云南省“十二五”基礎(chǔ)研究發(fā)展報(bào)告

云南省科學(xué)技術(shù)廳基礎(chǔ)研究處 畢 紅，楊 峰，何 婷

“十二五”以來(lái)，云南省基礎(chǔ)研究工作，按照省委、省政府建設(shè)創(chuàng)新型云南的部署，圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，以提升原始創(chuàng)新能力為核心，創(chuàng)新工作機(jī)制，搭建創(chuàng)新平臺(tái)，培育創(chuàng)新人才，營(yíng)造創(chuàng)新氛圍，取得了顯著成效，基礎(chǔ)研究對(duì) 我省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的引領(lǐng)作用不斷增強(qiáng)。

1 基本情況

1.1 基本定位

基礎(chǔ)研究是云南省科技工作的一個(gè)重要組成部分，云南省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃是云南省九大科技計(jì)劃之一，該計(jì)劃以顯著提升基礎(chǔ)研究解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大問(wèn)題的能力為目標(biāo)，圍繞云南優(yōu)勢(shì)學(xué)科和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大需求，開(kāi)展具有原創(chuàng)性的理論、方法和技術(shù)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，為提升云南科技創(chuàng)新能力、加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展提供理論方法、技術(shù)源泉和人才儲(chǔ)備。

1.2 項(xiàng)目體系

目前，云南省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃包括：重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、面上項(xiàng)目、青年項(xiàng)目和國(guó)家基金委—云南聯(lián)合基金項(xiàng)目5 類。

依托省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃，我們聚焦云南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重大科學(xué)和技術(shù)問(wèn)題，每年組織實(shí)施重大項(xiàng)目5 項(xiàng)左右；圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域，解決具有較強(qiáng)應(yīng)用背景的重點(diǎn)基礎(chǔ)科學(xué)問(wèn)題，進(jìn)一步推動(dòng)學(xué)科建設(shè)，形成一批重要的具有原創(chuàng)性的理論、方法和技術(shù)等成果，每年組織實(shí)施重點(diǎn)項(xiàng)目30 項(xiàng)左右；以支持青年科技人員開(kāi)展原創(chuàng)性科學(xué)研究，培育高新技術(shù)和學(xué)科發(fā)展的新增長(zhǎng)點(diǎn)，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)特色學(xué)科發(fā)展和創(chuàng)新人才的成長(zhǎng)，每年組織實(shí)施面上項(xiàng)目100 項(xiàng)；通過(guò)實(shí)施青年項(xiàng)目，每年支持100 名未承擔(dān)過(guò)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的新人，在自然科學(xué)范疇內(nèi)自由選題開(kāi)展研究，培養(yǎng)青年科技人員獨(dú)立主持項(xiàng)目，開(kāi)發(fā)創(chuàng)新研究的能力，激勵(lì)創(chuàng)新思維，培育創(chuàng)新后繼人才。

1.3 經(jīng)費(fèi)投入

1.3.1 財(cái)政投入

“十二五”以來(lái)的4年，安排省級(jí)財(cái)政資金30954 萬(wàn)元用于基礎(chǔ)研究。

1）安排經(jīng)費(fèi)13254 萬(wàn)元，用于省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目，其中：

——安排經(jīng)費(fèi)1500 萬(wàn)元，組織實(shí)施重大項(xiàng)目16 項(xiàng)；

——安排經(jīng)費(fèi)5945 萬(wàn)元，組織實(shí)施重點(diǎn)項(xiàng)目142 項(xiàng)；

——安排經(jīng)費(fèi)3795 萬(wàn)元，組織實(shí)施面上項(xiàng)目459 項(xiàng)；

——安排經(jīng)費(fèi)900 萬(wàn)元，組織實(shí)施青年項(xiàng)目300 項(xiàng)；

——安排經(jīng)費(fèi)1114 萬(wàn)元，組織實(shí)施云南省科學(xué)技術(shù)廳—昆明醫(yī)科大學(xué)聯(lián)合專項(xiàng)414 項(xiàng)。

2）安排經(jīng)費(fèi)7700 萬(wàn)元，用于支持省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行，其中：安排省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行補(bǔ)助專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)6200 萬(wàn)元；安排新認(rèn)定的企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和省、部共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研發(fā)補(bǔ)助1000 萬(wàn)元；安排實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的儀器設(shè)購(gòu)置專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)500 萬(wàn)元。

3）安排經(jīng)費(fèi)1 億元，與國(guó)家基金委投入的經(jīng)費(fèi)1 億元共同組織實(shí)施國(guó)家基金委—云南聯(lián)合基金項(xiàng)目93 項(xiàng)。

