊韵聝蓚€方面著手，一方面，國內企業充分利用各種資源，挖掘國內市場，適當擴大生產規模，以實現規模經濟帶來的好處；另一方面，在全球分工的背景下，為了追求更低的成本和更大的市場，發達國家或地區的企業紛紛對中國大陸進行產業轉移或重組，追求規模經濟。政府在鼓勵國內企業擴大生產規模的同時也應為承接產業轉移做好準備，實施產業支持政策和相關承接產業轉移的優惠政策，完善各項基礎設施，降低運輸成本，對產業的形成和發展進行長遠規劃，培育產業集聚。

第三，進行技術創新，注重產業結構升級改造。本地市場效應已經成為中國對東盟貿易的一個重要的新的比較優勢來源，因此，我們應該轉變依靠要素稟賦優勢的發展模式。勞動力資源稟賦不可持續，而且依靠勞動力加工的產業部門處于價值鏈的低端，資金、勞動力等資源沒有得到充分的利用，不利于產業的長遠發展。政府應該調整產業結構，進行產業結構優化升級，一方面減少對勞動力資源的過度依賴，使更多的資源可以得到充分利用；另一方面注重技術創新，鼓勵企業增加生產產品的技術含量，掌握產品的核心技術，增加產品的附加值，同時增加產品研發的投入，為企業研發創造良好的環境，從而促使中國實現由貿易大國向貿易強國的轉變。

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