嵌入全球價值鏈、非正式環(huán)境規(guī)制與中國企業(yè)ISO14001認證
——基于2004—2011年省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗研究

張三峰　　卜茂亮

(1.南京信息工程大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，江蘇 南京 210044 ；2.中國社會科學(xué)院 數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所，北京100732；3.南京大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，江蘇 南京 210093)

嵌入全球價值鏈、非正式環(huán)境規(guī)制與中國企業(yè)ISO14001認證
——基于2004—2011年省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗研究

張三峰1,2卜茂亮3

(1.南京信息工程大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，江蘇 南京 210044 ；2.中國社會科學(xué)院 數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所，北京100732；3.南京大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，江蘇 南京 210093)

運用2004—2011年中國大陸30個省(市、區(qū))數(shù)據(jù)，采用面板計數(shù)模型實證分析嵌入全球價值鏈及非正式環(huán)境規(guī)制與中國企業(yè)ISO14001認證的關(guān)系。結(jié)果表明，出口與企業(yè)采納ISO14001認證存在顯著正向關(guān)系，這表明，通過全球價值鏈傳遞的國外非正式規(guī)制有利于中國企業(yè)環(huán)保行為的改善；國內(nèi)公眾環(huán)境關(guān)注度能有效推動企業(yè)貫標ISO14001；在其他條件不變下，貿(mào)易目的地ISO14001認證數(shù)的反向溢出效應(yīng)有差異性，出口到歐洲和北美洲對企業(yè)采納ISO14001認證有積極作用；FDI和正式環(huán)境規(guī)制的交互項與企業(yè)采納ISO14001認證顯著正相關(guān)，說明FDI對東道國環(huán)境的影響依賴于東道國環(huán)境規(guī)制水平。

全球價值鏈；非正式環(huán)境規(guī)制；ISO14001認證

一、問題的提出

目前，中國80%的環(huán)境污染來源于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(沈紅波 等，2012)。研究表明，來自政府的壓力對企業(yè)的環(huán)保行為具有顯著影響(Gasgupta，et al，2000)。那么，除此之外，還有沒有其他力量能夠推動企業(yè)重視環(huán)境保護呢?從發(fā)達國家的經(jīng)驗來看，企業(yè)環(huán)境保護行為還受到來自消費者等社會公眾的非正式環(huán)境規(guī)制的影響(Buysse and Verbeke，2003；Heyes and Kapur，2012)。其實，環(huán)境保護事業(yè)離不開公眾等利益相關(guān)者的參與，與單獨以政府為中心的“命令—控制”模式相比，多主體共同參與的環(huán)境管理模式，不僅可以彌補政府環(huán)境保護投入的不足，還能激發(fā)社會公眾對企業(yè)環(huán)境行為的監(jiān)督，促進政府環(huán)境保護效率的提高。

中國企業(yè)崛起壯大的路徑之一是嵌入全球價值鏈，參與國際分工。尤其是2000年以來，中國對外貿(mào)易額快速增長，出口貿(mào)易已成為促進中國經(jīng)濟增長的重要動力之一。與此同時，中國的環(huán)境污染也在日益加劇，在此背景下，研究者將快速擴張的出口貿(mào)易與中國的環(huán)境污染狀況加以聯(lián)系，并認為國際貿(mào)易是近年來中國環(huán)境狀況難以改善的一個重要原因(Dean and Lovely，2008；張友國，2009)。還有學(xué)者認為，來自發(fā)達國家的政府、消費者、企業(yè)及環(huán)保NGO等利益相關(guān)者的環(huán)境保護與管理的訴求和壓力，可以通過彼此間的采購、供應(yīng)關(guān)系進行傳遞，從而促進企業(yè)關(guān)心環(huán)境(沈艷和姚洋，2008)。毋庸置疑，中國企業(yè)嵌入全球價值鏈，進入國際市場，也要面對來自國外環(huán)境保護制度和消費者等利益相關(guān)方的壓力。為此，中國企業(yè)開始重視環(huán)境管理體系，申請相應(yīng)的國際環(huán)境管理認證。國際標準化組織2012年的調(diào)查統(tǒng)計顯示，截至2011年年底，中國有8.2萬家企業(yè)通過了ISO14001認證，獲得認證的企業(yè)總數(shù)居世界第一位*ISO14001認證又稱為國際環(huán)境管理體系認證，是由國際標準化組織發(fā)布的一份標準，屬于廣義上的自愿性環(huán)境管理，通過認證則證明該組織在環(huán)境管理方面達到了國際水平，該認證有助于其樹立良好的社會形象。。

