淺議國有企業如何開展廉政風險防控工作

張愛群

摘 要：國有企業開展廉政風險防控管理，就是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，采取“計劃、執行、考核、修正”PDCA循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理，構建企業權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控長效機制，為國企持續、健康發展提供保障。

關鍵詞：廉政；風險防控；總結

廉政風險防控就是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，采取“計劃、執行、考核、修正”PDCA循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理。通過規范職權、查找廉政風險、評定風險等級、制定防控措施等環節工作，對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，建立風險防控體系，旨在構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的長效機制。為國企的持續、健康發展提供保障。如何開展好廉政風險防控工作，筆者將結合自己的工作實踐，總結如下：

一、首先，抓好前期的準備工作

（1）抓好上級精神文件的學習。要抓好中紀委《關于加強廉政風險防控的指導意見》（中紀發〔2011〕42號）文件的學習和行業上級相關文件規定的學習，對開展廉政風險防控工作的原則、必要性、重要性和意義有個正確認識，為開展工作奠定思想基礎。

（2）積極開展調研活動。廉政風險防控工作是新鮮事物，具體該如何實施與展開工作也許是“一頭霧水”。有條件的情況下，我們應向同行業或跨行業的試點單位學習，學習他們開展廉政風險防控工作的經驗和做法，探討開展廉政風險防控工作的切入點。通過學習調研，會有方向感，理清了思路，為全面部署廉政風險防控工作打好基礎。

（3）制定工作方案。在學習上級文件精神和調研的基礎上，結合企業實際，制定《開展廉政風險防控工作的實施方案》，明確指導思想、組織機構、實施步驟和工作要求，細化各環節主要任務、時間節點，謀劃好全局。

（4）明確目標任務。明確的目標任務要做到：堅持把加強廉政風險防控與公司管理經營、黨的建設和反腐倡廉建設結合起來，融入管理和經營流程之中，實現廉政風險防控與各項工作相互促進、協調發展。運用系統的思維、統籌的觀念、科學的方法推進廉政風險防控工作，以腐敗易發多發的領域和部位為重點，構建以崗位為點、程序為線、制度為面的廉政風險防控工作網絡，逐步建立起前期預防、中期監控、后期處置有機統一的廉政風險防控機制。形成制度完善、程序規范、考核科學的廉政風險防控體系。實現運行順暢、制度配套完善，權力規范運行，干部職工較好履職，預防腐敗成效明顯提高，在懲治和預防腐敗體系建設中發揮重要作用的目標任務。

（5）明確實施范圍。要明確是企業具有管理經營權的，重點是：涉及工程項目、物資采購、資金管理、干部選拔任用、多元化投資、招標活動等權力相對集中，容易發生違紀違規的重點領域和關鍵環節。

（6）明確組織機構。廉政風險防控是一項系統工程，涉及面寬、政策要求高，必須形成廉政風險防控工作的組織、協調、實施、協同配合的工作機制。企業要建立黨委領導，紀委負責、紀檢監察部門牽頭組織、各部門協同配合的工作機制。明確責任：企業黨委負責人為廉政風險防控工作第一責任人；領導班子成員根據分工對分管范圍內的廉政風險防控工作負主要領導責任；各部門主要負責人對本部門廉政風險防控工作負全面責任。要求全員參與，上下互動，協調配合，全面推進廉政風險防控機制建設。

（7）抓好動員培訓工作。方案印發后，隨即組織召開廉政風險防控工作啟動會，工作組長要作工作動員講話，明確工作重點、責任分工、方法步驟和具體要求；工作組要將方案內容進行講解，有條件的最好制作成PPT，通過多媒體對一些重要內容和如何查找風險點進行演示培訓，并將要點、需要繪制的流程圖和填制的相關表格以其中某個部門為例進行示范講解。這個環節很重要，必不可少，因為大量的基礎工作要由各部門去做，只有通過這種具體的實務培訓，才能把握標準、方法。同時通過內部網站、宣傳欄等形式，加強宣傳引導，營造開展廉政風險防控工作的良好氛圍。做到從思想上觸動，行動上發動，工作上啟動。

