外國在華專利戰略的變化及應對

張瑜 蒙大斌

摘要：隨著我國經濟的不斷發展及技術創新能力的不斷提升，加之我國專利制度改革滯后，導致外國在華專利的申請動機開始轉變，其專利戰略已從技術轉移轉變為壟斷市場，從保護重大技術轉變為構筑競爭優勢，同時不斷減少在華核心技術專利，而與國內企業的專利糾紛日益增多。當前，我國的專利制度不僅不利于原始創新、基礎創新的發展，而且在企業構筑競爭優勢方面反而對外國企業更加有利，亟待調整與完善。

關鍵詞：專利戰略；技術進步；模仿創新；專利制度

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A

文章編號：1007-7685（2015）02-0095-05

專利制度是一種對發明創新進行產權界定的法律制度，被視為一種推動技術變革的重要經濟制度，因此，絕大多數國家非常重視專利制度的建立和完善。截至2012年，我國累計授權發明專利111萬件，其中國內59萬件，占比53.2%；外國在華發明專利授權52萬件，占比46.8%?？梢?，國內專利數量與外國企業在華申請專利數量相差不大，應引起高度重視。一般來說，專利制度的功能不能一概而論，外國在華申請專利因申請動機不同，導致其專利對東道國的影響非常復雜。一種觀點認為，外國專利申請作為國際技術擴散的重要路徑之一，對發展中國家和地區產生顯著的技術擴散效應。另一種觀點認為，外國專利不僅會攫取本國的經濟租金，甚至妨害自身技術進步。當前，專利制度已并非傳統意義上的保護發明成果不受模仿，而是演變成為構筑競爭優勢的有力手段。隨著時間的推移，外國企業在華專利申請動機正發生轉變，其效應也日趨復雜。本文從外國在華申請專利的動機和特征人手，結合我國專利制度和經濟發展的特點，分析外國在華專利申請戰略的變化及對我國社會經濟發展的動態影響。

一、外國在華專利戰略的變化及影響

外資在華的30多年中，我國的宏觀政策環境、法制環境、競爭環境等發生了翻天覆地的變化。與此同時，專利的創新運用層出不窮，專利的功能不再局限于保護自身技術不受侵害，而是更具主動性與進攻性。隨著經濟形勢的不斷變化與專利運用的創新發展，外國在華專利申請的動機和模式也發生了本質變化。

（一）從技術轉移到壟斷市場

專利具有對知識資本進行有形定價的功能，并且可以保護發明人權益，這對于技術轉移來說至關重要。改革開放初期，外國企業擔心賣給中國的新技術得不到專利保護，賣給一家工廠的技術會被轉給另一家，或者被任意仿制，所以技術轉移定價都非常高，這也是當時一個合同幾年無法談妥的重要原因之一。出于開展國際貿易和科技合作的目的，我國政府著手建立了專利制度，這對于吸引外國企業生產環節，以及引進資金和技術發揮了重要作用。然而，近年來外國企業對中國的生產轉移遭遇瓶頸，因而其經濟活動開始以占領中國市場為目標，相關專利戰略也隨之轉向。隨著中國企業的崛起，外國企業開始在中國企業尚未具備與他們抗衡能力的情況下搶先占領先機，以建立或維持在相關領域的市場壟斷地位：上世紀90年代后期，跨國公司加緊對中國市場的爭奪。為了應對來自其他跨國公司投資企業和迅速成長的中國企業的競爭，跨國公司改變了技術轉讓策略，將其對中國的技術投入與中國市場的開拓同步進行：據中國汽車工業行業協會統計，國內外合資大型汽車廠商（不包括港澳臺合資企業）共14家，占我國汽車制造商總數的16%，但他們獲得了整個行業82. 6%的利潤。這些跨國汽車巨頭主要憑借的就是其對核心技術的嚴格控制（見表1、表2）。我國合資汽車企業擁有數量很少的專利技術，而外國的母公司通常在中國有著大量專利，而且這些專利以發明專利為主?？梢钥闯觯鐕镜膶＠暾垊訖C已經不再是技術轉移，而是轉變為壟斷市場，其專利戰略的“市場導向”使中國企業失去了技術獲取的外部源泉，并在與跨國公司爭奪市場方面處于更加被動的地位。