中國企業(yè)自愿接受這種環(huán)境管理認證是否與其所面對的內(nèi)外部環(huán)境的改變有關(guān)？在正式環(huán)境規(guī)制不能完全發(fā)揮作用的情況下，通過價值鏈傳遞的國外非正式環(huán)境規(guī)制能否改善企業(yè)環(huán)境保護行為，源于國內(nèi)公眾壓力的非正式規(guī)制是否發(fā)揮了作用？要回答這些問題，需要對中國企業(yè)環(huán)境行為的影響因素及其作用機理展開深入研究。基于此，本文利用中國大陸30個省(市、區(qū))2004—2011年的企業(yè)ISO14001認證數(shù)據(jù)，使用面板計數(shù)模型，從嵌入全球價值鏈與國內(nèi)公眾的非正式環(huán)境規(guī)制兩個方面考察影響中國企業(yè)環(huán)境行為的因素。

雖然巫景飛等(2009)也分析了ISO14001認證在中國的傳播及其影響，但區(qū)別于該項研究，本文側(cè)重在全球化背景下，從新制度經(jīng)濟學(xué)的視角探討非正式環(huán)境規(guī)制與中國企業(yè)環(huán)境行為的關(guān)系。本文可能的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在：一是將非正式環(huán)境規(guī)制納入貿(mào)易對環(huán)境影響的分析框架中，進而更全面地考察中國企業(yè)環(huán)境保護行為的內(nèi)外部影響因素；二是在分析經(jīng)濟全球化對中國環(huán)境的影響是遵從“污染避難所”假說還是“環(huán)境收益”假說中考慮了東道國正式環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)作用。

二、相關(guān)文獻述評與研究假設(shè)

嵌入全球價值鏈究竟是有益還是有害于環(huán)境？對這個問題的回答是當前國際經(jīng)濟領(lǐng)域中最容易引起爭論的話題之一(Taylor，2005)。有學(xué)者認為，貿(mào)易會使低收入的發(fā)展中國家環(huán)境問題更為嚴重。因為發(fā)達國家會將污染密集型企業(yè)(產(chǎn)業(yè))向環(huán)境標準較寬松的發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，同時發(fā)展中國家為了維持或增強其企業(yè)(產(chǎn)業(yè))的競爭力，可能會降低環(huán)境標準，進而導(dǎo)致環(huán)境不斷惡化。這類學(xué)者提出并驗證了“污染避難所”假說和“向底線賽跑”假說(Taylor and Copeland，1994；Bagwell and Staiger，2001)。還有學(xué)者認為，貿(mào)易開放不僅可以使東道國企業(yè)更易接觸到與節(jié)能環(huán)保相關(guān)的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，還能通過提高企業(yè)競爭力激勵其更加有效地利用資源和節(jié)能減排，以滿足國外消費者對清潔產(chǎn)品的需求。這些學(xué)者提出并驗證了“環(huán)境收益”假說(Grossman and Krueger，1995)。

貿(mào)易對環(huán)境的影響最終會體現(xiàn)在企業(yè)的環(huán)境行為上。那么，參與全球價值分工后，全球價值鏈傳遞的國外環(huán)境規(guī)制壓力對出口國企業(yè)的環(huán)境行為產(chǎn)生了何種影響？Christmanna 和Taylor(2001)的研究表明，發(fā)達國家制定的環(huán)境標準會促使中國企業(yè)為改善環(huán)境行為而積極采納ISO14001認證。Stalley(2009)發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟全球化背景下，發(fā)展中國家的企業(yè)會不斷改善其環(huán)境行為，以滿足交易者的環(huán)境標準，否則這些企業(yè)就會面臨失去市場的風(fēng)險。國外研究還表明，引入社會性規(guī)制使出口企業(yè)更加恪守出口目的地國家的環(huán)境標準，并且社會性規(guī)制強度越大，企業(yè)越會嚴格規(guī)范其產(chǎn)品的環(huán)境標準(Blackman and Guerrero，2012)。Nishitani(2009)發(fā)現(xiàn)，美國汽車產(chǎn)業(yè)普遍要求其海外供應(yīng)商必須滿足ISO14001認證。Zhang等(2008)使用江蘇省89家企業(yè)數(shù)據(jù)，檢驗了企業(yè)環(huán)境績效的影響因素，發(fā)現(xiàn)外部壓力對企業(yè)環(huán)境績效的改善有顯著正向影響，但政府環(huán)境規(guī)制并沒有發(fā)揮其應(yīng)有的作用。Qi等(2011)發(fā)現(xiàn)，外部壓力特別是來自本國消費者和外國消費者的壓力，對企業(yè)ISO14001認證有顯著正向影響。