1.3.2 社會(huì)投入

4年來(lái)，通過(guò)組織實(shí)施昆醫(yī)聯(lián)合專項(xiàng)，省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃備案制項(xiàng)目，吸引社會(huì)投入經(jīng)費(fèi)1.1 億元。

2 基礎(chǔ)研究在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的引領(lǐng)作用不斷增強(qiáng)

2.1 原始創(chuàng)新能力顯著提高

2.1.1 重大成果不斷顯現(xiàn)

“十二五”以來(lái)，云南省為第一完成單位的研究成果，累計(jì)獲得國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)11 項(xiàng)，其中國(guó)家科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)1 項(xiàng)，國(guó)家自然科學(xué)二等獎(jiǎng)3 項(xiàng)，國(guó)家技術(shù)發(fā)明二等獎(jiǎng)2 項(xiàng)，國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)5 項(xiàng)。

2.1.2 發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量不斷提升

根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》2011～2014統(tǒng)計(jì)年度數(shù)據(jù)顯示，4年來(lái)，云南省在SCI、EI、CPCI-S 三大國(guó)際檢索機(jī)構(gòu)收錄論文總數(shù)9959 篇，是“十一五”期間總數(shù)4849 篇的2 倍；“十二五”以來(lái)，在滇科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校獨(dú)立或合作開(kāi)展研究所取得的成果，在《NATURE》、《SCIENCE》和《CELL》等影響因子9 以上國(guó)際學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文累計(jì)143 篇，是“十一五”5年總和的2.17 倍。

2.1.3 承擔(dān)國(guó)家項(xiàng)目的能力不斷增強(qiáng)

“十二五”以來(lái)，全省（含中央駐滇）科研單位、高等學(xué)校獲得國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目2600 余項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)超過(guò)13.5 億多元；國(guó)家973 計(jì)劃和重大科學(xué)研究計(jì)劃6 個(gè)項(xiàng)目在云南組織實(shí)施。與“十一五”獲得國(guó)家項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)總量相比，實(shí)現(xiàn)翻番。

2.1.4 以國(guó)家重大項(xiàng)目實(shí)施為契機(jī)，引領(lǐng)基礎(chǔ)研究的重大突破

2012年6月，國(guó)家重大科學(xué)研究計(jì)劃重大科學(xué)目標(biāo)導(dǎo)向項(xiàng)目“細(xì)胞多能性和人類重大疾病的猴模型研究”，在云南省啟動(dòng)實(shí)施。2014年，項(xiàng)目牽頭單位云南中科靈長(zhǎng)類生物醫(yī)學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與南京醫(yī)科大學(xué)、南京大學(xué)、中科院動(dòng)物研究所等合作，運(yùn)用轉(zhuǎn)基因技術(shù)成功實(shí)現(xiàn)了靈長(zhǎng)類動(dòng)物的特定基因的定點(diǎn)修飾，誕生了世界首只經(jīng)過(guò)基因靶向修飾的小猴，研究成果于2014年1月30 日在國(guó)際頂級(jí)權(quán)威科學(xué)期刊《細(xì)胞》（Cell）上發(fā)表。

云南農(nóng)業(yè)大學(xué)承擔(dān)國(guó)家973 計(jì)劃“農(nóng)業(yè)生物多樣性控制病蟲害和保護(hù)種質(zhì)資源的原理與方法”項(xiàng)目，形成了農(nóng)業(yè)生物多樣性控病增產(chǎn)系列配套及優(yōu)化種植技術(shù)，被省政府列為云南省百億糧食增產(chǎn)計(jì)劃的推廣應(yīng)用的二大技術(shù)之一，成為經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益統(tǒng)一的典范。研究工作獲得第二個(gè)973 項(xiàng)目立項(xiàng)支持，項(xiàng)目首席科學(xué)家2011年當(dāng)選為中國(guó)工程院院士。

云南大學(xué)通過(guò)承擔(dān)國(guó)家基金委—云南聯(lián)合基金項(xiàng)目“云南金寶山低品位鉑鈀礦氧壓酸浸全濕法工藝的優(yōu)化研究”項(xiàng)目，優(yōu)化了全萃取分離金、鈀、鉑、銥、銠的工藝方法，環(huán)保指標(biāo)得到顯著改善，為下一步金寶山鉑鈀礦的產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.2 平臺(tái)建設(shè)取得新的進(jìn)展

2.2.1 實(shí)驗(yàn)室綜合實(shí)力不斷增強(qiáng)