二、抓好中期的規范職權、查找風險點、制定防范措施重點環節工作

1.規范職權事項

（1）各職能部門對照部門職責和崗位說明書，組織對本部門所有崗位職權和重要業務事項進行全面清理，明確各類、級崗位職責和職權，編制《崗位職權目錄表》。

（2）針對每一項職權和重要業務事項，明確職權和重要業務事項行使的權限、程序和時限，繪制《職權運行流程圖》。

（3）各職能部門組織對本部門的《崗位職權目錄》和《職權運行流程圖》進行審定，于規定時限前將審定情況報公司廉政風險防控工作領導小組辦公室進行統一審核。

2.查找廉政風險點并制定防范措施

各部門綜合運用各種辦法，按照以下流程：

廉政風險分析→確定廉政風險點→評定廉政風險等級→制定防范措施→明確防范管理責任人→檢查防范措施落實情況→防范工作考核和責任追究查找廉政風險點，對廉政風險進行準確分析評價和風險等級定位。

（1）風險點查找。通過自己查找、群眾評議、組織審定等程序，依據《崗位職權目錄》和《職權運行流程圖》查找廉潔從政從業風險點。重點查找權力行使、制度機制和思想道德等方面存在的廉政風險。權力行使方面，重點查找權力過于集中、運行程序不規范和自由裁量幅度過大，可能造成權力濫用的風險；制度機制方面，重點查找規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險；思想道德方面，重點查找理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業道德不牢固，以及外部環境對正確行使權力的影響，可能誘發行為失范的風險。

（2）風險等級判定。根據職權大小、發生概率、危害程度、問題性質，按照“高、中、低”三個級別評定廉潔從政從業風險等級。高級別風險為發生機率高，或者一旦發生可能造成嚴重危害后果，有可能觸犯國家法律，構成犯罪的風險；中級別風險為發生機率較高，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關法規，受到黨紀政紀處分的風險；低級別風險為發生機率較小，或者一旦發生可能造成不良影響或一定經濟損失的風險。根據黨風廉政建設責任制要求，對不同級別的風險實行分級管理、分級負責、責任到人。

（3）風險點匯總。各部門組織崗位的風險點查找后，填制《崗位廉政風險點排查及防控措施表》，并按管理關系，部門員工的崗位風險點由本部門負責人審核，部門負責人崗位的風險點由分管領導審核；再填制部門《廉政風險點匯總表》，于規定時限前報廉政風險防控工作領導小組辦公室。在此基礎上由廉政風險防控工作領導小組辦公室負責，對查找出的各類風險點進行評審，并將審定后的廉政風險點及等級進行匯總報公司廉政風險防控工作領導小組審核批準，形成企業廉政風險點及防控措施。

三、抓好后期對廉政風險防控的管理工作

（1）建立公司廉政風險點信息庫。各部門分析確定的部門廉政風險點及其防控措施由工作小組負責匯總后制成《企業廉政風險點匯總表》，經廉政風險防控工作領導小組審核批準后在公司范圍內通過內部網站、公示欄等形式，向職工群眾進行公開監督。并建立企業廉政風險點信息庫，對全公司廉政風險信息進行統一管理，通過對信息的分析運用，指導各部門對風險點的防范和管理工作。

（2）實行動態管理。廉政風險防控領導小組辦公室負責編制《企業廉政風險防控工作手冊》，并建立廉政風險防控檔案資料臺賬，以年度為周期，進行分析、研判，同時根據法律法規和規章制度的調整、上級機關和主管部門有關職責權限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調整、完善公司廉政風險防控內容、等級和防控措施，實施動態管理。各部門每年定期召開一次專門會議，對部門廉政風險點情況進行綜合評析，根據新情況及時調整確定各廉政風險點、風險等級和預防措施。

四、抓好日常廉政風險防范、預警與監督檢查工作

（1）風險防范。企業各部門根據各崗位或環節的不同等級風險，結合部門實際，逐個（類）提出防范風險的措施，提高預防的針對性和有效性。對屬于權力過于集中的，進行合理分解和科學配置；屬于自由決定權過大的，細化標準，加強制衡，規范程序；屬于制度缺失和不完善的，建立健全相關制度并抓好落實；屬于人員素質因素風險的，進行必要的調配；屬于傳統手段難以有效監控的，積極運用現代科技和管理手段。同時，要堅持內部監督和外部監控相結合，形成綜合防范合力。