然而，上述研究并沒有專門分析出口目的地以及出口規(guī)模對本土企業(yè)ISO14001認證的影響。同時，在全球價值鏈分工體系中，發(fā)展中國家本土企業(yè)的出口主要是以加工貿(mào)易為主，被鎖定于價值鏈的低端，在這種分工模式下，發(fā)展中國家的企業(yè)只能獲得較低的利潤，而發(fā)達國家客戶則不斷利用其壟斷地位，擠壓發(fā)展中國家企業(yè)，迫使其主要依靠大量的出口以獲取微薄收益。然而，即便如此，發(fā)展中國家的本土企業(yè)嵌入全球價值鏈也需要經(jīng)過發(fā)達國家客戶的嚴格檢驗，這其中就包含發(fā)展中國家本土企業(yè)的產(chǎn)品必須符合一定的環(huán)境標準，例如歐盟要求紡織產(chǎn)品必須具備ISO14001認證或EMAS認證。實際上，ISO14001認證已成為發(fā)展中國家本土企業(yè)進入國際市場的綠色通行證。即，如果企業(yè)滿足了國外客戶的環(huán)境標準，那么其就可以進入發(fā)達國家的市場，并通過大量出口獲得出口的規(guī)模收益，進而激勵企業(yè)更加努力滿足國外市場的環(huán)境標準。據(jù)此，本文提出：

假設(shè)1：在中國，如果出口地企業(yè)嵌入全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)越深，那么通過出口的規(guī)模收益效應(yīng)，出口地企業(yè)將越可能采納ISO14001認證。

假設(shè)2：在中國，如果出口目的地企業(yè)ISO14001的認證數(shù)量較多，那么通過反向溢出效應(yīng)，出口地企業(yè)將擁有更多的ISO14001認證數(shù)。

隨著經(jīng)濟全球化的深入，跨國公司會依據(jù)其自身優(yōu)勢和東道國特定產(chǎn)業(yè)的特點來決定公司戰(zhàn)略，并據(jù)此選擇是對外直接投資還是利用國際貿(mào)易實現(xiàn)資源配置，即全球價值鏈分工的實質(zhì)是跨國公司在全球范圍內(nèi)進行的資源整合，從這一角度看，吸收FDI也是發(fā)展中國家經(jīng)濟嵌入全球價值鏈的表現(xiàn)之一。具體來說，改革開放以來，大量的吸收FDI和對接全球產(chǎn)業(yè)(企業(yè))轉(zhuǎn)移使中國成為“世界工廠”，中國也因此承接了大量高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)(企業(yè))*參見：Kahn， J.， M. Landler， “China grabs west’s smoke-spewing factories”， http://www.nytimes.com/2007/12/21/world/asia/21transfer.html。。不過需要說明的是，F(xiàn)DI作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要渠道，也會通過對外來先進技術(shù)和專業(yè)知識的示范對中國企業(yè)產(chǎn)生正的外部性。這意味著FDI的流入對中國企業(yè)環(huán)境保護行為的影響是一把“雙刃劍”，同時滿足“環(huán)境收益”假說和“污染避難所”假說。那么，F(xiàn)DI對東道國環(huán)境的影響究竟遵從哪個假說，從理論機制看，關(guān)鍵在于東道國政府對環(huán)境污染監(jiān)管的嚴格程度，因為東道國的環(huán)境規(guī)制程度不僅在很大程度上影響本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，同時也影響著本國及外國企業(yè)在多大程度上采用更為先進的節(jié)能環(huán)保技術(shù)，即制度安排往往對環(huán)境演變起著關(guān)鍵性的決定作用。

但實證研究并沒有取得一致性結(jié)論，Prakash和Potoski(2006)使用國際標準化組織2003年國家層面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并未找到FDI會促進企業(yè)ISO14001認證擴散的證據(jù)。Tambunlertcha等(2013)基于泰國三個代表性行業(yè)的企業(yè)層面數(shù)據(jù)，檢驗了出口與FDI對企業(yè)采納ISO14001認證的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在控制企業(yè)異質(zhì)性條件下，F(xiàn)DI對企業(yè)采納ISO14001認證有顯著正向影響。基于此，本文提出：