2014年2月，依托昆明理工大學(xué)建設(shè)的“省、部共建復(fù)雜有色金屬資源清潔利用國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”，通過(guò)科技部組織的專家論證，由科技部和云南省政府聯(lián)合發(fā)文批準(zhǔn)建設(shè)，成為全國(guó)目前僅批準(zhǔn)的8 個(gè)省、部共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室之一。

截至目前，全省已建成省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室38 家，正在培育建設(shè)省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室10 家，其中國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（含國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室2家、部、省共建國(guó)重1 家、企業(yè)國(guó)重1 家）4家，部省共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地2 家。

全省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共有固定人員2114 人，其中，院士7 名、國(guó)家杰出青年基金獲得者11名、省高端科技人才41 名、省創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)35 個(gè)，有博士學(xué)位點(diǎn)36 個(gè)、碩士學(xué)位點(diǎn)81 個(gè)。

2.2.2 實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行績(jī)效不斷提高

2014年，全省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科研用房達(dá)到22.06 萬(wàn)平方米、儀器設(shè)備總值約11.32 億元。新承擔(dān)科研項(xiàng)目663 項(xiàng)，項(xiàng)目合同經(jīng)費(fèi)約11.58 億元，其中國(guó)家級(jí)項(xiàng)目231 項(xiàng)，項(xiàng)目合同經(jīng)費(fèi)約2.74 億元。發(fā)表論文1651 篇，其中SCI、EI、CPCI-S3 大檢索機(jī)構(gòu)收錄699 篇，在Nature、Cell 等影響因子9 以上國(guó)際科學(xué)論文期刊發(fā)表論文18 篇；出版學(xué)術(shù)專著44 部。獲省、部級(jí)以上科技獎(jiǎng)勵(lì)50 項(xiàng)。獲授權(quán)發(fā)明專利193 項(xiàng)；制定（修訂）國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)12項(xiàng)；獲得重點(diǎn)新產(chǎn)品認(rèn)證7 個(gè)、農(nóng)業(yè)新品種認(rèn)證29 個(gè)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)87 項(xiàng)。科技成果直接轉(zhuǎn)化產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益4.35 億元。設(shè)立開(kāi)放研究基金243 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)1842.5 萬(wàn)元。

2.3 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)—云南省政府聯(lián)合基金成效顯著

2011～2014年，國(guó)家基金委、云南省共投入資金2 億元，在生物多樣性、人口與健康、礦產(chǎn)資源與新材料、資源與環(huán)境4 個(gè)領(lǐng)域，組織實(shí)施項(xiàng)目93 項(xiàng)，在探礦、藥物發(fā)現(xiàn)、動(dòng)物模型構(gòu)建等方面并取得一批重要成果。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，云南省內(nèi)單位承擔(dān)聯(lián)合基金75 項(xiàng)，累計(jì)發(fā)表論文894 篇，其中SCI 等三大檢索收錄論文479 篇，影響因子大于5 論文43 篇，影響因子大于9 論文13 篇，出版專著13 部，獲得省級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)24 項(xiàng)，共獲得專利85 項(xiàng)。

3 以改革為動(dòng)力，探索創(chuàng)新能力建設(shè)的新機(jī)制

3.1 制定創(chuàng)新政策，引導(dǎo)和激勵(lì)自主創(chuàng)新

為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，落實(shí)全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)精神，2013年5月，云南省委、省政府召開(kāi)全省科技創(chuàng)新大會(huì)，決定啟動(dòng)實(shí)施建設(shè)創(chuàng)新型云南二期行動(dòng)計(jì)劃（2013～2017年），發(fā)布《云南省委省政府關(guān)于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的意見(jiàn)》，為我省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展提供了空間，2014年，我省3 家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室得到政策補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)1500萬(wàn)元。

3.2 創(chuàng)新機(jī)制，著力打造優(yōu)勢(shì)特色領(lǐng)域創(chuàng)新平臺(tái)

努力把云南省的優(yōu)勢(shì)特色和需求與國(guó)家目標(biāo)結(jié)合，積極爭(zhēng)取科技部和云南省政府的支持。2014年2月，科技部與云南省人民政府聯(lián)合發(fā)布批準(zhǔn)依托昆明理工大學(xué)建設(shè)“省、部共建復(fù)雜有色金屬資源清潔利用國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”。云南省科學(xué)技術(shù)廳安排專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，并通過(guò)科研項(xiàng)目、人才培引以及條件建設(shè)等渠道，對(duì)部、省共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室給予穩(wěn)定支持。

