海洋科技成果轉化率測算與預測研究

劉大海，李曉璇，王春娟，魯景亮，高俊國

（1.國家海洋局第一海洋研究所，山東青島266061；2.中國海洋大學，山東青島266100；3.中國科學院蘭州文獻情報中心，甘肅蘭州730000）

海洋科技成果轉化率測算與預測研究

劉大海1，2，李曉璇1，2，王春娟1，魯景亮3，高俊國1，2

（1.國家海洋局第一海洋研究所，山東青島266061；2.中國海洋大學，山東青島266100；3.中國科學院蘭州文獻情報中心，甘肅蘭州730000）

通過回顧科技成果轉化率相關研究，歸納出科技成果轉化率的內涵，并根據海洋領域實際情況，給出海洋科技成果轉化率的定義；基于該定義，定量測算我國2000—2012年期間的海洋科技成果轉化率；運用趨勢外推法開展2015年、2020年、2030年、2050年我國海洋科技成果轉化率預測研究，并進行對比分析；針對以上測算與預測研究結果，提出促進我國海洋科技成果轉化的對策建議。

海洋科技；成果轉化；科技成果轉化率；預測分析

引言

作為海洋大國，我國越來越重視以海洋科技進步引領海洋經濟發展。隨著國家對海洋科技的政策支持和資金投入，我國在海洋領域已經取得了豐碩的成果。海洋科技成果作為一種知識形態，只有轉化為現實生產力才能推動海洋經濟的持續健康發展。2008年我國發布的《全國科技興海規劃綱要（2008—2015年）》明確指出，要“指導和推進海洋科技成果轉化與產業化，加速發展海洋產業，支撐、帶動沿海地區海洋經濟又好又快發展”，同時也將我國海洋科技成果轉化和產業化提升為國家戰略［1］。在這樣的背景下，圍繞海洋科技成果向現實生產力的成功轉化、海洋科技成果轉化水平的準確衡量等問題的研究，直接關系到我國海洋科技工作的發展，對促進海洋科技成果轉化和產業化具有重大意義。因此，亟需探索我國海洋科技成果轉化率測算方法，定量分析我國海洋科技成果轉化程度，以期進一步優化目前的海洋科技成果轉化機制，提升海洋科技在經濟、社會、生態領域的作用，支撐我國由海洋大國向海洋強國邁進。

但是，目前我國對海洋科技成果轉化率的測算一直沒有統一的認識，其原因主要是對海洋科技成果轉化率的定義不清。這嚴重影響了對我國海洋科技成果轉化水平的準確判斷。本文針對以上突出問題，歸納當前學者對科技成果轉化率定義的觀點，嘗試對海洋科技成果轉化率進行測算，并運用趨勢外推法對未來我國海洋科技成果轉化率進行預測。

1　定義探討

近年來，關于科技成果轉化率的研究逐漸增多［2-5］，但對于科技成果轉化率涵義的界定卻不盡相同，主要可歸納為以下三種情況。

第一種觀點認為：科技成果轉化率是指已轉化的科技成果占應用技術科技成果的比率。學者們從各自的專業角度，對何為“已轉化的科技成果”有著自己的見解。王元地［6］認為，科技成果轉化并非指所有一切得到“轉化”的科技成果，而應根據技術成熟度和市場對技術的可接受程度界定科技成果轉化的層次，將真正能稱為成品的科技產品納入科技成果轉化的范疇；張雨［7］認為，只有需求者將應用技術成果與其他生產要素結合并用于生產后，得到的利益（直接利益或間接利益）比采用該項應用技術成果前更多，才能說明該項應用技術成果成功實現了轉化；張美書，吳潔［8］認為科技成果必須獲得實踐的檢驗和社會的承認，并且具有一定學術價值或實用價值，科技成果轉化則是指應用技術成果轉化為商品并取得規模效益。

第二種觀點認為科技成果轉化率是指已轉化的科技成果占全部科技成果的比率。學者對這個觀點中的“已轉化的科技成果”也進行了探討。程波［9］認為科技成果轉化是指機構利用自身優勢，為發展科學創新技術，提高生產力水平，進行的包括科研目標的確定、科技成果的轉移、科技成果的產生、科技成果的使用等四個階段的過程；趙蕾，林連升等［10］認為盡管基礎理論成果和軟科學成果無法直接應用于實際生產，相較于實際應用的技術成果，其成果轉化的量化程度偏低，但由于其在某個時期內對技術創新、產業結構調整與優化能夠起到巨大的推動作用，因此科技成果轉化還是應考慮這類成果的轉化情況；常立農［11］認為科技成果轉化主要涉及到兩個過程：一是將科技成果開發出來，并讓其成為批量生產的產品，二是將批量生產的產品投放市場，也就是成果→開發→商品化過程。