假設(shè)3：在中國，在政府環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)下，F(xiàn)DI會對中國企業(yè)采納ISO14001認證產(chǎn)生正向影響。

新制度經(jīng)濟學(xué)把制度看作是一個由正式規(guī)則(如政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則等)和非正式規(guī)則(如社會規(guī)范、慣例和道德等)組成的社會游戲規(guī)則(諾思，1981)。研究表明，中國政府“命令—控制”的環(huán)境規(guī)制模式并不能總是促使企業(yè)重視環(huán)境保護(Lin，2013)，事實上環(huán)境保護是一個公共問題，需要利益相關(guān)者的共同參與(鄭思齊 等，2013)。發(fā)達國家的實踐表明，環(huán)保事業(yè)的最初推動力就來自于公眾(Martens，2006)。在發(fā)達國家的環(huán)境治理過程中，眾多的環(huán)境保護NGO通過宣傳教育、信息披露和法律訴訟等方式，不僅提升了公眾的環(huán)境保護意識，而且直接促進了綠色消費群體的形成，最終促使本國企業(yè)從經(jīng)濟理性角度進行環(huán)保自律，積極接受ISO14001認證。

針對發(fā)展中國家的研究表明，不管是正規(guī)還是非正規(guī)的污染控制壓力，都是決定企業(yè)污染治理的重要因素，而且來自社區(qū)等利益相關(guān)者的壓力對企業(yè)環(huán)境治理有顯著正向影響(Hettige，et al，1996)，這意味著，社會規(guī)范等非正規(guī)環(huán)境規(guī)制與政府正式環(huán)境規(guī)制體系是一種互補關(guān)系，非正式環(huán)境規(guī)制可以極大地調(diào)動社會資源，改善政府環(huán)境保護投入不足和監(jiān)管不力的局面。Dasgupta和Wheeler(1997)認為，在缺乏對企業(yè)污染的正式規(guī)制的情況下，公眾對污染的抱怨可以促使企業(yè)重視環(huán)境管理，減少污染排放。其實，企業(yè)所處的制度環(huán)境對企業(yè)的環(huán)境管理戰(zhàn)略及其戰(zhàn)略行為存在重要的引導(dǎo)作用，企業(yè)要在競爭中生存，就必須遵守包括正式和非正式的游戲規(guī)則(Khanna and Speir，2013)。

目前，國內(nèi)已經(jīng)有多家環(huán)保NGO發(fā)出了“綠色選擇”的倡議書，提倡消費者通過自己的購買權(quán)力來影響企業(yè)的環(huán)境行為，盡量選擇環(huán)境達標企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，進而對污染企業(yè)施加現(xiàn)實壓力。研究也表明，生產(chǎn)企業(yè)和零售商通過嚴格審核其供應(yīng)鏈，不選擇超標企業(yè)做自己的供貨商，可以創(chuàng)造出正向市場激勵，提升愿意為環(huán)境負責(zé)的企業(yè)的競爭優(yōu)勢(張三峰和楊德才，2013)。事實上，隨著消費者環(huán)保意識的不斷增強，消費者也越來越愿意為環(huán)境友好的產(chǎn)品進行額外的支付，那么企業(yè)就可以通過ISO14001認證向潛在的顧客、投資者和供應(yīng)商展示其改進環(huán)境績效的意愿，最終提升經(jīng)濟績效。雖然ISO14001認證是自愿型管理標準，但實際上依然是企業(yè)在面臨各種社會壓力下的非完全自愿行為，是企業(yè)與政府、社會在環(huán)境規(guī)制的博弈過程中出現(xiàn)的一種制度創(chuàng)新(巫景飛 等，2009)。 據(jù)此，本文提出：

假設(shè)4：在中國，企業(yè)所在地公眾環(huán)境關(guān)注度與企業(yè)ISO14001認證呈正相關(guān)關(guān)系。

三、研究設(shè)計

(一)模型設(shè)定與變量選取

本文從嵌入全球價值鏈和非正式環(huán)境規(guī)制的角度對中國企業(yè)采納ISO14001認證進行考察。結(jié)合已有文獻，本文設(shè)定的基本經(jīng)驗研究模型為：

iso14it=α0+α1iso90it+α2exportit+α3index1it+α4reguit+α5fdiit+

α6reguit*fdiit+α7valueit+ηi+γt+εit

(1)