3.3 協(xié)同創(chuàng)新，探索聯(lián)合支持的新模式

3.3.1 深入實(shí)施國(guó)家基金委與云南省政府聯(lián)合基金

2008年，國(guó)家基金委與云南省政府簽訂協(xié)議，共同出資設(shè)立NSFC—云南聯(lián)合基金（一期），聚集全國(guó)優(yōu)秀科技人才，圍繞云南省發(fā)展中的重大科學(xué)和關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題開(kāi)展研究。2012年9月國(guó)家基金委與云南省政府續(xù)簽合作協(xié)議，繼續(xù)組織實(shí)施聯(lián)合基金（二期）。在2011～2014年期間，基金委和云南省每年各出資2500 萬(wàn)元，4年安排經(jīng)費(fèi)2.0 億元，圍繞云南省的生物多樣性保護(hù)、礦產(chǎn)資源綜合利用與新材料、資源與環(huán)境、人口與健康4 個(gè)領(lǐng)域的重大科學(xué)和關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題，支持了93 個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)展創(chuàng)新研究。

3.3.2 構(gòu)建多主體投入?yún)f(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)

2007年，云南省科學(xué)技術(shù)廳與昆明醫(yī)科大學(xué)及其16 家直屬和非直屬附屬醫(yī)院，按照1 ∶4 的出資比例設(shè)立云南省科學(xué)技術(shù)廳與昆明醫(yī)科大學(xué)應(yīng)用基礎(chǔ)研究專項(xiàng)資金，用于支持昆明醫(yī)科大學(xué)及其附屬醫(yī)院的基礎(chǔ)研究及其臨床診療水平的提升，培養(yǎng)中青年醫(yī)學(xué)科技人才隊(duì)伍和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。專項(xiàng)資金年度規(guī)模為1000 萬(wàn)元，2012年開(kāi)始，增加到1400萬(wàn)元。4年來(lái)，共投入經(jīng)費(fèi)5250 萬(wàn)元（其中省財(cái)政經(jīng)費(fèi)1114 萬(wàn)元，昆明醫(yī)科大學(xué)及其附屬醫(yī)院投入經(jīng)費(fèi)4136 萬(wàn)元），組織實(shí)施項(xiàng)目414 項(xiàng)，有效調(diào)動(dòng)了各方的積極性，得到各參與單位的積極響應(yīng)和支持。

3.4 增加投入，完善支持體系

3.4.1 全省基礎(chǔ)研究的投入不斷增加

2011～2014年，安排省財(cái)政經(jīng)費(fèi)30954 萬(wàn)元，用于組織實(shí)施云南省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃、云南省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)、國(guó)家基金委—云南省政府聯(lián)合基金，是“十一五”15752 萬(wàn)元的1.9 倍，占省本級(jí)財(cái)政科技支出近6%。

3.4.2 進(jìn)一步完善云南省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目體系

2012年，在省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃已有的重點(diǎn)項(xiàng)目、面上項(xiàng)目、省科技廳—昆醫(yī)聯(lián)合專項(xiàng)的基礎(chǔ)上，新增設(shè)重大項(xiàng)目和青年項(xiàng)目。明確界定各類項(xiàng)目的定位和邊界：重大項(xiàng)目，聚焦云南省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展中的重大科學(xué)和關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題；重點(diǎn)項(xiàng)目，解決基礎(chǔ)科學(xué)問(wèn)題，進(jìn)一步推動(dòng)學(xué)科建設(shè)，形成一批重要的具有原創(chuàng)性的理論、方法和技術(shù)等成果；面上項(xiàng)目支持青年科技人員開(kāi)展原創(chuàng)性科學(xué)研究，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展和創(chuàng)新人才的成長(zhǎng)；青年項(xiàng)目，支持30 歲以下從未承擔(dān)過(guò)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的新人，自由選題開(kāi)展研究，培養(yǎng)創(chuàng)新后繼人才。基礎(chǔ)研究計(jì)劃體系不斷得到完善和充實(shí)。

3.4.3 完善管理流程和管理機(jī)構(gòu)

2013年，我們按照項(xiàng)目管理、立項(xiàng)評(píng)審和項(xiàng)目驗(yàn)收三分離原則，進(jìn)一步理順省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃工作流程，完善立項(xiàng)評(píng)審評(píng)價(jià)體系，啟動(dòng)省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃信息管理系統(tǒng)的建設(shè)并投入使用，提高了管理效率和管理水平。2014年，廳黨組決定，成立云南省科學(xué)技術(shù)廳基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理中心，支撐基礎(chǔ)研究管理工作；同時(shí)，理順云南省基礎(chǔ)研究發(fā)展促進(jìn)會(huì)的管理機(jī)制，進(jìn)行換屆并選出新一屆理事會(huì)管理機(jī)構(gòu)，為全省基礎(chǔ)研究工作搭建平臺(tái)，營(yíng)造氛圍。※