此外，從管理角度，也有部分管理人員和學者直觀地認為科技成果轉化率是指科技成果占全部研究課題的比率。

其中，第二種觀點認為海洋科技成果包括基礎研究和軟科學研究成果，而事實上，海洋領域的大多數基礎研究成果和部分軟科學研究成果并不能直接應用于生產實際；第三種觀點中涉及的兩個數據來自兩套不同的海洋統計數據，分別為海洋科技統計數據和海洋科技成果統計數據，由于兩套數據的統計源不一致，測算結果不能正確地反映實際情況；而相對來說，第一種觀點的支持者較多。

因此，本文建議采用第一種觀點，對海洋科技成果轉化率進行定義：海洋科技成果轉化率是指一定時期內涉海單位進行自我轉化或轉化生產，處于投入應用或生產狀態，并達到成熟應用的海洋科技成果占全部海洋科技應用技術成果的百分率。

根據該定義，可構建海洋科技成果轉化率標準公式如下：

2　海洋科技成果轉化率測算

根據海洋科技成果轉化率標準定義，開展2000—2012年期間我國海洋科技成果轉化率的測算研究。

2.1測算過程

基于海洋科技成果統計數據，運用海洋科技成果轉化率標準公式進行計算，可得出2000—2012年我國海洋科技成果轉化率約為49%。

2.2分析與討論

根據該定義要求，2000—2012年的海洋科技成果轉化率約為49%。而根據第十一屆人大常委會副委員長陳至立在“2011諾貝爾獎獲得者北京論壇”的講話，發達國家的科技成果轉化率已達80%。對比可知，我國海洋領域的科技成果轉化水平與發達國家相比仍有一定差距。主要原因是海洋科技成果與生產企業的需求相脫節。我國涉海科研沒有擺脫重研究、輕開發的固有模式，政府對海洋科技成果轉化過程中的中間環節的投入較少，海洋科技成果與技術市場的關聯不夠，有效供給能力不強。同時，現行科技成果管理程序較為繁瑣，且獎勵政策不夠完善，難以形成及時有效的激勵。

3　海洋科技成果轉化率預測

在整體把握目前我國海洋科技成果轉化水平的基礎上，進一步預測分析未來幾十年我國海洋科技成果轉化的發展潛力，有助于更好地掌握我國海洋科技成果轉化水平與世界海洋強國之間的差距，可為進一步研究分析影響我國海洋科技成果轉化能力的制約因素并提出對策建議奠定基礎。本研究以我國海洋科技發展的歷史和現狀為出發點，以歷年海洋科技工作積累的調查研究和統計數據資料為依據，對我國海洋科技成果轉化水平的發展演變趨勢進行分析，從而科學地推測成果轉化的未來發展演變情況。

3.1預測方法選擇

目前，關于科技成果轉化率研究的論文大多都是主觀判斷，對其發展趨勢更是缺少定量預測。因此，本研究采用定量化的預測方法對我國海洋科技成果轉化率進行預測。

常用的定量化預測方法主要有指數平滑法、移動平均法和趨勢外推法等。其中，趨勢外推法是通過分析事物過去的發展過程，掌握事物的發展規律，依據這種規律推導、預測它的未來趨勢和狀態的定量預測方法。主要應用于數據沒有跳躍式變化和決定事物發展的因素不變或者變化不大的預測。其優勢在于，預測過程完全不依賴主觀判斷，僅通過分析事物過去和現在的發展趨勢來推斷未來，因此，其結果往往比較客觀。

綜上，本研究選擇趨勢外推法對未來海洋科技成果轉化率進行預測。

3.2預測過程

由于2000—2012年期間，單年數據測算的海洋科技成果轉化率波動較大，不具備漸進式的趨勢，且成果轉化本身存在滯后現象，本研究采用加和累積數據進行趨勢預測，進而對趨勢進行判斷。加和累積數據所得海洋科技成果轉化率測算值如表1所示，采用趨勢外推法，得到對數趨勢線。

表1　海洋科技成果轉化率測算值Tab.1Calculated value of the conversion rate of marine scientific and technological achievements

根據對數趨勢線進行預測，得到2015年、2020年、2030年、2050年我國海洋科技成果轉化率分別為50.35%、53.04%、56.90%、61.83%。

3.3分析與討論

按照該預測的趨勢發展，2015年我國海洋科技成果轉化率可達50.35%，完成《全國海洋經濟發展“十二五”規劃》提出的2015年海洋科技成果轉化率達到50%以上的目標，充分說明“十二五”時期我國海洋科技創新能力得到進一步提升，海洋可持續發展能力得到進一步增強；到2020年、2030年，我國海洋科技成果轉化率的預測值分別為53.04%、56.90%，即將突破60%大關；而至2050年，預測值為61.83%，正在逐步接近發達國家的水平。