為進一步考察出口目的地采納ISO14001數(shù)對東道國企業(yè)ISO14001認證的反向溢出效應(yīng)，本文對式(1)進行拓展，建立如下模型：

iso14it=β0+β1iso90it+β2index1it+β3reguit+β4fdiit+β5reguit*fdiit+

β6valueit+βj∑desit+ηi+γt+μit

(2)

其中，desit表示中國第i個省(市、區(qū))第t年對亞洲(asia)、歐洲(euro)、北美洲(north)、非洲(africa)、拉丁美洲(latin)和大洋洲(ocea)的出口，即模型(2)中包含6個洲際連續(xù)變量。μit表示隨機誤差項，其他變量含義與式(1)相同。對于desit變量的度量，參照Gule等(2002)，通過式(3)計算各洲ISO14001認證數(shù)的反向溢出效應(yīng)：

desit=ISOjt×(exportsij/exportit)

(3)

式(3)中，ISOjt表示第j個大洲在t年的ISO14001認證數(shù)量，exportsij表示第i個省(市)在t年對第j個大洲出口的數(shù)量*在各省市的統(tǒng)計年鑒中，由于出口目的國存在一定差別，因此本文沒有采用具體的國家，而是以大洲為統(tǒng)計口徑，雖然這樣并不能完全消除由于統(tǒng)計口徑不同而造成的偏差，但卻可以大大緩解。，exportit表示第i個省(市、區(qū))在t年的出口總量。

(二)數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

表1　主要變量的描述性統(tǒng)計

本文基于中國大陸30個省(市、區(qū))2004—2011年的面板數(shù)據(jù)展開研究。30個省(市、區(qū))的企業(yè)ISO14001認證和ISO9000認證數(shù)據(jù)來自中國合格評定國家認可委員會(www.cnas.org.cn)*中國合格評定國家認可委員會是由國家認證認可監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立并授權(quán)的國家認可機構(gòu)。，資源環(huán)境綜合績效指數(shù)來自中科院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組編著的《中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報告：全球視野下的中國可持續(xù)發(fā)展(2012)》。其他數(shù)據(jù)主要來源于《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》、《中國統(tǒng)計年鑒》和各地區(qū)的統(tǒng)計年鑒，由于西藏數(shù)據(jù)缺失較多，故將其刪除。另外，由于FDI和出口數(shù)據(jù)都是以美元標價，故本文根據(jù)美元對人民幣年平均匯價，將FDI和出口數(shù)據(jù)折算成人民幣。最后，為了最大程度地緩解異方差，本文對企業(yè)ISO9000認證數(shù)據(jù)、地區(qū)出口數(shù)據(jù)和環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)取自然對數(shù)。變量的描述性統(tǒng)計見表1。

(三)研究方法

各省(市、區(qū))企業(yè)歷年獲得ISO14001認證是一個計數(shù)過程，適合使用面板計數(shù)模型。基本的計數(shù)模型是假定在一定時期內(nèi)，在給定影響因素的情況下，企業(yè)獲得ISO14001認證服從泊松分布，然后使用最大似然估計法即可得到參數(shù)的一致估計量。但這要求企業(yè)ISO14001認證數(shù)據(jù)的期望與方差相等，而本文中，被解釋變量的方差顯著大于其期望(表1所示)。

如果被解釋變量的方差明顯大于期望，即存在“過度分散”，此時，盡管泊松回歸依然是一致的，但負二項回歸可能更有效率。另外，對于截面不可觀察的異質(zhì)性ηi，面板數(shù)據(jù)有兩種不同的對待方法：如果異質(zhì)性因素與其他解釋變量相關(guān)，則適合使用固定效應(yīng)模型；反之，則隨機效應(yīng)模型更為有效。在本文，由于樣本非隨機抽樣，并且難以拒絕各地區(qū)不可觀察的異質(zhì)性因素與其他解釋變量不相關(guān)，因此，采用固定效應(yīng)模型更可靠。在具體的回歸中，本文給出了負二項回歸(固定效應(yīng))的結(jié)果，為了便于比較，也匯報了面板泊松回歸結(jié)果。本文使用的計量軟件為Stata 11.2。