（2）實施預警處置。 建立預警處置機制，通過專項檢查、審計、干部考察、述職述廉、效能監察、糾風治理、信訪舉報等形式，加強對廉政和廉潔從業風險點的分析。發現存在或可能發生廉潔從政從業風險時，紀檢監察部門要及時向有關部門或個人發出警示提醒，運用督導、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒、責令整改等方式采取處置措施，化解廉潔從業風險，避免問題演化發展成違紀違法行為。

（3）監督檢查。企業各部門通過情況了解、定期自查、重點環節監督檢查等方式，對干部職工行為、制度機制落實、權力運行過程進行定期或不定期檢查，及時發現苗頭性、傾向性問題，落實防控措施，避免造成不良后果。對部門未能發現的廉政風險點或已發現的廉政風險點防控不力等問題，紀檢監察部門通過下達《企業廉政風險預警處置記錄表》責成整改，并對整改情況進行檢查通報。

五、抓好廉政風險責任的考核和責任追究工作

企業應將廉政風險點防控管理工作納入黨風廉政責任制考核管理體系，按照廉政風險點防控管理的要求，與黨風廉政責任制考核同步檢查考核廉政風險點防控管理工作情況，將其結果作為部門和干部黨風廉政考評的重要依據。考核工作由公司廉政風險防控工作領導小組統一組織，結合黨風廉政責任制半年、年度檢查考核工作進行。各部門因廉政風險點查找、防范和監管不到位，責任范圍出現違法違紀問題的，按照黨風廉政責任制有關規定，對部門干部進行責任追究。

各部門在日?；驅ｍ椆ぷ鳈z查中發現的違紀違法問題，應及時報告公司紀委或黨委。隱瞞違紀違法行為的，按黨紀政紀規定對有關人員進行處理。

以上為筆者參加公司廉政風險工作的一點實踐總結，不盡完善，多多包涵。

六、開展廉政風險防控工作的幾點感想

廉政風險防控工作是一個復雜的系統工程，涉及面廣，需要各方面的配合與支持，還需要高度的責任感、耐心細致和不怕得罪人的思想準備。

一是領導重視，親自把關是抓好廉政風險防控工作的關鍵。將廉政風險防控作為加強黨風廉政建設的一項重要任務， 落實“一崗雙責”。要建立健全工作機構，明確主抓領導，確定工作人員，制訂實施方案，認真組織實施；帶頭查找職權廉政風險點， 嚴格控制。

二是查實、查真、查全、查準風險點是抓好廉政風險防控的基礎。在風險點查找階段，要嚴明工作紀律，對一些重點崗位人員查不出、查不準、查不細風險點的部門，給予嚴肅批評，堅決不予過關，該退回的退回，該返工的返工。確保查找出的崗位風險定性準確、描述清晰，著力解決風險點查找“避實就虛、流于形式”的問題。

三是制定“一一對應”的防控措施是抓好廉政風險防控的保障。注重從重點部門、重點領域、重點人群和關鍵環節入手，借助分級授權、在線監察、電子監控等手段，把防控措施固化為操作流程，形成環環相扣的權力運行監控流程，并通過分險設防、分級監管、分類處置，進一步完善企業內控管理制度

四是嚴格追究，嚴肅問責是實現廉政風險防控的紀律保證。建立廉政風險“一對二”的問責模式，即每個風險崗位要明確職權責任人和監督責任人，按照“誰主管、誰負責”原則，一級抓一級，層層落實責任制。實行問責倒查，對風險防控不力、責任不落實、發生嚴重違紀違法問題的，除追究有關責任人外，對負有監管責任的實行倒查問責。以保證風險監控全覆蓋、無遺漏。

總而言之，廉政風險防控工作是一項系統工程，包括的內容很多，還要求我們不斷探索和創新，尤其在改革進入攻堅階段的今天，以適應新時期企業發展的要求，只有建立起健全完善的現代企業制度，才能查錯防弊，規范經營，促進國企的發展，明天才能更加輝煌。