根據預測結果來看，我國海洋科技成果轉化率處于穩步上升狀態，發展趨勢良好，但相比于其他一些領域80%的轉化率來說［12］，仍有進一步提高的空間。

4　對策建議

綜合以上測算和預測結論，結合我國海洋科技成果轉化現狀，本研究提出以下對策建議：

（1）健全海洋科技成果相關制度體系。

健全我國海洋科技成果產權制度，通過完善海洋科技成果的產權登記程序，完成海洋科技成果的產權信息公布。完善國家和地方的海洋科技成果獎勵政策，優化現有海洋科技成果轉化的激勵機制，激發科研院所研發新技術、新產品的積極性，提高海洋科技成果轉化的效率，實現海洋科技成果激勵機制的科學化和高效化。

（2）強化海洋科技成果與技術市場的關聯。

完善有關技術市場管理的政策與法規，對技術市場依法加強管理，實現技術交易活動的法制化和規范化。建立暢通的技術供求信息網絡系統，引導涉海科研單位深入了解生產企業的需求，將技術力量投向社會需要的方向。建立健全海洋科技成果信息資料庫和海洋科技成果信息發布制度。

（3）加強海洋科技成果轉化在項目設計實施中的布局。

在國家各項研究項目的頂層設計和驗收鑒定中，強調海洋科技成果的轉化與產業化。促進成果轉化中各個環節的流通，形成有效銜接，達成海洋科技成果轉化和產業化的鏈條式服務。在重大項目中，形成有效示范案例，推動海洋科技成果轉化規范進行。對成功轉化的成果適當推廣，通過經費補貼等方式引導海洋科技成果轉化體系的建立。

［1］國家海洋局科技部.全國科技興海規劃綱要（2008－2015年）［R］.

［2］甄守業，方濤，劉方玉，等.山東省科技成果轉化率研究［G］.決策與管理研究（2007-2008）——山東省軟科學計劃優秀成果匯編（第七冊·上），2009.

［3］周瑞超.提高社會科學成果轉化率的若干建議［J］.學術交流，2013（6）：14-16.

［4］馮亮.基于DEA方法的我國高技術產業科技成果轉化效率研究［J］.學術交流，2011（3）：101-105.

［5］蘭軼倫，李桂娟，黃慧玲，等.提高廈門科技成果轉化率的研究［J］.廈門科技，2014（1）：5-10.

［6］王元地.科技成果轉化的經濟學分析［J］.科技成果縱橫，2004（1）：27-29.

［7］張雨.農業科技成果轉化率測算方法分析［J］.農業科技管理，2006，25（3）：34-37.

［8］張美書，吳潔.略論我國高校科技成果轉化率低的原因及對策選擇［N］.江西金融職工大學學報，2008，21（1）：109-111.

［9］程波.我國高校科技成果轉化率的研究［D］.重慶：重慶大學，2007：9.

［10］趙蕾，林連升，楊寧生，等.綜合評價方法在中國水產科學研究院科技成果轉化率研究中的應用構想［J］.科技管理研究，2011（6）：42-45.

［11］常立農.正確看待科技成果轉化率［J］.中國漁業經濟，2013，31（3）：169-172.

［12］張樹良.促進現代農業食品技術轉移和成果轉化［N］.東方城鄉報，2014-8-12.

Calculating and Forecasting of Marine Science and Technology Transfer Rate

Liu Dahai1，2，Li Xiaoxuan1，2，Wang Chunjuan1，Lu Jingliang3，Gao Junguo1，2
（1.First Institute of Oceanography，Qingdao 266061，China；2.Ocean University of China，Qingdao 266100，China；3.Lanzhou Documentation and Information Center of Chinese Academy of Sciences，Lanzhou 730000，China）

After reviewing the research about marine science and technology transfer rate at home and abroad，this paper generalizes the concept and connotation of marine science and technology transfer rate.Based on the different scopes of the connotations，this paper calculates the marine science and technology transfer rate of our country in the period 2000-2012，and explores the appropriate method to calculate the marine science and technology transfer rate which is suitable for the current development situation in the oceanic field in China，to quantitatively analyze the transformation level of marine science and technology achievements of our country.Then，this paper uses the trend extrapolation to forecast the marine science and technology transfer rate of our country in 2015，2020，2030，2050，analyzes the gap of marine science and technology transfer rate between the oceanic field and other areas in China，and puts forward countermeasures and suggestions for promoting the marine science and technology transfer rate of our country.

marinescienceandtechnology；achievementtransformation；scienceandtechnologytransferrate；forecastandanalysis

F224.9

A

2095-1647（2015）02-0018-05

2015-02-13

海洋公益性行業科研專項經費項目“海洋強國建設的評價體系研究及應用”［2014418029］；海洋科技創新總體規劃支撐項目“支撐海洋強國建設的海洋科技創新成果轉化率和科技貢獻率研究”［2114011］；基本科研業務費專項資金項目“海洋科技創新戰略研究”［0214T08］

劉大海，男，助理研究員，博士，現任國家海洋局第一海洋研究所海洋政策研究中心副主任，主要研究方向為海洋科技創新政策。