四、回歸結(jié)果與分析

首先，考察自由貿(mào)易對中國各省(市、區(qū))企業(yè)ISO14001認證的影響，具體結(jié)果如表2所示。

(1)出口變量。從模型(1)～(3)可以看出，出口對企業(yè)采納ISO14001認證數(shù)量有顯著正向影響，本文的假設(shè)1得到驗證。從回歸結(jié)果看，出口總量每增加1%，則該省(市、區(qū))企業(yè)采納ISO14001認證的數(shù)量將提高0.2個百分點，這表明，通過貿(mào)易方式嵌入全球價值鏈會促使中國企業(yè)改善其環(huán)境行為。可能的解釋是，一些國外的購買方會嚴格要求發(fā)展中國家的供應(yīng)方滿足ISO14001認證的要求，此時原本對環(huán)境保護關(guān)注不多的發(fā)展中國家的企業(yè)為了保持在全球價值鏈中的地位和份額，以維持或增加向這些國家出口的數(shù)量，會被迫采納ISO14001認證標準。另外，隨著中國對外貿(mào)易總量的不斷增長，許多中國企業(yè)在為國外客戶生產(chǎn)和提供低附加值、資源消耗大、環(huán)境效率低的產(chǎn)品的同時，也受到來自發(fā)達國家針對產(chǎn)品環(huán)保問題的持續(xù)指責(zé)，而且隨著出口貿(mào)易規(guī)模的不斷增長，中國企業(yè)面臨的環(huán)境保護壓力也越來越大，這可能會促使出口帶來的規(guī)模收益效應(yīng)逐步向技術(shù)效應(yīng)過渡，即隨著出口貿(mào)易深度和廣度的拓展，中國出口企業(yè)更容易接觸到前沿的清潔生產(chǎn)技術(shù)，進而促進其采納ISO14001認證。

表2　全國層面的回歸結(jié)果

(2)公眾環(huán)境關(guān)注度變量。負二項回歸結(jié)果顯示，在控制其他條件不變的情況下，公眾環(huán)境關(guān)注度對企業(yè)ISO14001認證數(shù)有顯著正向影響，本文的假設(shè)4得到驗證。事實上，目前中國企業(yè)對環(huán)境保護等社會責(zé)任的履行還處于外部壓力推動的階段，尚未到達社會價值驅(qū)動階段。這一結(jié)論也表明，中國企業(yè)對環(huán)境保護的態(tài)度，除受到源自政府正式環(huán)境規(guī)制的影響，還受國內(nèi)公眾對環(huán)境保護訴求的影響。社會規(guī)范、文化等非正式制度的普及與強化使得人們對環(huán)境質(zhì)量的要求逐漸提高(彭星 等，2013)，如果一個地區(qū)的環(huán)境污染超過了該地區(qū)居民的可承受范圍，則居民會通過上訪或投訴給企業(yè)的環(huán)境管理施加壓力，迫使政府采取更為嚴格的環(huán)境保護措施，同時也促使高污染企業(yè)采取更為先進的管理和技術(shù)降低污染排放。因此，企業(yè)為了在未來的競爭中保持優(yōu)勢，就會通過獲得ISO14001認證來展現(xiàn)其“綠色”形象。

(3)FDI變量。從回歸結(jié)果看，在模型(1)～(6)中，負二項回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI變量系數(shù)顯著為負，這似乎驗證了“污染避難所”假說。然而，F(xiàn)DI與正式環(huán)境規(guī)制的交互項卻顯著為正，說明FDI是否加劇了各省(市、區(qū))環(huán)境惡化形勢，依賴于各省(市、區(qū))的正式環(huán)境規(guī)制。如果政府頒布并嚴格實施制定的環(huán)保政策，那么FDI的進入不僅不會對當?shù)丨h(huán)境造成損害，反而會帶來更為先進的節(jié)能環(huán)保技術(shù)，進而有利于改善當?shù)仄髽I(yè)的環(huán)境保護行為。本文的假設(shè)3也得到了證實。這意味著，F(xiàn)DI對中國環(huán)境的影響依賴于政府環(huán)境規(guī)制的強度。假如各地區(qū)在引進FDI的過程中，執(zhí)行了較為寬松的環(huán)境影響評價等政策，那么就可能造成高耗能、高污染的工業(yè)向中國大規(guī)模轉(zhuǎn)移，進而不利于環(huán)境保護事業(yè)的發(fā)展，反之FDI對中國環(huán)境改善將有正向作用。