（二）從保護重大技術到構筑競爭優勢

隨著中國市場競爭的加劇，外國在華專利的質量與形態也發生了變化。改革開放初期，國外企業主要以單一的專利申請來保護其重大技術，并通過“跑馬圈地”的方式在我國搶注專利。但近年來，國外企業在華專利申請已并非單純地保護其重大技術，而是通過大量技術含量不高的專利來構筑其專利壁壘和行業標準，從而達到限制我國技術發展的目的。外國企業通過申請專利構筑競爭優勢主要有兩種方式：第一，與實力相當的企業相互合作，進行專利的交叉許可，最后形成企業專利聯盟，構成對整個行業的技術控制。據統計，全球500強企業中存在60個主要的專利戰略聯盟，這已成為眾多跨國公司鞏固競爭優勢的理想途徑之一。通過專利聯盟內企業間的優勢互補，跨國公司更容易成為行業中的佼佼者，甚至使其占據行業的壟斷地位。第二，利用專利建立私有協議或行業標準。技術專利化、專利標準化、標準壟斷化是知識經濟下國際競爭的新“規則”。如，思科系統有限公司宣布對華為技術有限公司及其子公司，就華為非法侵犯思科專利權提起法律訴訟①。思科關鍵的私有協議實質是企業的技術標準，但該技術標準因思科在行業內的壟斷地位而具備了行業標準的效果。思科利用其行業內的壟斷地位設置了相當數量的私有協議，其所謂的私有協議已經演化為行業標準甚至國際標準，成為鞏固競爭優勢、排除潛在競爭對手的工具。從“單一專利”到“專利群”和私有協議，外國在華專利的形式發生了改變，這對中國在正常軌道上推動技術進步形成了阻礙。中國本土企業不僅要實現自主技術突破，還要繞過跨國公司的知識產權壁壘，這使得原本技術創新能力相對較弱的國內企業雪上加霜。

（三）在華核心技術專利不斷減少

我國的很多高技術產業是依靠引進國外技術發展起來的，專利在其中發揮了特殊的作用。我國在一些核心技術和關鍵環節領域，與國際先進水平存在較大差距。但隨著中國技術創新能力的不斷提高，外國企業已逐漸減少核心技術在華申請專利的數量。因為我國專利制度的信息披露要求，加卜專利保護具有狹窄索賠范圍的特點，導致外國在華核心技術很容易被中國企業低成本模仿和改造，并使本土企業迅速成長為其競爭對手。而且外國在華專利不僅核心技術專利越來越少，垃圾專利卻越來越多，目，數量占比仍接近專利授權總量的一半（見圖1）。如，改革開放之初，我國以進口成套設備的方式發展國內的數控機床產業，同時將相關專利技術一并引進。如，上世紀90年代，我國先后從美國、日本、意大利和德國引進了很多數控系統和伺服技術的外國專利，在此基礎上，依靠自身的研發能力陸續開發了一批較為前沿的數控機床，推動了中國數控機床產業的發展，自有數控機床產業鏈基本形成。然而，中國數控機床產業的迅猛發展使外國企業感到了威脅，因而開始嚴格限制高端數控機床技術在華申請專利，同時嚴格控制核心技術和關鍵部件的對華出口，以此抑制中國數控機床產業的發展。如今，跨國公司通過轉讓核心專利幫助中國企業發展的時期已經一去不復返。對于大量的外國在華專利，已很難檢索出具有重大價值的專利。

（四）與國內企業專利糾紛增多

專利權被稱為“訴訟中的物權”。改革開放以來，由于中國企業的專利意識不足，導致本土企業成為被跨國公司專利武器猛烈阻擊的對象。近年來，這種訴訟戰存在愈演愈烈的趨勢。據統計，僅加入WTO以來，中國企業因專利權糾紛引發的經濟賠償就達數十億美元。外國企業在中國完成專利布局后就會發起專利攻勢：機械、汽車、電子、化工、制藥等行業都遭到過外國企業的專利侵權訴訟。外國企業愈來愈嚴密的“專利封鎖”，使中國企業在發展道路上障礙重重、舉步維艱，大大壓縮了中國企業的生存空間。其中，外國企業在專利訴訟維權中也不乏惡意濫用專利權，使為數眾多的中國企業掉入“專利陷阱”，賠付價值不菲的專利費。專利糾紛越來越多正催生專利市場的“軍備競賽”，其代價就是申請和維持專利的人力、物力成本越來越高，不僅消耗了中國企業的大量精力，還增加了企業很多不必要的運行成本。

二、外國在華專利戰略改變的外部動因

（一）中國企業模仿創新能力顯著增強

經過近30年發展，中國企業與跨國企業的技術差距逐漸縮小，模仿創新能力不斷增強，跨國公司的技術優勢地位受到本土企業的挑戰。當跨國公司投入巨額資金實現原始創新后，中國企業立即跟隨，進行新技術的消化吸收及充分的挖掘和改進，并結合國內市場需求，進行技術的二次創新。所以，如果跨國公司將核心技術在中國申請專利，這就為中國本土企業的技術獲取提供了便利，使其快速圍繞核心技術研究開發若干差異化或改進型專利，并以此與跨國公司展開市場爭奪。中國本土企業越來越強的模仿創新能力，已日漸威脅跨國公司在華的技術優勢甚至市場份額，因此，跨國公司開始改變原有的專利戰略，主動采取新的專利策略應對來自中國企業的威脅、鞏固自身的優勢地位，甚至以此抑制中國本土企業創新能力的提升。

（二）專利制度改革滯后

我國的專利制度特征是外國在華公司專利戰略改變的制度條件。我國的專利制度呈現如下特點：一是低申請標準。在新穎性與創造性方面，我國的專利制度要求標準很低，最典型的是我國設立實用新型和外觀設計專利，這些專利的技術含量都不高。低申請標準雖然帶來發明專利數量的迅速增加，但嚴重影響了專利整體水平，甚至容易引發專利發明的惡性競爭。二是狹窄的索賠范圍。我國專利制度涉及的索賠范圍非常狹窄，即具有較小的專利寬度。狹窄的索賠范圍不利于原始創新者，而有利于模仿者。三是授權前充分披露。充分的披露規則目的在于加速技術擴散，因為越早、越詳細披露專利的技術信息，就越容易被競爭對手學習和模仿。這也導致發明者很快喪失其技術領先優勢，不利于激勵企業更多從事原創發明。四是專利執法過于寬松。如，我國的《專利法》并沒有規定申請人在實質審查請求書或專利說明書“背景技術”部分中對現有技術進行披露的具體要求，也并未規定申請人不予披露或未能真實披露的法律后果，這就導致大量虛假專利的存在。中國專利制度的這些特點有利于改革開放初期本土企業的快速發展和技術水平的提高，但由于制度改革滯后，現在反而為外國在華實施新的專利戰略創造了條件。

（三）專利運用方式日趨多樣化和復雜化

隨著科學技術的發展和市場競爭的加劇，專利的利用方式也更加復雜多樣，從而使專利具備了更多的功能：不僅能實現創新激勵，而且具備了促進技術交易、推動模仿創新以及構造競爭優勢等多重功能。尤其在現代市場競爭環境下，專利往往被用做獲取競爭優勢的戰略武器。當前，很多跨國公司開始制定和實施現代專利戰略，涉及研發、專利競爭與市場競爭等多個階段，專利封鎖、交叉許可、專利池、專利反情報和專利訴訟等手段層出不窮。專利運用方式的不斷創新是外國在華專利戰略發生轉變的重要背景，也是其鞏固和擴大市場競爭優勢的必然選擇。

三、結論與對策

當前，對于我國而言，外國在華專利戰略的轉變及其造成的技術損害已成為影響企業發展、產業安全的重要因素，必須予以關注和解決。

（一）專利審批機構應從多方面洞察企業申請專利的動機

專利制度的負面效應不僅體現為單純的福利損失問題，也是企業構筑競爭優勢的手段之一。限制訪問基礎知識、專利組合的阻塞作用、戰略專利造成的技術封鎖等都會阻礙進一步的技術發展。對此，專利審批機構應通過多種途徑，嚴格考察企業申請專利的動機，盡量避免專利成為抑制競爭、打擊對手的工具，促使專利具備競爭與激勵雙重屬性。

（二）對專利制度進行相應的動態調整

尤其對于發展中國家來說，在技術創新能力不足、主要依賴模仿技術的階段，設計得當的專利制度有利于技術從發達國家向發展中國家的轉移。但當國家具備一定的創新能力，面臨經濟發展方式向依托自主創新轉變時，就必須要著手解決原有專利制度造成的原創型發明激勵不足等問題。應從解決提高自身創新能力的制度制約人手，動態調整專利制度，更好發揮其激勵原始創新、基礎創新的新功能。

（三）遵循差異化的保護原則

專利制度改革的方向很可能是實施差異化的保護措施，即針對不同行業甚至不同的發明類型，制定不同的專利保護標準和內容。這源于不同的發明對于專利制度的依賴度及利用動機不同。這種差異化的專利保護能夠最大限度地發揮專利制度的積極作用。

（四）重點保護中小企業在專利制度中的利益

我國中小企業的數量占企業總數的比重超過99%，創造了60%以上的國內生產總值，吸納了70%以上的就業人數。無論是發達國家還是發展中國家，中小企業都是數量最大、最具內生動力的群體。專利制度為創新活動提供了一種很好的補償機制，克服了由于知識外部性帶來的市場失靈，從而成為激發企業技術創新的關鍵誘因。因此，專利制度設計方面必須保護中小企業的創新能力，實施循序漸進的知識產權戰略。對此，可借鑒德國、日本、韓國等保護中小企業創新能力的專利制度經驗。同時，加強企業之間的交流合作，通過結成國內企業之間的專利聯盟，應對外國在華企業的專利競爭，不斷提升本土企業的技術創新和保護核心技術的能力。