(4)出口目的地ISO認證數(shù)變量。在控制地區(qū)和時間虛擬變量后，從回歸結(jié)果(6)可以看出，出口目的地對中國企業(yè)采納ISO14001認證的影響具有差異性。與重視環(huán)境保護的發(fā)達國家的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系積極顯著地促進了ISO14001認證在中國的擴散與普及。具體而言，向歐洲和北美洲的出口對中國企業(yè)采納ISO14001認證有顯著正向作用；雖然向拉丁美洲出口變量的系數(shù)為正，但不顯著；而向亞洲其他國家出口則對中國企業(yè)采納ISO14001認證有顯著負向影響；向非洲和大洋洲出口變量的系數(shù)都不顯著。因此，本文假設(shè)2得到部分證實。原因可能在于，由于世界其他國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平并不完全一致，各國參與ISO14001認證的積極性也不相同，相對于中國，發(fā)達國家企業(yè)和消費者對ISO14001認證較為關(guān)注，進而對來自國外的產(chǎn)品是否符合國際環(huán)境標準也較為關(guān)心，那么中國企業(yè)在向這些國家或地區(qū)出口時，會更傾向于通過ISO14001認證以滿足發(fā)達國家及其消費者的環(huán)境要求，保障其在全球價值鏈中的競爭力。

(5)ISO9000認證變量。回歸結(jié)果表明，采納ISO9000認證數(shù)量對企業(yè)采納ISO14001認證有顯著正向影響。在其他條件不變時，某個地區(qū)采納ISO9000認證越多，那么該地區(qū)企業(yè)采納ISO14001認證也越多。這一結(jié)論與Prakash和Potoski(2006)、Tambunlertcha等(2013)的結(jié)果相符。

(6)工業(yè)化程度變量。在負二項回歸中該變量系數(shù)為正，并至少在1%水平上顯著，表明工業(yè)化程度的提高有利于企業(yè)采納ISO14001認證。可能的解釋是，現(xiàn)階段工業(yè)部門作為推動中國國民經(jīng)濟增長的主要動力，那么一個地區(qū)的工業(yè)化程度越高，則該地區(qū)人均收入也越高，而人均財富的進一步積累將提升人們的環(huán)保意識，最終引起環(huán)境管制、清潔生產(chǎn)技術(shù)和清潔產(chǎn)品偏好等方面的結(jié)構(gòu)性變化，提高企業(yè)采納ISO14001認證的數(shù)量。

五、穩(wěn)健性檢驗

為了增強本文結(jié)論的穩(wěn)健性，我們采用以下三種方式進行檢驗：首先，已有研究表明，一個國家的收入水平與環(huán)境規(guī)制強度具有很強的相關(guān)性(Dasgupta，et al，2001)，如Xu(2000)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制指標和GDP及GNP指標的相關(guān)系數(shù)高達0.86987和0.8553，并均在1%水平上顯著。這意味著，環(huán)境規(guī)制強度是收入水平的內(nèi)生變量。據(jù)此，本文使用人均GDP(pergdp)作為環(huán)境規(guī)制強度的代理指標。其次，關(guān)于國內(nèi)非正式環(huán)境規(guī)制，人們除在互聯(lián)網(wǎng)上表達對環(huán)境問題的關(guān)注之外，還可能會通過信訪的途徑來表達，如Dasgupta和Wheeler(1997)曾使用公眾對當?shù)丨h(huán)境問題的信件數(shù)量來度量公眾對環(huán)境的關(guān)注程度。基于此，本文使用《中國環(huán)境統(tǒng)計公報》中的環(huán)境信訪量(index2)來代理國內(nèi)非正式的環(huán)境規(guī)制。最后，按照慣常的區(qū)域劃分方法，將樣本分為東部、中部和西部三個子樣本，再分別進行回歸。具體檢驗結(jié)果見表3。從中不難發(fā)現(xiàn)，穩(wěn)健性分析的結(jié)果證實本文的研究結(jié)論是可靠的。

表3　穩(wěn)健性檢驗

六、結(jié)論與政策含義

本文采用2004—2011年中國大陸30個省(市、區(qū))的面板數(shù)據(jù)，使用面板計數(shù)模型，實證檢驗通過價值鏈傳遞的非正式環(huán)境規(guī)制對企業(yè)ISO14001認證的影響。結(jié)果表明：(1)出口對企業(yè)采納ISO14001認證有顯著正向影響，這表明企業(yè)融入全球價值鏈后，通過價值鏈傳遞的來自發(fā)達國家的環(huán)境保護壓力有助于發(fā)展中國家企業(yè)環(huán)保行為的改善；(2)本國公眾的環(huán)境關(guān)注度與企業(yè)ISO14001認證有正相關(guān)關(guān)系；(3)出口目的地ISO14001認證數(shù)對企業(yè)采納ISO14001認證的影響具有差異性；(4)考慮到各地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平后，“污染避難所”假說在中國并不必然成立，說明FDI對東道國環(huán)境的影響依賴于東道國環(huán)境規(guī)制水平。

本文的啟示在于：首先，全球化背景下，許多中國企業(yè)還不能主動把自己的發(fā)展觀念提升到人與自然的和諧發(fā)展高度，通過來自第三方的干預(yù)可以促使企業(yè)改變其環(huán)境行為。當然，企業(yè)環(huán)境行為的改變不能一蹴而就，除受技術(shù)制約外，還受經(jīng)濟制度和文化價值等多重因素的影響。其次，國內(nèi)環(huán)境保護事業(yè)的發(fā)展離不開公眾的參與，在加強對企業(yè)環(huán)境保護監(jiān)管的同時，應(yīng)通過相應(yīng)的制度改革，引導(dǎo)公眾正確參與環(huán)保活動，以彌補正式環(huán)境規(guī)制的不足。再次，F(xiàn)DI對一國環(huán)境的影響取決于該國的環(huán)境規(guī)制水平，因為貿(mào)易對環(huán)境的影響效應(yīng)各不相同。在中國環(huán)境規(guī)制水平不斷提升和政府政績考核目標不斷完善的情況下，隨著時間的推移，貿(mào)易將通過規(guī)模收益效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)對環(huán)境產(chǎn)生正向影響。最后，改革現(xiàn)行以加工貿(mào)易為主的出口導(dǎo)向型貿(mào)易政策，轉(zhuǎn)變繼續(xù)以低成本勞動力、資源、環(huán)境等要素支撐的粗放出口模式。

當然，本文也存在一定的不足之處，比如受制于數(shù)據(jù)統(tǒng)計問題，本文沒有對各地區(qū)在全球價值鏈所處的位置與企業(yè)ISO14001認證的關(guān)系進行分析，對出口目的地的劃分也存在一定的主觀判斷，從而使得本文的結(jié)論未能深入分析中國企業(yè)ISO14001認證的影響因素。這些都有待于進一步研究。

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(責(zé)任編輯張建軍)

Global Value Chain, Informal Environmental Regulation and ISO14001:On Chinese Provincial Panel Data 2004-2011

ZHANG SanFeng1,2BU MaoLiang3

(1.School of Economics and Management, Nanjing University of Information Science & Technology, Nanjing 210044;2. Institute of Quantitative & Technical Economics, CASS, Beijing 100732;3.School of Economics, Nanjing University, Nanjing 210093)

Using panel data of 30 Chinese provinces during 2004-2011, this paper examines relationship between global value chain and informal environmental regulation with ISO14001. The export trade has positive effects on the adoption of ISO14001 certification of enterprises, which means that the informal regulation of foreigners through global value chain is beneficial to Chinese firms′ behaviors of environment. Domestic public concern of environmental can effectively promote the firms to obtain ISO14001 certification. With other conditions remaining unchanged, impacts of export destination are different, exports European and North America to adopt to the enterprise has a positive effect of ISO14001 certification. The interaction of FDI and environmental regulation has a significant positive effect on enterprise adoption of ISO14001 certification.

global value chain; informal environmental regulation; ISO14001

2014-09-16

張三峰(1981--)，男，河南鄲城人，經(jīng)濟學(xué)博士，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院講師，中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所博士后。

卜茂亮(1981--)，男，江蘇揚州人，經(jīng)濟學(xué)博士，南京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院講師。

本文受南京信息工程大學(xué)中國制造業(yè)發(fā)展研究院開放課題“環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)績效的影響研究”(SK201202006)、國家自然科學(xué)基金項目“環(huán)境規(guī)制下我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究”(71173116)、江蘇高校優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)工程項目(PAPD)和2014年江蘇省政府留學(xué)獎學(xué)金的資助。

F746；F205

A

1001-6260(2015)02-0070-09

* 本文曾在江西財經(jīng)大學(xué)第三屆青年經(jīng)濟學(xué)者論壇暨首屆香樟經(jīng)濟學(xué)論壇上匯報，感謝中國社會科學(xué)院張友國博士、吉林大學(xué)白麗教授的評論。感謝匿名審稿人提出的寶貴修改意見，文責(zé)自負。

財貿(mào)研究2015.2